大秦铁路股份有限公司
2016 年年度股东大会
会议资料
董事会办公室
二〇一七年五月
2016 年年度股东大会会议资料
目 录
一、大秦铁路股份有限公司 2016 年年度股东大会现场会议议程
二、会议审议议案和听取报告：
1、审议议案：
议案一、关于《大秦铁路股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》的议案；
议案二、关于《大秦铁路股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》的议案；
议案三、关于《大秦铁路股份有限公司 2016 年度财务决算及 2017 年度预算报告》
的议案；
议案四、关于大秦铁路股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案；
议案五、关于大秦铁路股份有限公司 2016 年年度报告及摘要的议案；
议案六、关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的议案；
议案七、关于授权董事会办理申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）具体事
宜的议案；
议案八、关于变更年度财务报告审计机构的议案；
议案九、关于续聘内部控制审计机构的议案；
议案十、关于董事会换届选举非独立董事的议案；
议案十一、关于董事会换届选举独立董事的议案；
议案十二、关于监事会换届的议案。
2、听取报告：
大秦铁路股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告
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2016 年年度股东大会会议资料
大秦铁路股份有限公司
2016 年年度股东大会现场会议议程
时 间：现场会议时间 2017 年 5 月 19 日 14:00；
为保证会议按时召开，现场登记时间截至 13 点 50 分。
地 点：山西省太原市建设北路小东门街口 196 号太铁广场
主 持 人：董事长赵春雷先生
记 录 人：董事会秘书黄松青先生
会议议程：
一、清点股东人数及代表的有表决权的股份总数，确认会议有效性；
二、宣布大会正式开幕；
三、审议有关议案；
四、投票表决，统计表决结果；
五、宣读投票表决结果；
六、宣读《大秦铁路股份有限公司 2016 年年度股东大会会议决议》；
七、北京市众鑫律师事务所律师出具《大秦铁路股份有限公司 2016 年年度股东
大会律师见证法律意见书》；
八、会议主持人宣布大秦铁路股份有限公司 2016 年年度股东大会闭幕。
大秦铁路股份有限公司
2017 年 5 月
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（议案一）
关于《大秦铁路股份有限公司
2016 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《大秦铁路股份有限公司章程》等规定，公司董
事会向股东大会报告工作。报告包含公司 2016 年经营情况回顾以及 2017 年展望。
以上议案，现提请大会予以审议。
附：大秦铁路股份有限公司 2016 年度董事会工作报告
大秦铁路股份有限公司
董 事 会
2017 年 5 月 19 日
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2016 年年度股东大会会议资料
大秦铁路股份有限公司
2016 年度董事会工作报告
2016 年公司董事会切实履行《公司章程》赋予的各项职责，规范运作，务实笃行，
继续致力于公司治理水平和经营质量的提升。全年共召集召开股东大会 2 次，董事会
7 次，对涉及公司投融资、生产经营、关联交易、制度建设等方面的重大事项进行了
科学决策，并严格按照股东大会的决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决
议。各位董事诚信、勤勉地开展工作，按时出席董事会会议并行使表决权，对提交董
事会审议的各项议案作出客观、审慎的判断；独立董事充分发挥专业所长，密切关注
和保护股东特别是中小股东的合法权益，对重大事项发表独立意见，保证了公司经营
决策的规范有序。
一、2016 年经营情况回顾与分析
1、主要业务情况
2016 年，我国经济增速稳中趋缓，经济结构加快调整，供给侧改革“三去一降一
补”等政策措施深入推进。国家统计局公布数据显示，煤炭行业通过严控产能，全年
煤炭产量同比下降 9%至 34.1 亿吨。公司主要货源地的山西省全年煤炭产量 8.16 亿吨，
同比下降 14.4%。
报告期内，国内能源结构继续优化，清洁能源加快对煤炭的替代，煤炭消费量在
能源消费总量中的占比由上年的 64%降至 62%。同时，节能减排技术持续改善，主要
耗煤行业综合能耗下降，其中全年吨钢综合能耗下降 0.08%，吨水泥综合能耗下降
1.81%，每千瓦时火力发电标准煤耗下降 0.97%，对煤炭的需求进一步减弱。加之煤
炭进口量净增加 4800 万吨至 2.47 亿吨，挤占国内煤炭市场份额，国内煤炭消费量在
连续两年下降的基础上同比继续下降 4.7%至 33.07 亿吨。煤炭供应和消费的“双下降”
相应拉低了对铁路运输的需求。
在国内煤炭消费总体下降的大背景下，报告期内，公司铁路煤炭运输业务经历了
低迷到修复的变化过程。前八个月，煤炭需求不旺，煤价持续下行探底，发电、钢铁
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2016 年年度股东大会会议资料
等企业观望气氛浓厚，采补库存意愿不强，再加上准池、张唐等铁路和汽运的分流，
公司煤炭发运量快速减少，出现大幅下滑。进入九月份，公路“治超”政策趋严加速
汽运煤炭回流，丰水期结束引发火电企业大量采补库存，叠加冬季采暖用煤增加等因
素，带动公司煤炭运量出现修复性增长，但由于时间较短及运力的不可储存性，全年
公司煤炭发运量同比仍出现较大幅度下滑。公司发运的其他传统大宗货物还主要包括
钢铁、焦炭、矿石等。钢铁行业同为国家供给侧改革化解产能的重点，报告期内，公
司钢铁及冶炼相关的焦炭发运量在上年大幅下滑的基础上，同比分别继续下降 5.8%
和 18%。
报告期内，公司顺应经营环境大势，主动适应市场需求，积极开发货运新产品，
新增特需班列，提高大宗直达班列开行比例，推出实重计费、量价捆绑、阶梯运价等
措施，吸引客户。深度开展货运营销，与海运公司、港口企业等开展合作，组织块煤
入箱、铁水联运，集装箱发送同比增长 89%，运输结构继续有所优化。抢抓市场回暖
机遇，精细编制大秦线列车开行方案，压缩开车间隔，第四季度大秦线日均运量约 120
万吨，努力抵减前三季度需求端低迷对公司大宗运输业务的影响。报告期内，公司货
物发送量完成 44,737 万吨，同比下降 17.5%；货物运输量完成 60,550 万吨，同比下降
11.1%；换算周转量 2,848 亿吨公里，同比下降 16.5%。日均装车 17,774 车，日均卸
