国浩律师 (上 海 )事 务所 股 东大会法律意见书
国浩律师 (上 海 )事 务所
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23rd Floor,Garden square,968`Vest Bleijing IRoad,shanghai,(E;hina,200041
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关于江苏连云港港 口股份有限公司
2016年 年度股东大会之法律意见书
致江苏连 云港港 口股份有 限公司 :
“ ”
根据 《中华人 民共和 国公司法》(以 下简称 《公司法 》 )、 《中华人 民共和 国证券法 》(以
“ ”
下简称 《证券法 》 )和 中国证券监督管理委 员会 《上 市公司股东大会规 则》(以 下简称 “《股
”
东大会规则》 )的 规 定 ,国 浩律师 (上 海 )事 务所接受江 苏连 云港港 口股份有 限公司(以 下
“ ”
简称 公司 )董 事会 的聘请 ,指 派律师 出席并见证 了公司于 2017年 5月 19日 在连云港
市连云区中华路 18号 港 口大厦 23楼 2316会 议室召开 的公司 2016年 年度股东大会 ,并
依据有关法律 、法 规 、规范性 文件 的规定 以及 《江 苏连 云港港 口股份有 限公司章程 》 (以 下
“ ”
简称 《公司章程 》 )的 规定 ,对 本次股 东大会 的召集 、召开程序 、 出席人 员资格 、大会表
决程序等事宜进行 了审查 ,现 发表法律 意见如下 :
一 、 股东大会 的召集 、 召开程序
公司董事会于 2017年 4月 28日 在 《上海证券报 》、《中国证券报 》、《证券时报 》以及
上 海 证 券交 易所 网站 www.sse.Com,cn发 布 了公司召开 2016年 年度股东大会通知 的公告 ,
会议通知包括会议 时间 、会 议主要议程 、参加会议对 象 、会议登记事项等事项 。
经 本所律 师核查 ,本 次股东大会采 取现场投票与 网络投票相 结合 的方式召开 :现 场会议
于 2017年 5月 19日 14:00在 连云港 市连云区中华路 18号 港 口大厦 23楼 2316会 议
室按时召开 。通过 交易系统投票平 台网络投票的时间为 2017年 5月 19日 9:15-9:25,9:
30ˉ 11:30,13:00ˉ 15:00;通 过互联 网投票平 台网络投票 的世纪为 2017年 5月 19日 9:
15-15: 00。
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经验证 ,公 司在本次年度股 东大会 召开前 二 十天公告刊登 了会议通知 ,本 次股东大会召
开时间、地点及会议 内容与公告 一 致 ,公 司发 出通知 的时间 、方式及通知 内容均符合法律 、
法规和规范性文 件及公司章程 的相关规定 。本所律师认为 ,本 次股 东大会 的召集 、召开程序
符合相关法律 、法规和规范性文件及 公司章程 的规定 。
二 、 出席会议人员资格和 召集人资格 的合法有效性
1、 参加股东大会投票 的股东及委托代理人
根据公司出席会议 的股 东签名和 《授权委托书》等文 件 ,并 根据上海证券信息有 限公司
提供 的网络投票统计数据 ,参 加本次股 东大会现场投票 的股东及委托 代 理人 和通过 网络投票
的股东及代理人共计 上 名 ,代 表股份上 】坠堕Ⅱ 16股 ,占 公司总股本 的~工 亚 %。
经查验 出席本次股 东大会会议 的股东代表 的身份证 明 、持股凭证和授权委托 书 ,并 由网
络投票系统提 供机构上海证券信息有 限公司验证参加 网络投票股 东的身份 ,本 所律师认为 ,
参加本次股东大会投票 的股 东及委托代理人均具 有合法有效 的资格 ,符 合有关法律 、法规和
规范性文件 以及 《公司章程 》 的规定 。
2、 出席会议 的其他人员
经验证 ,出 席会议人员除上述股东及 委托代理人外 ,还 有公司董事 、监事 、高级管理人
员 、公司董事会邀请 的人员 以及见证律师 ,该 等人员均具备 出席本次股 东大会 的合法资格 。
3、 召集人
经验证 ,公 司本 次股东大会 由董事会 召集 ,并 已于 2017年 4月 28日 召开 的第六届
董事会第 三 次会议上审议通过关于召开 本次股东大会 的议案 ,符 合有关法 律 、法规和规 范性
文件及 《公司章程 》 的规定 ,召 集人资格合法 有效 。
三 、股东大会 的表 决程序
本次股东大会 审议 了如 下议案 :
1、 2016年 度董事会工作报告
2、 2016年 度监事会 工 作报告
3、 2016年 度独 立 董事述职报 告
4、 2016年 度董事会审计委员会履职报告
5、 2016年 度财务 决算报告
6、 2016年 度利润分配预案
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7、 关于董事 2016年 度薪酬 的议案
8、 2016年 度 内部控制评价报 告
9、 2016年 度 社会 责任报告
10、 2016年 年度报 告及摘要
11、 关于 2016年 度 日常关联交 易执行情况和 2017年 度 日常 关联交 易预计 的议案
12、 2017年 度财务预算方案
13、 2017年 度投 资计划
14、 关于聘任 2017年 度 审计机构 的议案
15、 关于 向金 融机构 申请贷款额度 的议案
16、 关于与连云港港 口集 团财务有 限公司签订 《金融服务协议》的议案
17、 关于选举董事 的议案
17.l选 举 王云 飞为第六届董事会董事
17,2选 举毕薇薇为第六届董事会董事
经验证 ,出 席 公司本次 2016年 年度股 东大会 的股东及股 东代表就 公告列 明事项 以记名
投票方式进行 了表 决 。公司按 《公司章程 》和 《上 市公司股 东大会规则》规定 的程序进行计
票 、监票 ,当 场公布表决结果 。根据表 决结果 ,前 述议案均获得 了出席会议股 东有效表决通
过 。本所律师经 审核后认为 ,公 司本 次股东大会会议 的表决程序和表决方式符合法律 、法 规
和规范性文件 以及 《公司章程 》的有关规定 。
四 、本次股东大会未发生股 东提 出新议案 的情况 。
五 、结论意见 :
通过现场见证 ,本 所律师确认 ,本 次股 东大会 的召集 、召开程序及表决方式符合 《公司
法 》、《证 券法 》、《股 东大会规 则》以及 《公司章程》的规定 ,出 席会议 的人员具有合法有效
的资格 ,表 决程序和结果真实 、合法 、有效 。
本法律意见书正本 三 份 ,无 副本 。
(以 下无正文 )
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(本 页无正文 ,为 国浩律师 (上 海 )事 务所之江苏连云港港 口股份有 限公司 2016年 年度股
东大会见证法律 意见书签 字盖章页 )
国浩律
负责人 : 黄宁宁
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经 办律师 : 钱大治
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二 O一 七 年 五 月十九 日
