证券代码：601011 证券简称：宝泰隆 编号：临 2018-008 号
宝泰隆新材料股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 58,754,405 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 6 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型：2015 年非公开发行限售股
（二）本次非公开发行限售股的核准情况
2015年1月9日，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
收到中国证券监督管理委员会《关于核准七台河宝泰隆煤化工股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核准公司
非公开发行不超过16,000万股新股（公司原名为七台河宝泰隆煤化工
股份有限公司，于2016年6月17日更名为宝泰隆新材料股份有限公司）。
（三）本次非公开发行限售股的登记情况
公司2015年非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续（具体
1
内容详见公司临2015-008号公告）。
（四）本次非公开发行限售股的锁定期安排
序号 名 称 认购数量（股） 限售期（月）
1 黑龙江宝泰隆集团有限公司 11,750,881 36
2 焦阳洋 11,750,881 36
3 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 18,000,000 12
4 中信证券股份有限公司 18,000,000 12
五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发
5 19,950,000 12
集合资产管理计划
长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发
6 20,000,000 12
集合资产管理计划
7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 18,000,000 12
8 隋熙明 18,000,000 12
申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森
9 24,548,238 12
林定增 1 号
合 计 160,000,000 -
（五）本次非公开发行限售股第一次上市流通情况
本次非公开发行限售股第一次上市流通日期为：2016 年 2 月 15
日
本次非公开发行限售股第一次上市流通情况如下：
序 本次上市流通股 占公司总股本比
股东名称
号 数（股） 例（%）
1 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 3.29
2 中信证券股份有限公司 45,000,000 3.29
五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增
3 49,875,000 3.65
发集合资产管理计划
长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发
4 50,000,000 3.66
集合资产管理计划
5 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 3.29
6 隋熙明 45,000,000 3.29
申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞
7 61,370,595 4.49
森林定增 1 号
合 计 341,245,595 24.96
本次非公开发行限售股第一次上市流通后股本结构变动情况如
下表：
2
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内自然人持有股份 74,377,202 -45,000,000 29,377,202
有限售条件
2、一般法人配售股份 325,622,798 -296,245,595 29,377,203
的流通股
有限售条件的流通股份合计 400,000,000 -341,245,595 58,754,405
无 限 售 条 件A 股 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595
的流通股 无限售条件的流通股份合计 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595
股份总额 1,367,500,000 0 1,367,500,000
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）公司资本公积转增股本导致公司股本数量变化情况
公司于 2015 年 9 月 7 日召开的 2015 年第六次临时股东大会审议
通过了《公司 2015 年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金
转增股本方案为：以公司 2015 年 6 月 30 日总股本 547,000,000 股为
基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每 10 股转增 15 股，
合计转增 820,500,000 股，转增后公司总股本变更为 1,367,500,000 股
（具体内容详见公司临 2015-083 号公告），本次资本公积金转增股本
于 2015 年 9 月 29 日实施完毕，公司股本变动情况如下表：
变动数
单位：股 本次变动前 本次变动后
送股 转增 合计
有限售条件的
160,000,000 0 240,000,000 240,000,000 400,000,000
A 流通股份合计
股 无限售条件的
387,000,000 0 580,500,000 580,000,000 967,500,000
流通股份合计
股份总额 547,000,000 0 820,500,000 820,500,000 1,367,500,000
（二）公司 2017 年非公开发行股票导致公司股本数量变化情况
2017 年 7 月 19 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宝泰
隆新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》 证监许可[2017]1153
号），核准公司非公开发行不超过 228,571,428 股新股。
公司于 2017 年 8 月 23 日以非公开发行股票方式发行人民币普通
股（A 股）223,880,597 股，并于 2017 年 9 月 7 日在中国证券登记结
3
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续（具体内容详见公
司 2017-085 号公告）。本次发行前后公司股本变动情况如下表：
单位：股 变动前 变动数 变动后
有限售条 1、其他境内法人持有股份 29,377,203 178,358,210 207,735,413
件的流通 2、境内自然人持有股份 29,377,202 45,522,387 74,899,589
股份 3、战略投资者配售股份 - - -
4、一般法人配售股份 - - -
有限售条件的流通股份合计 58,754,405 223,880,597 282,635,002
无限售条 A股 1,308,745,595 - 1,308,745,595
件的流通
无限售条件的流通股份合计 1,308,745,595 - 1,308,745,595
股份
股份总额 1,367,500,000 223,880,597 1,591,380,597
（三）公司 2017 年股权激励计划限制性股票授予导致公司股本
数量变化情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
有关业务规则的规定，于 2017 年 11 月 9 日完成了《宝泰隆新材料股
份有限公司 2017 年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）所
涉及限制性股票的授予登记工作（具体内容详见公司临 2017-118 号
公告）。本次公司向 100 名激励对象共授予 1977 万股限制性股票，公
司股本变化情况如下表：
本次变动前 本次变动数量（+,-） 本次变动后
证券类别
比例 股权激励定向增发 比例
（单位：股） 数量 数量
（%） 股票 （%）
有限售流通股 282,635,002 17.76 19,770,000 302,405,002 18.77
无限售流通股 1,308,745,595 82.24 0 1,308,745,595 81.23
合 计 1,591,380,597 100.00 19,770,000 1,611,150,597 100.00
三、本次限售股上市流通的有关承诺
黑龙江宝泰隆集团有限公司及焦阳洋就所持有公司 2015 年非公
开发行股票的流通限制承诺如下：
4
黑龙江宝泰隆集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次发行结
束之日起 36 个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为 2018
年 2 月 6 日。本次股票发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的
股份因分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵
守上述股份锁定安排。
四、控股股东及其关联方资金占用情况（仅限控股股东及其关联
方限售股上市流通）
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐人金元证券股份有限公司认为：本次解除股份限售
的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息
披露真实、准确、完整。保荐机构对宝泰隆本次限售股份上市流通事
项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 58,754,405 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 6 日；
本次非公开发行股票限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 数量 股数量
本比例（%）
1 黑龙江宝泰隆集团有限公司 29,377,203 1.82 29,377,203 0
2 焦阳洋 29,377,202 1.82 29,377,202 0
合计 58,754,405 3.64 58,754,405 0
5
七、股本变动结构表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构变动情况如
下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内自然人持有股份 94,669,589 -29,377,202 65,292,387
有限售条件
2、一般法人配售股份 207,735,413 -29,377,203 178,358,210
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 302,405,002 -58,754,405 243,650,597
无限售条件 A 股 1,308,745,595 58,754,405 1,367,500,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,308,745,595 58,754,405 1,367,500,000
股份总额 1,611,150,597 0 1,611,150,597
八、上网公告附件
《金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司非公
开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
宝泰隆新材料股份有限公司董事会
二 O 一八年元月三十日
6