车 8,832 车，货车周转时间 2.7 天，静载重 71.6 吨。核心经营资产大秦线货物运输量
35,125 万吨，同比下降 11.5%；日均开行重车 71.5 列，其中 2 万吨 43.3 列，1.5 万吨
3.7 列，单元万吨 6.8 列，组合万吨 16.1 列。大秦线日均运量 95.97 万吨，最高日运量
130.8 万吨。侯月线货物运输量完成 7,892 万吨。
2、公司所处的行业地位
2016 年，全国铁路货物发送量完成 33.32 亿吨，同比下降 0.8%。其中，全国铁路
煤炭发送量 19 亿吨，同比下降 4.7%。报告期内，公司货物发送量占全国铁路货物发
送量的 13.4%，公司煤炭发送量占全国铁路煤炭发送量的 20.5%，分别较上年下降 2.8
个百分点和 3.4 个百分点，仍在全国铁路货运市场中占有重要地位，但大宗货物运量
下滑、新线分流竞争的影响有所显现。
3、主要经营情况
报告期内，公司营业收入完成 44,624,879,986 元，同比下降 15.05%，主要原因是：
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2016 年年度股东大会会议资料
受煤炭市场需求整体低迷及公路运输、周边铁路分流等因素影响，货物运输量、换算
周转量等业务指标同比下滑，加之 2016 年 2 月 4 日起铁路下调煤炭运价，营业收入
减少；营业成本支出 36,952,049,176 元，同比下降 0.07%；净利润 7,077,549,140 元，
同比下降 44.07%。
4、投资状况分析
报告期内，公司未进行股票、权证、可转换债券等证券投资。持有 H 股上市公司
秦港股份（代码：03369）0.85%的股权，未持有非上市金融企业股权。报告期内，公
司收到参股的朔黄公司现金股利 1,509,998,809 元、秦港股份现金股利 6,412,500 元。
二、2017 年展望
1、行业竞争格局和发展趋势
从行业发展看，新的一年，铁路建设投资规模将继续保持高位，政府工作报告指
出，2017 年要“完成铁路建设投资 8000 亿元”。随着铁路网特别是高铁网络布局的进
一步完善，有望催生更多的旅客出行需求，相应的客货分线、新线建设也将增加更多
的有效货运能力供给。近年来，铁路行业积极推进现代物流转型升级，已经在物流基
础设施布局、信息化建设、全品类全过程服务等方面取得了较大进展，零散货物、集
装箱运输量连年快速增加，未来随着铁路现代物流体系的不断升级完善，将对铁路大
宗货物运输形成有益补充，促进铁路货运结构的优化。
从行业竞争看，随着铁路市场化改革的逐步深入，铁路行业准入条件逐步放宽，
投资主体趋于多元化，自主调价权增强，铁路企业参与市场竞争的优势有所增强。在
我国发展综合交通运输体系的大背景下，铁路与其他交通运输方式间的衔接、合作更
加紧密。同时伴随着高速铁路、城际铁路网络的不断完善，以及铁路货运结构由传统
大宗物资向全品类、全过程现代物流拓展，铁路客货运输与公路、航空、水运等运输
方式间的竞争也将有所加剧。此外，根据路网规划，未来铁路客运专线、货运通道还
将陆续建设投运，路网布局不断加密，加之铁路货物运价浮动成为常态，铁路运输企
业间的竞争也会逐步升级。
从煤炭市场看，新的一年供给侧改革持续深化，煤炭行业淘汰落后产能，优化产
需衔接，煤炭供需失衡的局面将继续得到改善。政府工作报告指出，2017 年煤炭行业
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去产能目标 1.5 亿吨以上。需求方面，2017 年开年以来，宏观经济数据向好，经济基
本面对煤炭需求的拉动有所增强，加之一季度全社会发电量增速明显高于同期，预计
2017 年国内煤炭需求形势将较 2016 年有所好转。
从公司层面看，2017 年国内发电量延续了上年四季度以来的增长态势，加之水电
出力不足，火电负荷持续走高，火力发电量一季度同比增长 7.4%，动力煤需求较旺。
同时，国家持续加码环保政策，在继续严格执行 2016 年“公路治超新规”的基础上，
又于年初发布了《京津冀及周边地区 2017 年大气污染防治工作方案》，将对天津、河
北及环渤海湾区域所有汽运集疏港煤炭进行管制。大秦线作为环渤海湾港口的主要煤
炭运输通道之一，集疏运体系成熟完善，在本次区域煤炭运输格局调整中受益明显，
核心经营资产大秦线一季度运量同比增长 24.6%。此外，国家专项发布《促进中部地
区崛起规划（2016 至 2025 年）》，明确了山西作为“全国重要先进制造业中心”的新
兴战略定位，将进一步激发公司客货运输活力，为公司在更大程度上开展物流开发和
建设打开了空间。交通部将“中鼎物流园”纳入全国多式联运示范工程培育项目，也
为公司加快现代物流转型升级、巩固区域运输物流市场的主体地位营造了良好的发展
环境。但也应看到，当前公司以煤炭为主体的运输结构并未发生根本改变，仍将面对
煤炭需求波动的冲击及铁路运输企业间竞争的影响，公司货运业务持续增量面临较多
考验。同时，随着固定资产规模逐年增加，折旧等刚性支出继续增加。部分投资项目
受制于经营环境变化收益未达预期，也将对经营业绩产生一定影响。总体而言，受益
于煤炭等大宗物资开年需求回暖、汽运煤炭受政策影响回流铁路、区域经济活力增强
及 2017 年 3 月 24 日公司管内煤炭运价恢复至基准运价等有利因素共同带动，预计
2017 年公司经营业绩将较上年明显改善。
2、发展战略
扎实推进“五个发展”：引深安全风险管理，推进“安全发展”，夯实公司发展基
础；适应经济新常态，推进“转型发展”，拓宽公司发展空间；做到精准发力，推进
“创新发展”，激发公司发展活力；坚持规范合规，推进“健康发展”，优化公司发展
环境；坚持开放包容，推进“共享发展”，扩大公司发展效益。
3、经营目标
2017 年预计旅客发送量 5,900 万人；货物发送量 4.8 亿吨；换算周转量 3,080 亿
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吨公里；货物运输量 6.5 亿吨。其中，大秦线货物运输量 4.0 亿吨。营业收入预算 480
亿元，营业成本合理控制。
4、重点工作
⑴ 安全管理方面：把握“强基达标、提质增效”工作主题，构建人防、物防、
技防“三位一体”的安全保障体系，建立科学有效的安全管理新格局。一是强化安全
意识，严格落实安全生产责任制，建立安全责任追溯制度。推行安全生产标准化建设，
完善作业标准体系，加强岗位作业达标管理。强化现场控制，分系统研判安全风险，
夯实安全管理基础。二是强化设备设施质量源头控制，深化设备修程修制改革，完善
设备投入保障机制，强化专业化养护维修能力建设，加大设备隐患检查整治力度，确
保设备质量动态稳定。发挥监控、“5T”等装备功能，提升设备保安全能力。三是充
分运用现代化科技手段特别是大数据技术，提高安全防控科技含量。
⑵ 业务发展方面：一是稳定大宗运量，用好煤炭供需中长期运力运量互保协议，
建立稳定的客户关系，锁定目标客户运量。挖掘覆盖区域内有效货源，灵活实施实重
