证券代码：600999          证券简称： 招商证券            编号： 2019－025



                        招商证券股份有限公司
              第六届监事会第十二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 监事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十二次会议通
知于 2019 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2019 年 3 月 27 日在广东省
深圳市召开。本次监事会会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。

    本次监事会会议由监事会主席周语菡女士召集并主持。

    公司董事会秘书吴慧峰先生、证券事务代表罗莉女士列席了会议。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》的规定。




    二、 监事会会议审议情况

    会议审议通过如下议案：

    （一）审议通过《公司 2018 年度监事会工作报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。

    （二）审议通过《公司 2018 年度合规管理有效性评估报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《公司 2018 年年度报告》
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    公司 2018 年年度报告包括 A 股年报和 H 股年报，分别根据公司证券上市地
上市规则、中国企业会计准则和国际财务报告准则编制。

    监事会就公司 2018 年年度报告出具如下书面审核意见：

    1、公司 2018 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》
和公司内部管理制度的各项规定；

    2、公司 2018 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、
香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当
年度的经营管理和财务状况等事项；

    3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。

    （四）审议通过《公司 2018 年度经营工作报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （五）审议通过《公司 2018 年度内部控制评价报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （六）审议通过《公司 2018 年度合规报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （七）审议通过《公司 2018 年度社会责任报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （八）审议通过《公司 2018 年度 H 股募集资金存放与使用情况报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    特此公告。


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    招商证券股份有限公司监事会

              2019 年 3 月 28 日




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