意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

招商证券:第六届董事会第十五次会议决议公告2018-12-18  

						证券代码:600999            证券简称: 招商证券          编号: 2018-057



                       招商证券股份有限公司
             第六届董事会第十五次会议决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十五次会议通
知于 2018 年 12 月 14 日以电子邮件方式发出,会议于 2018 年 12 月 17 日以现场
结合电话方式在广东省深圳市召开。

    本次会议由霍达董事长召集并主持,应出席董事 14 人,实际出席董事 14
人。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》的规定。




       二、 董事会会议审议情况

    本次董事会审议并通过了以下议案:

       (一)关于公司中长期发展战略暨 2019-2023 年发展规划的议案

    议案表决情况:同意 14 票,反对 0 票,弃权 0 票。

       (二)关于变更公司合规总监、首席风险官的议案

    聘任胡宇先生任公司合规总监、首席风险官。胡宇先生合规总监任期自其担
任合规总监获监管机构认可之日起,至 2021 年 11 月 23 日止;首席风险官任期
自胡宇先生证券公司经理层高级管理人员任职资格获批之日起,至 2021 年 11
月 23 日止。
                                     1
    赵斌先生、邓晓力女士自本次董事会决议之日起,分别不再担任合规总监、
首席风险官。胡宇先生正式履行合规总监、首席风险官职务前,由公司董事长霍
达先生代为履行相关职务。




    公司独立董事对上述议案所涉及的事宜发表独立意见如下:
    1、我们同意公司董事会聘任胡宇先生为公司合规总监、首席风险官。同意
赵斌先生不再担任公司合规总监,邓晓力女士不再担任公司首席风险官。
    2、经审阅胡宇先生简历等材料,未发现其有《公司法》第146条规定不得
担任公司高管的情形,亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的
现象,具备合规总监、首席风险官的资格条件,能够胜任所聘岗位职责的要求。
    3、公司董事会对胡宇先生的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公
司章程》的规定。




    议案表决情况:同意 14 票,反对 0 票,弃权 0 票。




    特此公告。

                                             招商证券股份有限公司董事会

                                                       2018 年 12 月 17 日




    附件:胡宇先生简历




                                    2
附件:

                              胡宇先生简历




    胡宇先生,中国国籍,54 岁
    2018 年 8 月至 11 月任招商局集团资本运营部副部长;2016 年 11 月至 2018
年 7 月任广东证监局党委委员、纪委书记;2015 年 2 月至 2016 年 10 月任海南
证监局党委委员、纪委书记;1996 年 7 月至 2015 年 1 月任深圳证监局政策法规
处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长;
1989 年 7 月至 1994 年 8 月在江西医学院外语教研室任教;1981 年 9 月至 1985
年 8 月在西山中学任教。
    胡先生分别于 1989 年 7 月及 1996 年 7 月获得江西师范大学文学学士学位
和中国人民银行研究生部金融硕士学位。




                                    3