计费、量价捆绑等政策，完善货物运价浮动机制，更好适应货运市场变化。二是发展
集装箱运输，继续拓宽入箱品类，增加办理站点，加大块煤集装箱铁水联运班列开行
数量。拓展特色化货运班列，加快融入环渤海、京津冀等地区，提供“一客一案”“一
企一案”个性化、定制化服务。三是大力拓展客运市场，利用客流信息、票额动态等
大数据，分析运力分配、客座利用率，动态调整客车开行。优化售票激励机制，完善
常旅客、会员制等客户管理机制，优化电子支付功能和票额预分策略。开发旅游精品
线路，加强热门方向客流监测和票额预售分析，通过加开、加挂等措施增加运能。升
级城际列车车底，优化普速客车开行结构。四是推进物流网络体系建设，加密物流网
点布局，重点加快中鼎物流园后续工程建设，满足多式联运需求，推进配套工程尽早
形成能力。继续开发“互联网+”物流平台功能，为各类物流资源提供“智慧”配置
服务和增值服务。
⑶ 经营管理方面：一是精细预算管理，坚持全口径、全成本核算，细化预算编
制环节，根据工作量动态调整项目费用定额。健全委外修、业务外包的财务管理办法，
扩大自主修，提高大修管理质量，切实有效控制支出。规范重点新增项目，合理配置
运用资金。二是深化劳动组织改革，优化收入分配机制。继续推进修程修制改革，加
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2016 年年度股东大会会议资料
大科技攻关成果的推广应用，促进成本节约。三是优化运输组织，统筹运用车总量、
交口能力、通道能力、机力保障等因素，合理安排各线车流，延伸 C80 系列车辆运行
交路和辐射范围，实现车流和货流相互匹配。增加一站直达列车开行比例，减少列车
改编次数，组织装车站满轴装运，提高运输计划编制质量，实现运输效益最大化。
⑷ 公司治理方面：一是持续优化信息披露业务流程，切实保障信息披露质量。
注重从所处行业角度，充实、完善非财务经营信息，加大自主披露力度，增强投资者
对公司经营情况的了解。二是加强可持续发展战略研究规划，充分发挥各专业委员会
作用，进一步增强对公司资本运作、项目投资等重大经营事项的研究、管理和监督，
提升决策的科学性。三是强化投资者交流沟通，创新运用网络载体和移动互联技术，
拓宽与投资者、媒体间的快速沟通渠道。四是促进公司更有效率地运作，为股东创造
更多的价值。坚持回报股东的企业文化，保持现金分红政策的长期性和稳定性，让股
东分享企业经营成果，切实维护股东权益。
2017 年，公司董事会将在进一步明确经营目标的基础上，继续以股东利益 最大
化为着眼点，“强基达标、提质增效”，不断提升公司的运行效率和整体竞争能力，促
进公司持续健康发展。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案二）
关于《大秦铁路股份有限公司
2016 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《大秦铁路股份有限公司章程》等法律、法规和
规范性文件的相关规定，公司监事会向股东大会报告工作。本报告包含 2016 年工作
回顾及 2017 年工作建议。
以上议案，现提请大会予以审议。
附：大秦铁路股份有限公司 2016 年度监事会工作报告
大秦铁路股份有限公司
监 事 会
2017 年 5 月 19 日
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大秦铁路股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
一、2016 年工作回顾
2016 年，面对国家供给侧结构性改革深入推进，煤炭等大宗货物市场前期持续低
迷、后期逐渐回暖等经营形势，公司积极实施稳大宗、抢白货、调结构的经营策略，
抢抓市场回暖机遇，千方百计增运增收，努力创造经济效益，同时加快推进现代物流
转型发展，现代物流产业新生态正在形成。公司监事会对报告期内公司的决策、经营
及成果给予肯定，并对公司发展充满信心。一年来，公司监事会按照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》规定和股东大会决议，认真履行监督职责，重点对公司的依法经
营情况、财务管理情况、重大项目投资、关联交易事项以及公司董事、高级管理人员
的履职情况进行监督，进一步促进了公司依法规范运作。
（一）监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 4 次会议。
2016 年 4 月 26 日，在山西太原召开公司第四届监事会第八次会议，审议并通过
了关于《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年年度报告》、《公司 2015 年
度财务决算及 2016 年度预算报告》、《公司 2015 年度社会责任报告》、《公司 2015 年
度内部控制自我评价报告》、公司 2015 年度利润分配方案、《公司 2016 年第一季度报
告》、与太原铁路局日常关联交易协议、预计 2016 年日常关联交易金额、增加公司经
营范围暨修改《公司章程》、提名监事候选人等议案，并将相关议案提交公司股东大
会审议。
2016 年 8 月 24 日，以通讯表决方式召开公司第四届监事会第九次会议，审议并
通过了关于《公司 2016 年半年度报告》的议案。
2016 年 10 月 25 日，以通讯表决方式召开了公司第四届监事会第十次会议，审议
并通过了关于《公司 2016 年第三季度报告》的议案。
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2016 年年度股东大会会议资料
2016 年 11 月 28 日，以通讯表决方式召开了公司第四届监事会第十一次会议，审
议并通过了关于与中国铁路总公司签署《综合服务框架协议》的议案。
公司监事会根据《证券法》等法律法规的要求，对公司定期报告的内容和编制审
议程序进行了全面审核。监事会认为：公司定期报告的编制和审议程序符合法律法规、
《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定，内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项要求，所包含的信息从各方面真实地反映了公司报告期内的经营情况
和财务状况，参与公司定期报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，未发现有损害
公司和股东利益的行为。
（二）监督检查公司依法运作和董事、高级管理人员履职情况
公司监事会对报告期内公司依法运作情况和董事、高级管理人员履职情况进行监
督，监事会成员列席了董事会各次现场会议，查阅了以通讯表决方式召开的各次董事
会会议资料，对董事会会议的程序和议案认真进行了审查和监督。
监事会认为：2016 年，公司的生产经营活动是严格按照《公司法》、《公司章程》
和国家有关法律法规规范运作、依法经营的，其决策程序合法，决策机制科学合理，
