重庆钢铁股份有限公司
         2014 年度审核（审计）委员会履职情况报告


    重庆钢铁股份有限公司（下简称“公司”）董事会审核（审计）委员
会根据中国证监会、上交所有关规定及公司《董事会审核（审计）委员会
工作条例》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审核（审计）委员会
年报工作程序》的有关规定，在 2014 年度尽职尽责，积极开展工作，认
真履行职责。现对审核（审计）委员会 2014 年度的履职情况汇报如下：
一、董事会审核（审计）委员会基本情况
    公司董事会审核（审计）委员会由三名独立董事组成，其中召集人由
具有专业会计资格的独立董事担任。
二、董事会审核（审计）委员会会议召开情况
   2014 年，公司董事会审核（审计）委员会共召开 2 次会议：
    2014 年 3 月 26 日，公司召开了第五届审核（审计）委员会第四次会
议，会议形成如下决议：①同意本集团（本公司及附属公司）2013 年经
审计的财务报告；②同意本集团会计政策变更的议案；③对本公司 2013
年度关联交易予以确认；④同意本公司 2013 年内部审计工作报告；⑤同
意本公司 2014 年内部审计工作计划；⑥同意本公司 2013 年度内部控制自
我评价报告；⑦同意本公司 2013 年度内部控制审计报告；⑧同意本公司
2014 年内部控制规范实施工作方案；⑨讨论核数师向审核(审计)委员会
会议汇报的 2013 年度管理建议书，审核(审计)委员会提请公司董事会高
度关注；⑩同意《关于对毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）2013
年度整合审计工作总结报告》，建议续聘毕马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）为本公司 2014 年度审计师，并提交董事会审议。
    2014年8月27日，公司召开了第五届审核（审计）委员会第五次会议，
会议审阅并通过了本集团截至2014年6月30日止六个月未经审计的财务报
告、本集团2014年半年度报告全文及摘要、截至2014年6月30日止六个月
未经审计之中期业绩公告等事项。
三、公司董事会审核（审计）委员会相关工作履职情况
（1） 与外部审计机构的沟通


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    根据相关规定，在年审会计师事务所进场审计前，公司独立董事与年
审注册会计师就财务报表审计和内部控制审计进行了沟通，并形成了书面
意见。
     公司年审会计师进场后，董事会审核（审计）委员会与公司年审会计
师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和交流。
公司年审会计师出具初步审计意见后，并于公司召开董事会审议年报前，
审核（审计）委员会与年审注册会计师见面沟通初审意见，并形成书面意
见。
（2） 审阅公司财务报表并对其发表意见
    听取公司财务负责人对公司本年度财务状况和经营成果的汇报，在年
审会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并形成了书面
审议意见：公司提供的财务会计报表严格按照财政部颁布的企业会计准则
规定进行编制，未发现重大错误和遗漏，能够反映公司的财务状况和经营
成果。
（3） 监督及评估外部审计机构工作
    在毕马威华振会计师事务所出具2013年度审计报告后，董事会审核
（审计）委员会召开会议，对毕马威华振会计师事务所从事的审计工作进
行了总结，并向董事会建议续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2014年度审计师及内控审计单位。
（4） 对公司内部审计工作指导情况
    报告期，公司董事会审核（审计）委员会认真审阅了公司2013年年度
内部审计工作情况及公司2014年年度内部审计工作计划，及时督促公司
2014年年度内部审计工作计划顺利执行，并对公司内部审计过程中出现的
问题提出了指导性意见，提高了公司内部审计的工作成效。
（5） 审阅内部控制制度的建立及执行情况
    报告期，董事会审核（审计）委员会充分发挥专业委员会的作用，积
极推动公司内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作。报告期
内，公司董事会审核（审计）委员会审阅了公司内部控制自我评估报告,
认为公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷。并审阅了毕马威华振会计
师事务所出具的内部控制审计报告，认为公司在所有重大方面保持了有效
的财务报告内部控制。
四、总体评价
    报告期内，公司董事会审核（审计）委员会按照《上海证券交易所上


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市公司董事会审计委员会运作指引》、公司《董事会审核（审计）委员会
工作条例》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审核（审计）委员会
年报工作程序》等有关规定，勤勉尽责、恪守尽责的履行了审计委员会的
职责。




                                         徐以祥、辛清泉、刘天倪
                                           二 O 一五年三月三十日




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