江苏连云港港口股份有限公司

         2018年度董事会审计委员会履职报告


    江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）第六届董事会审计委员会，在
2018 年严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会审计
委员会工作细则》的规定，认真履行职责，积极发挥作用。根据《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》的规定，现将 2018 年度履职情况报告
如下：


    一、董事会审计委员会基本情况

    2017年2月15日，经由公司第六届董事会第一次会议选举，由独立董事张连
起、朱善庆和董事尚锐三人组成公司第六届董事会审计委员会，由张连起担任主
任委员。


    二、审计委员会会议召开情况

    2018 年公司董事会审计委员会共召开了 8 次会议，针对关联交易、聘请外
部审计机构、定期报告等事项认真审阅，并形成书面审核意见。各委员出席了全
部会议。

   （一）2018 年 3 月 2 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：关于转让本
公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案。

    （二）2018 年 4 月 16 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：2017 年度
财务决算报告；2017 年度利润分配预案；2017 年度内部控制评价报告；2017 年
年度报告及摘要；关于 2017 年度日常关联交易执行情况和 2018 年度日常关联交
易预计的议案；关于聘任 2018 年度审计机构的议案；关于使用闲置资金理财的
议案；2018 年第一季度报告；关于重新签订《股权托管协议》的议案。

   （三）2018 年 7 月 25 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：关于全资
子公司连云港鑫联散货码头有限公司与连云港港务工程建设有限公司关联交易

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的议案。

   （四）2018 年 8 月 12 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：关于增资
控股连云港港口集团财务有限公司的议案；关于出售 14#和 16#泊位闲置资产的
议案。

   （五）2018 年 8 月 17 日，董事会审计委员会审议并一致通过了： 2018 年
半年度报告及摘要。

    （六）2018 年 10 月 16 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：2018 年
第三季度报告。

    （七）2018 年 11 月 13 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：关于公
司 2018 年度非公开发行 A 股股票方案的议案；关于 2018 年度非公开发行 A 股股
票预案的议案；关于与连云港港口集团有限公司签署《附条件生效的非公开发行
股份认购合同》的议案；关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的
议案；关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行股票
具体事宜的议案；关于提请股东大会批准连云港港口集团有限公司免于以要约方
式增持公司股份的议案。

    （八）2018 年 12 月 7 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：关于控股
子公司连云港港口集团财务有限公司与连云港港口集团有限公司签订《金融服务
框架协议》的议案；关于新增日常关联交易的议案。


    三、审计委员会履职情况

    （一）积极参与年报审计有关工作。2018 年 1 月 16 日，公司向审计委员
会提交了公司《2017 年年度报告审计工作安排》、《2017 年度财务报表总体审
计方案》、《2017 年度内部控制总体审计方案》、《2017 年度工作总结》、《2017
年度原始财务报表》。审计委员会认真审阅以上文件资料和财务报表，同意公司
《2017 年年度报告工作安排》，同意上会会计师事务所（特殊普通合伙）在 2018
年 4 月 24 日前完成所有年度审计工作。在年度财务报表审计工作进程中，审计
委员会注重与年审会计师和公司对关注审计问题的沟通和讨论，分别于 2018 年
2 月 16 日、4 月 17 日对财务报表发表了初次和二次审阅意见。


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    （二）勤勉尽责完成定期报告相关审核。审计委员会对公司 2017年年度报
告、2018年第一季度报告、2018年半年度报告、2018年第三季度报告均予以认真
审阅，就财务报告信息的真实性、准确性、完整性做出判断，出具了审计委员会
专项书面审核意见。

    （三）监督及评估外部审计机构工作。审计委员会对公司聘请的财务报表及
内部控制审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行的2017年度财务报表
和内部控制审计工作进行了监督评价，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司提供了优质的审计服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够
实事求是发表相关审计意见。同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2018年度财务报表及内部控制的审计机构。

    （四）推动及督促公司内部控制评估有关工作。审计委员会充分发挥专业作
用，关注风险管理及内部控制工作，积极推动完善公司制度体系建设，加强内部
控制评价管理，督促指导公司完成内部控制自我评价。


       四、审计委员会履职评价

   报告期，审计委员会充分发挥审查、监督作用，确保时间和精力切实履行审
计委员会的责任和义务。积极审查关联交易发生的充分性，督促交易的客观、公
正进行；推动年度财务审计工作，督促审计程序到位，保证财务报告信息真实、
准确、完整；促进内部控制审计工作，强调内部控制管理科学、合理、有效。全
体委员诚信勤勉、恪尽职守，发挥所长、积极履职，为董事会科学决策提供了保
障。




                                董事会审计委员会：张连起、朱善庆、尚锐

                                        二〇一九年三月二十三日




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