信息披露及时、准确、完整。公司各位董事和高级管理人员在执行公务、履行职责义
务和维护股东权益等方面，是勤勉诚信、尽职尽责、遵纪守法、廉洁自律的，未发现
有违反法律法规和《公司章程》、损害公司和股东利益的行为。
（三）监督检查公司财务情况
公司监事会对报告期内公司财务管理进行监督，对定期编制的财务报告进行了审
查。
监事会认为：2016 年，公司始终坚持标准的财务管理制度，实行全面预算管理，
加强财务核算和基础工作，认真执行各项会计制度，财务管理科学规范。经审查，公
司财务在会计事项的处理、年度报表的编制及公司执行会计制度方面是符合《企业会
计准则》要求的；财务报告中营业收入、营业利润、净利润、每股收益等数据是准确
的，真实地反映了公司当年的财务状况和经营成果。
（四）监督检查公司关联交易情况
公司监事会按照关联方协议，对报告期内公司关联交易事项逐项进行了审查。
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监事会认为：2016 年，公司认真执行关联方签订的各项协议，公平合理地进行关
联交易，未发现有损害公司利益的行为；年报中披露的有关财务数据是准确的，关联
方各项往来账余额经审查也是属实的。
（五）监事会对公司内部控制自我评价报告的审阅情况
公司监事会对公司 2016 年度内部控制自我评价报告进行了审阅。
监事会认为：公司已建立较为完善合理的内部控制制度，并在生产经营、财务管
理、信息披露等过程中得到一贯、严格、有效的执行，合理控制了风险，促进了公司
各项经营目标和财务目标的实现。公司内部控制制度基本建立健全并得到有效执行，
在内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内控方面不存在重大缺
陷。
二、2017 年工作建议
2017 年，是国家“十三五”规划全面实施的关键期，也是公司推进“五大发
展”战略，深化现代物流创新发展、运输经营创效创收的攻坚期。公司监事会应
紧紧围绕公司实施发展战略、落实经营举措、实现经营目标开展监督工作，努力
为公司推进“五大发展”、建设现代物流企业保驾护航。
2017 年公司监事会工作的总体思路是：深入学习贯彻党的十八大和十八届三
中、四中、五中、六中全会精神，严格执行国家法律法规、《公司章程》和《监事
会议事规则》规定，认真落实证券监管部门要求和公司股东大会决议，加强对公
司经营行为、财务管理、关联交易和董事、高级管理人员履职的监督，对公司重
要投融资项目和重大关联交易进行重点监督，切实维护公司和股东的合法权益，
促进公司规范经营、科学发展。重点抓好以下三项工作：
（一）落实会议制度，提高议事质量
公司监事会要按照《监事会议事规则》的规定，在公司定期报告披露之前严
格履行会议程序，认真审议公司定期报告以及财务预决算报告、利润分配方案等
相关议案，及时指出存在的问题并监督整改。同时，对公司定期报告的内容和编
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2016 年年度股东大会会议资料
制审议程序进行审核，对参与定期报告编制和审议人员遵守保密规定的情况进行
监督，确保不发生损害公司和股东利益的行为。根据工作需要不定期召开临时会
议，研究讨论监事会和监事认为应当进行会议审议的相关议案。监事要在每次会
议前认真阅读和研究会议资料，会上对每项议案都要认真进行审议、发表意见，
对有疑义的事项及时提出质询，充分发挥监事作用，不断提高监事会议事质量。
（二）注重内控监督，强化过程控制
公司监事会要切实履行内控监督职责，加强对公司内控制度执行情况的监督，
更加注重事前防范和过程监督。采取有效方式对公司日常经营活动和财务管理进
行监督；对重要投融资项目和重大关联交易的决策和实施过程进行持续跟踪监督；
对公司高管人员贯彻落实股东大会、董事会决议，依法履职情况进行监督；认真
执行监事列席董事会会议制度，及时审查以通讯表决方式召开的各次董事会会议
资料，对董事会的决策程序和决策行为进行监督；必要时聘请专业审计机构进行
专项检查，促使公司及高管人员在国家法律法规和《公司章程》范围内，依法经
营，规范管理，杜绝违规违纪问题的发生。
（三）拓宽监督渠道，增强监督实效
公司监事会要进一步拓宽工作思路、创新工作方法，优化整合和科学运用监
督资源，促进优势互补，不断提高监督实效。充分运用监事的兼职资源，分工合
作搞好监督。从事审计工作的监事，重点对公司各级财务和管理者进行审计监督；
从事财务工作的监事，重点对公司各级财务进行监督；从事党务和纪检监察工作
的监事，重点对公司各级管理者特别是党员领导干部的经济行为进行纪律监督；
从事工会工作的监事，重点对公司实行民主管理、履行集体合同、维护职工利益
等进行监督，努力实现监督责任分担、监督资源共享。组织监事参加证券监管部
门举办的专业培训，加强与证券监管部门和优秀上市公司监事会的工作交流；组
织监事深入公司及所属基层单位开展工作调研，了解和掌握公司安全、运输、经营
的实际情况，促进监事会工作在学习实践中不断完善和提高。
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（议案三）
关于《大秦铁路股份有限公司 2016 年度
财务决算及 2017 年度预算报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《大秦铁路股份有限公司章程》等规定，公司年
度股东大会将审议《大秦铁路股份有限公司 2016 年度财务决算及 2017 年度预算报
告》。本报告包括 2016 年财务决算情况及 2017 年预算情况等。
以上议案，现提请大会予以审议。
附：大秦铁路股份有限公司 2016 年度财务决算及 2017 年度预算报告
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董 事 会
2017 年 5 月 19 日
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大秦铁路股份有限公司
2016 年财务决算及 2017 年预算报告
一、2016 年财务决算情况
2016 年，公司围绕股东大会确定的经营目标，积极应对低迷的市场环境和严峻
的经营形势，以国家供给侧结构性改革、“三去一降一补”等经济发展政策为依托，
以推进现代物流转型发展为主线，严格预算管理，强抓内部控制，深化内部挖潜，大
力节支降耗，紧盯资金安全，防范经营风险，公司的经营管理水平进一步提升。
（一）主要指标完成情况
1.全年换算周转量完成 2,848 亿吨公里，较上年度 3,412 亿吨公里减少 564 亿吨公
里，降幅 16.5%。
2.全年货物运输总量完成 60,550 万吨，比上年度 68,141 万吨减少 7591 万吨，降
幅 11.1%。其中：大秦线完成货物运输量 3.5 亿吨，同比减少 0.47 亿吨，降幅 11.8%。
3.全年实现营业收入 446.2 亿元，较上年度 525.3 亿元减少 79.1 亿元，降幅 15.06%；
成本费用及税费 402.2 亿元，比上年度 419.7 亿元减少 17.5 亿元，降幅 4.17%。
4.全年实现净利润 70.8 亿元，比上年度 126.5 亿元减少 55.7 亿元，降幅 44.07%；
实现每股收益 0.48 元，加权平均净资产收益率 7.75%。
5.全年经营活动产生的现金净流入 62.8 亿元，投资活动产生的现金净流出 30.1
亿元，筹资活动产生的现金净流入 1.3 亿元，本年度现金净流入 34.0 亿元。
（二）公司财务状况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司资产总额 1,234.8 亿元，比上年末 1,145.5 亿元增
加 89.3 亿元。流动资产 221.1 亿元，比上年末 158.7 亿元增加 62.4 亿元，其中：货币
资金增加 34.0 亿元，应收账款增加 18 亿元，应收票据增加 10.2 亿元，其他应收款增
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2016 年年度股东大会会议资料
加 2.7 亿元，应收股利减少 2.6 亿元，其他流动资产增加 1.0 亿元，存货减少 1.0 亿元，
预付账款增加 0.1 亿元；非流动资产 1,013.7 亿元，比上年末 986.8 亿元增加 26.9 亿元，
其中：长期股权投资增加 9.0 亿元，固定资产增加 8.6 亿元，在建工程减少 24.8 亿元，
无形资产增加 4.8 亿元，其他非流动资产增加 28.5 亿元，递延所得税资产增加 0.5 亿
元，开发支出增加 0.2 亿元。
截至 2016 年 12 月 31 日，负债总额 319.1 亿元，比上年末 239.4 亿元增加 79.7
亿元。其中流动负债 218.6 亿元，比上年末 155.8 亿元增加 62.8 亿元，其中：应付票
据增加 0.3 亿元，应付账款增加 1.1 亿元，预收账款增加 2.7 亿元，应付职工薪酬增加
1.4 亿元，应交税费减少 3.3 亿元，应付利息增加 1.4 亿元，其他应付款减少 11.3 亿元，
一年内到期的非流动负债增加 0.5 亿元，其他流动负债增加 70.0 亿元。非流动负债
100.5 亿元，比上年末 83.6 亿元增加 16.9 亿元，其中：长期借款增加 14.5 亿元，长期
应付款增加 2.0 亿元，长期应付职工薪酬增加 0.4 亿元。
截至 2016 年 12 月 31 日，资产负债率 25.8%，流动比率 1.01，速动比率 0.93。
截至 2016 年 12 月 31 日，股东权益 915.7 亿元，比上年末 906.1 亿元增加 9.6 亿
元，其中：盈余公积金增加 7.4 亿元，专项储备增加 2.6 亿元，其他综合收益减少 0.2
亿元，未分配利润减少 2.7 亿元，少数股东权益增加 2.5 亿元。
（三）部分财务数据说明
按照中国证监会有关规定，对 2016 年度变动幅度较大的财务数据予以说明：
1.货币资金年末余额 116.4 亿元，比上年末 82.4 亿元增加 34.0 亿元，主要是由于
本年发行短期融资债券收到的现金增加，经营活动现金流入净额减少等。
2.应收票据年末余额 14.3 亿元，比上年末 4.1 亿元增加 10.2 亿元，主要是部分货
主以承兑汇票形式抵付运费，收到银行承兑汇票增加。
3.应收账款年末余额 45.1 亿元，比上年末 27.1 亿元增加 18 亿元，主要由于待清
算的运输服务等款项增加。
4.其他应收款年末余额 14.4 亿元，比上年末 11.7 亿元增加 2.7 亿元，主要由于应
收增值税流转款等增加。
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2016 年年度股东大会会议资料
5.其他流动资产年末余额 1.0 亿元，上年末无余额，主要由于待抵扣、待认证进
项税等增加。
6.长期应收款年末余额 0.03 亿元，上年末无余额，为子公司长期债权增加。
7.开发支出年末余额 0.2 亿元，上年末无余额，为物流平台研发支出增加。
8.长期待摊费用年末余额为 0.02 亿元，比上年末 0.04 亿元减少 0.02 亿元，主要
是本年摊销铁路制服款。
9.其他非流动资产年末余额为 30.8 亿元，比上年末 2.3 亿元增加 28.5 亿元，主要
由于预付工程款等增加。
10.应付票据年末余额 0.3 亿元，上年末无余额，主要由于开出的银行承兑汇票增
加。
11.应付利息年末余额为 1.48 亿元，比上年末 0.1 亿元增加 1.38 亿元，主要由于
短期融资券等计息债务增加。
12.其他流动负债年末余额 110 亿元，比上年末 40 亿元增加 70 亿元，其中大秦公
司本年共计发行 110 亿元短期融资券，同时偿还 2015 年发行的 40 亿元短期融资券。
13.一年内到期非流动负债年末余额 0.9 亿元，比上年末 0.3 亿元增加 0.5 亿元，
为子公司侯禹铁路、太兴铁路和中鼎物流的部分长期借款将于 2017 年到期偿还而转
入一年内到期非流动负债。
14.长期应付款年末余额 2.03 亿元，上年末无余额，主要为子公司太兴铁路售后
租回融资租赁固定资产等产生。
15.财务费用 5.3 亿元，同比增加 3.2 亿元，主要是因为短期融资券及银行借款费
用化利息支出增加。
16.营业外支出 1.4 亿元，同比增加 0.4 亿元，主要为本年固定资产清理损失及铁
路公安经费支出增加。
17.经营活动产生的现金流量净额 62.7 亿元，同比减少 78.4 亿元，主要为本年提
供运输服务等收到的现金减少。
18.投资活动使用的现金流量净额 30.1 亿元，同比减少 26.4 亿元，主要为购建固
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2016 年年度股东大会会议资料
定资产等资本性支出减少。
19.筹资活动产生的现金流量净额 1.3 亿元，同比减少 102.3 亿元，主要为本年发
行短期融资券取得的现金增加，同时偿还债务支付的现金减少。
二、2017 年预算情况
1.旅客发送量 5900 万人。
2.货物发送量 4.8 亿吨；
3.货物运输总量 6.5 亿吨，其中：大秦线货物运输量 4 亿吨；
4.换算周转量 3080 亿吨公里；
5.根据 2017 年运输计划指标，公司营业收入预算 480 亿元。
2017 年，公司将坚持强基达标、提质增效，从推进供给侧改革和适应经济社会发
展需求的角度出发，推动现代物流转型发展，统筹资源配置、优化运输组织、加强客
货营销、严控运输成本，在持续提升公司经营管理水平的同时，努力实现股东利益的
最大化。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案四）
关于大秦铁路股份有限公司
2016 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2016 年度实现净
利润 7,417,135,782 元。按照公司 2016 年末总股本计算，每股收益为 0.50 元。根据《大
秦铁路股份有限公司章程》规定，董事会向股东大会提交利润分配预案如下：
一、按照母公司实现的净利润提取法定盈余公积金 10%，即 741,713,578.20 元；
二、以 2016 年末公司总股本 14,866,791,491 股为基数，每股派现金股利 0.25 元
（含税）。共分配现金股利人民币 3,716,697,872.75 元，当年剩余未分配利润结转到下
年度。
本年度公司不进行公积金转增股本。
以上议案，现提请大会予以审议。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案五）
关于大秦铁路股份有限公司
2016 年年度报告及摘要的议案
各位股东及股东代表：
根据上海证券交易所《关于做好上市公司 2016 年年度报告工作的通知》、《上海
证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等有关规定，公司按照中国证监会《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2016
年修订）》的要求，公司编制了《大秦铁路股份有限公司 2016 年年度报告及摘要》。
本报告及摘要包含公司基本情况介绍、经营情况讨论与分析、财务报告及审计报告等
内容。
以上议案，现提请大会予以审议。
详细内容请见上海证券交易所网站《大秦铁路股份有限公司 2016 年年度报告（全
文）》和《大秦铁路股份有限公司 2016 年年度报告（摘要）》。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案六）
关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的议案
各位股东及股东代表：
为满足资金需求，提高直接融资的灵活性和高效性，进一步降低融资成本，公司
拟向中国银行间市场交易商协会统一注册多品种债务融资工具（DFI），包括超短期融
资券、短期融资券、中期票据和永续中票。DFI 项下所有债务融资工具的待偿还余额
不超过人民币 150 亿元。该产品的注册发行符合中国银行间市场交易商协会非金融企
业债务融资工具的相关规定。
本次决议经公司股东大会审议通过后，在统一注册多品种债务融资工具（DFI）
的 2 年注册有效期内持续有效。
以上议案，现提请大会予以审议。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案七）
关于授权董事会办理申请
统一注册多品种债务融资工具（DFI）具体事宜的议案
各位股东及股东代表：
为把握市场有利时机，提高融资的灵活性和高效性，提请股东大会授权董事会，
或在适当情形下，由董事会批准的两名以上的董事（含 2 名），可依据适用法律、市
场环境以及监管部门的意见，从维护公司利益最大化的原则出发，办理后期注册、发
行等相关事宜，包括但不限于以下事项：
1.聘请承销商、评级机构、律师事务所等中介机构，并签署有关合同、协议和相
关法律文件。
2.在取得中国银行间市场交易商协会注册通知书后，根据公司实际需要及市场条
件，在 2 年注册有效期内择机确定具体发行产品、发行时间、金额、期限、利率、用
途等事项，办理债券登记及托管事宜，并签署必要的文件。
3.在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必
须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对债券发行的具体方案
等相关事项进行相应调整。
4.本授权的期限自股东大会审议通过本议案之日起至上述授权事项办理完毕之日
止。
以上议案，现提请大会予以审议。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案八）
关于变更年度财务报告审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司原审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）自公司上市以来一
直为公司提供审计服务。为确保外部审计机构的客观性与独立性，公司拟更换提供年
度财务报告审计服务的会计师事务所。
经公开招标，2017 年度拟聘用毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公
司审计机构。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券期货相关业务资
格的独立法人机构。2017 年度财务报告审计费用预算为 860 万元。
公司已将上述拟变更财务报告审计机构的相关事宜提前知会原审计机构普华永
道中天会计师事务所。此次更换财务报告审计机构相关程序符合《公司法》、《证券法》
及《公司章程》的有关规定
以上议案，现提请大会予以审议。
详细内容请见上海证券交易所网站《大秦铁路关于变更年度财务报告审计机构的
公告》。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案九）
关于续聘内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司 2015 年度股东大会决定聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
担任 2016 年度公司内部控制的审计机构。鉴于普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙）在担任公司内部控制审计机构期间尽责尽职，从专业角度维护公司及股东的
合法利益不受损害，提议 2017 年度继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通
合伙）担任公司内部控制审计机构。2017 年度内部控制审计费用预算为 260 万元。
以上议案，现提请大会予以审议。
独立董事关于 2017 年度续聘内部控制审计机构的意见请见上海证券交易所网站。
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（议案十）
关于董事会换届选举非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第四届董事会于 2014 年 5 月 22 日选举产生，根据《中华人民共和国公司法》、
《大秦铁路股份有限公司章程》有关规定,第四届董事会将于 2017 年 5 月 21 日任期
届满。
公司控股股东太原铁路局提名赵春雷先生、俞蒙先生、关柏林先生、黄松青先生、
田惠民先生、田云山先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。
职工代表董事由公司职工代表大会或其他形式民选举产生。
以上议案，现提请股东大会予以审议。
非独董候选人简历和独立董事关于提名第五届董事会非独立董事候选人的意见
请见上海证券交易所网站。
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2016 年年度股东大会会议资料
（议案十一）
关于董事会换届选举独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第四届董事会于 2014 年 5 月 22 日选举产生，根据《中华人民共和国公司法》、
《大秦铁路股份有限公司章程》有关规定,第四届董事会将于 2017 年 5 月 21 日任期
届满。
董事会提名委员会提名李孟刚先生、杨万东先生、昝志宏先生、陈磊先生为公司
第五届董事会独立董事候选人。
李孟刚先生、杨万东先生、昝志宏先生、陈磊先生符合《公司法》、《证券法》等
法律法规要求，具备在上市公司担任独立董事的任职资格。
以上议案，现提请股东大会予以审议。
独立董事提名人声明、独立董事候选人声明、独立董事候选人简历以及独立董事
关于提名第五届董事会独立董事候选人的意见请见上海证券交易所网站。
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（议案十二）
关于监事会换届的议案
各位股东及股东代表：
公司第四届监事会于 2014 年 5 月 22 日选举产生，根据《中华人民共和国公司法》、
《大秦铁路股份有限公司章程》有关规定，第四届监事会将于 2017 年 5 月 21 日任期
届满。
公司控股股东太原铁路局提名郑继荣先生、杨杰先生、刘兴武先生为公司第五届
监事会监事候选人。
职工代表监事由公司职工代表大会或其他形式民主选举产生。
以上议案，现提请股东大会予以审议。
附：监事候选人简历
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监 事 会
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2016 年年度股东大会会议资料
监事候选人简历
郑继荣：1961 年 3 月出生，男，中国国籍，大学文化，高级会计师，本公司第一
届、第二届、第三届监事会监事、主席。郑先生自 1990 年 3 月至 1993 年 12 月，任
太原铁路分局审计分处审计监察；自 1993 年 12 月至 1997 年 8 月，任太原铁路分局
审计分处副分处长；自 1997 年 8 月至 2005 年 3 月，任太原铁路分局审计分处分处长；
自 2005 年 3 月起，任太原铁路局审计处处长。
杨 杰：1970年6月出生，男，中国国籍，研究生学历，政工师。杨先生自2002
年8月至2004年11月，任大同铁路分局党委组织部部员；自2004年11月至2005年4月，
任本公司党委工作部组织工作室科员；自2005年4月至2008年10月，任本公司党校函
授部副主任；自2008年10月至2011年12月，任太原铁路局工会生产文体部、组织民管
部指导员；自2011年12月至2014年7月，任太原铁路局工会组织民管部、组织部副部
长；自2014年7月起，任太原铁路局工会组织部部长。
刘兴武：1963年9月出生，男，中国国籍，大学文化，高级政工师，本公司第四
届监事会监事。刘先生自1990年6月至1994年6月，任山西省左云县张家场乡副乡长；
自1994年6月至2001年12月，任山西省政协黄河实业公司副总经理；自2001年12月至
2004年3月，任山西省煤运公司朔州矿业公司党委书记；自2004年3月至2013年2月，
任同煤集团煤运公司朔州矿业公司党委书记、经理；自2013年2月起，任同煤集团煤
炭运销总公司总经理、煤炭经营公司执行董事。
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2016 年年度股东大会会议资料
大秦铁路股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社
会公众股东权益保护的若干规定》及《公司章程》、《独立董事年报工作制度》等相关
规定和要求，我们坚持诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，切实维护公司利益，维护
全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2016 年履行职责的情况述职如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
根据《公司章程》规定，董事会 11 名董事中，设独立董事 4 名。
王立彦先生：博士研究生学历，自 1995 年至今，任北京大学光华管理学院教授、
博士生导师；兼任北京大学国际会计与财务研究中心主任、光华管理学院责任与社会
价值中心主任；《中国会计评论》主编、《经济科学》副主编。经公司 2013 年年度股
东大会选举，担任大秦铁路四届董事会独立董事。
李孟刚先生：博士研究生学历，自 2008 年 11 月至今，历任北京交通大学经济管
理学院教授、博士生导师；中国产业安全研究中心主任；新华社特约经济分析师；中
国铁道学会科学技术奖评审委员会委员。经公司 2014 年年度股东大会选举，担任大
秦铁路四届董事会独立董事。
杨万东先生：博士研究生学历，自 1987 年至今，历任中国人民大学《经济理论
与经济管理》助理编辑、编辑、副编审、副主编、编审，中国人民大学学术期刊社党
支部书记等。经公司 2016 年 3 月 29 日召开的 2016 年第一次临时股东大会选举，担
任大秦铁路第四届董事会独立董事。
昝志宏先生：硕士研究生学位，自 2001 年至今，任山西财经大学会计学专业教
授。昝先生还兼任山西省预算会计研究会副会长和山西省会计学会常务理事。经公司
2016 年 3 月 29 日召开的 2016 年第一次临时股东大会选举，担任大秦铁路第四届董事
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2016 年年度股东大会会议资料
会独立董事。
（二）独立性说明
公司独立董事本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有
直接或间接持有上市公司 1%及以上的已发行股份、不是公司前十名股东、不在直接或
间接持有公司已发行股份 5%及以上的股东单位任职；亦没有为公司或其附属企业提供
财务、法律、咨询服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额
外的、未予披露的其他利益；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席法定会议情况：2016 年，公司共召开 7 次董事会会议，3 次股东大会。
作为独立董事，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责
义务。2016 年度，我们出席董事会、股东大会会议的情况如下：
应参加 以通讯 是否连续两 出席股
亲自出 委托出
独立董事姓名 董事会 方式出 缺席次数 次未亲自参 东大会
席次数 席次数
次数 席次数 加会议 的次数
许光建（离任） 1 1 1 0 0 1
否
吴秋生（离任） 1 1 1 0 0 1
否
王立彦 7 7 6 0 0 1
否
李孟刚 7 7 6 0 0 0
否
杨万东 6 6 5 0 0 2
否
昝志宏 6 6 5 0 0 2
否
2、公司配合独立董事工作的情况
2016年，公司管理层与独立董事保持了定期沟通，每月按时发送公司情况通报，
使我们能及时了解公司生产经营情况，监督和核查公司内部控制管理、董事会决议执
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2016 年年度股东大会会议资料
行和经理层履行职责等情况。同时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备
会议材料，并及时准确传递，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实保护公众股
东利益。
三、年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况：
2016年度，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等
制度的要求，对提交董事会审议的各项关联交易事项均进行了认真审阅、研究，对关
联交易是否必要、客观，是否有利于公司经营，定价是否合理，是否损害公司及股东
利益等方面做出判断，并依照相关程序进行审核，发表独立意见。经查核，公司的关
联交易符合市场准则，没有发生侵占公司股东利益的情况。具体包括：
（1）第四届董事会第十三次会议《关于与太原铁路局日常关联交易的议案》
（2）第四届董事会第十三次会议《关于预计2016年日常关联交易金额的议案》
（3）第四届董事会第十七次会议《关于与中国铁路总公司签订综合服务框架协
议的议案》。
2、对外担保及资金占用情况：
公司严格执行相关规定，无对外担保事项。
3、募集资金使用情况：
在募集资金存放、管理和使用过程中，公司一直严格遵守《募集资金管理办法》
有关规定，不存在违法违规情形。
4、高级管理人员薪酬情况：
报告期内，公司董事、监事及高管人员薪酬的发放程序符合有关法律、法规及
公司章程等的规定，董监高薪酬能够客观反映其付出的劳动、承担的风险与责任。
5、聘任会计师事务所情况：
我们对公司2016年续聘普华永道中天会计师事务所有限公司担任公司审计机构
的事项进行审核。普华永道中天会计师事务所有限公司工作勤勉尽责，严格执行会计
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2016 年年度股东大会会议资料
准则，能够从专业角度维护公司及股东的合法利益不受损害。同意公司继续聘用普华
永道中天会计师事务所有限公司担任公司2016年度审计机构，聘期一年。
公司续聘会计师事务所的决策程序合法有效。
6、现金分红及其他投资者回报情况：
公司2015年度实现净利润13,449,562,929元，提取法定盈余公积金 10%，即
1,344,956,292.90元；以2015年末公司总股本14,866,791,491股为基数，每股派现金股利
0.45元（含税），共分配现金股利人民币6,690,056,170.95元，当年剩余未分配利润结
转到下年度。2015年度，公司不进行公积金转增股本。
经核实，我们认为：公司董事会提出的2015年度利润分配预案是从公司的实际
情况出发,，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
7、信息披露的执行情况：
公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，相关信息披露人员能够按照
法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时进行公告披露。
8、内部控制执行情况：
报告期内，围绕内部控制管理目标，依据公司管理实际，内部控制评价工作遵
循了企业内部控制评价的重要性和全面性原则。评价内容包括内部环境、风险评估、
控制活动、信息与沟通、内部监督等各个控制要素，评价范围包括公司本部和所属主
要站段等部门和单位，涵盖了公司重要业务领域的重要业务流程。为公司经营管理合
法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。
9、现场考察及调研情况：
报告期内，我们深入大秦线茶坞站区，现场考察了集中修综合“天窗”施工过
程；赴公司煤炭运输主要货源地内蒙准格尔地区，就煤炭集运情况进行现场调研等。
通过现场考察和调研，以及与基层一线工作人员交流，进一步了解了煤炭生产和集运
状况，增强了对铁路线路综合施工作业的感性认识。
10、董事会及下属专门委员会运作情况：
公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员
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2016 年年度股东大会会议资料
会和薪酬与考核委员会。其中审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会主任均由
独立董事担任，且独立董事委员超过半数。报告期内，根据董事会专门委员会实施细
则，各专业委员会规范有序地按照其工作制度开展工作。
2016年，在年报、中期报告提交董事会审议前，分别召开董事会审计委员会。
在年度财务报告编制和披露过程中，多次听取年审注册会计师、公司管理层的汇报，
及时、详尽了解审计工作进度及在审计过程中发现的问题，并以书面形式进行督促。
注重外部审计与内部审计和控制体系的结合和衔接，就财务指标、经营结果进行核实
质询，保证了信息披露的真实、准确和完整，切实维护中小股东利益。
11、其他事项
(1)报告期内，无提议召开董事会的情况；
(2)报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。
四、总体评价和建议
2016年，我们以对所有股东，特别是中小股东负责的态度，按照各项法律法规
的要求，履行独立董事义务，发挥独立董事作用。加强与董事、监事、高级管理人员
以及公司内审部门、审计机构的沟通，关注公司生产经营和治理情况，提供独立、专
业的建议。监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责，促
进了董事会、股东大会决策的科学性和客观性，努力维护公司股东的利益。
2017年，我们将继续按照相关法律法规和公司章程的规定，勤勉尽责、独立公
正地履行职责和义务，为维护全体股东，特别是中小股东的合法权益、促进公司治理
水平提升做出应有的贡献。
独立董事：王立彦 李孟刚 杨万东 昝志宏
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