山东出版传媒股份 限 司
2017 度独立董 述职 告
作 山东出版传媒股份 限 司 简 司 的独立董
，在 2017 ， 们严格按照 司法 证 法 司
治理准 关于在 司建立独立董 度的指导意
海证 交易所 司董 选任 行 指引 司独立董
履职指引 等法律 法规 规范性文 及 司章程 和
司独立董 工作 度 的规定，忠实 勤勉地履行职 ， 力于
维 司全体股东尤 是中小股东的合法权益 将 2017 度
履行职 的情况 告如
一 独立董 的 本情况
一 告期内独立董 本情况
告期内， 司第 届董 8 董 中3 独立董 ，
徐向艺 胡元木 燕，占董 人数的 之一以 董
设战略 投资 员 ，提 薪酬 考 员 ， 计
员 3个 门 员 ， 中提 薪酬 考 员 和 计 员
独立董 占多数， 任 员均由独立董 担任 作 司的独
立董 ， 们拥 良好的 业资质及能力，并在所从 的 业领
域 累了丰富的经验，任职资格 独立性均符合中国证监 相关
要求 们 独立董 个人履历 业背 兼职情况如
徐向艺先生，毕业于山东大学，博士学历， 任 司独立董
历任山东大学经济系 经济学院 管理学院教师 副教授
副院长，山东大学教 处处长 教授，山东大学管理学院院长
教授 2012 6 今，任 司独立董 告期内，兼任海
信科龙电器股份 限 司独立董 山东鲁亿通智能电器股份
限 司独立董 恒通物流股份 限 司独立董 山东天力能
源股份 限 司 新 板 独立董 山东国 资产投资 股
限 司 非 外部董 山东航空股份 限 司独立董
胡元木先生，毕业于天津 经大学，博士学历， 任 司独
立董 历任山东 经大学教师，山东 经大学 计学教授 博
士生导师 2012 6 今，任 司独立董 告期内，兼
任山东省 担保集团股份 限 司 非 独立董 山东钢
铁股份 限 司独立董 浪潮集团 限 司 非 董
山东航空股份 限 司独立董
燕女士，毕业于 京大学，博士学历， 任 司独立董
历任 京大学讲师 副教授 2007 今，任 京大学法学院
教授 博士生导师 2015 6 今，任 司独立董 告
期内，兼任中国国旅股份 限 司独立董 惠 产相互保险
社 非 独立董
是否 在影响独立性的情况说明
作 司独立董 ， 们及直系亲属 要社 关系 在
司及 属企业任职 直接或间接持 司已发行股份 是
司前十 股东 在直接或间接持 司已发行股份 5%或 5%以
的股东单位任职， 在 司前五 股东单位任职， 向 司或
属企业提供 法律 管理咨询 术咨询等服 ， 从
司及 要股东或 利害关系的机构和人员 得额外的 予
披露的 他利益 综 所述， 们的履职符合中国证监 海
证 交易所对独立董 独立性的规定， 们作 司第 届独立
董 候选人时的声明 诺 项 发生 ， 在影响独立性
的情况
参 的情况
2017 4 ，徐向艺参 了深圳证 交易所独立董 续
独立董 度履职概况
一 出席 司股东大 及董 情况
司 2017 共召开 5 次股东大 及 9 次董 们
本着忠实勤勉的态度，出席股东大 ，董 前认真 阅相
关 材料，了解 项的 关情况， 认真 司董
各项 案， 投反对票或弃权票，并对利润 配方案 关联交
易 司对外担保额度 聘任高管 续聘 计师 所及内部
评 告等 项发表独立意 ，独立 慎地行使表决
权
们认 ， 告期内 司股东大 董 的召集 召开
表决均符合法定要求
1.2017 度出席股东大 情况
本 度应参 亲自出席 托出席
独立董 缺席次数
次数 次数 次数
徐向艺 5 5 0 0
胡元木 5 4 0 1
燕 5 3 0 2
2.2017 度出席董 情况
以通 表
独立董 本 度应参 亲自出席 托出席
决方式参 缺席次数
次数 次数 次数
次数
徐向艺 9 9 2 0 0
胡元木 9 7 2 2 0
燕 9 8 3 1 0
场考察情况
作 司独立董 ， 们对 司 行了多次 场考察 沟通
了解和指导工作 一是充 利用参 司股东大 董 及董
门 员 的机 ， 司董 经营管理层及相关人
员 行深入沟通和讨论， 点对 司的 关 大 项 经营状况
度建设及董 决 执行情况 行考察 是运用 们在 司
治理 法律等领域的 业特长和经验，在 司董 董
门 召开前，通过电话或邮 等方式，对 项，
司董 高级管理人员 董 秘书及相关工作人员保持密
联系， 司规范运作提出建设性意 和建 是利用各种机
，深入 司出版社 新 书店营业网点等实地考察了解 司经
营管理状况，并提出合理 建
司配合独立董 工作的情况
2017 ， 司 极配合 们的工作，董 经营管理层
董 秘书和证 法律部相关人员 们保持了良好的沟通和
交流， 们履职提供了完备的条 和支持，在董 及董
门 员 召开前及时向 们发送 通知 案及相关
材料，保证了 们充 的知情权， 们较好地履行职 创造
了条 ， 时管理层也能 极广泛地向 们征求相关建 和意 ，
任何 预 们行使职权的情形
独立董 度履职 点关注 项的情况
2017 ， 们对董 各项 案 行了认真 ，并对涉
及关联交易 聘用 计师 所 司对外担保额度 利润 配
方案 内部 评 告等 大 项出 独立意 共计 15 份
在出 独立意 过程中， 们坚持 独立 的原 ，从
利 司的持续经营和长 发展，维 股东利益的角度出发，
到 司 要股东和 他 司 在利害关系的单位 个人的影
响， 实保证全体股东尤 是中小股东合法权益 侵害
一 关联交易情况
司第 届董 第十 次 第十 次 ，对 司 2016
度日常性关联交易执行情况 2017 度日常性关联交易预计
情况和 司收购烟 新铧教育咨询 限 司股权暨关联交易等
项 行了 们认 ， 述关联交易是 司日常经营管理
活动的组 部 ， 利于保证 司的 常运营，关联交易 格
允 合理 司收购烟 新铧教育咨询 限 司股权，
利于 司减少关联交易 符合 司发展战略和经营管理需要，交
易 格已经评估并 商一 ，符合相关规定 以 各项均符合
司和全体股东的最大利益，没 损害 司及中小股东的合法权益，
关联交易表决程序符合相关法律法规及 司章程 的规定
对外担保及资金占用情况
司严格执行了法律法规 司章程 司对外担保管理
度的相关规定
截 2017 ， 司 股股东及 关联方 在资金占用
问题 告期内， 司 在 股股东及 关联方提供担保的
情况
司第 届董 第十 次 通过了 关于 司 2017
度对外担保额度的 案 ，并提交 司 2016 度股东大
通过 们本着规范运作 实 求是的原 ，对 司的担保情况
行了 慎查验 们认 ， 司 2 家全资子 司山东省印
物资 限 司和山东省出版对外贸易 限 司 2017 度银行融
资 银行 兑汇票等融资业 提供担保，是 了满足 司生产经
营所需资金的融资担保需要，符合 司 持续发展的要求，也符
合 司和全体股东的合法权益，没 发 侵害中小股东利益的行
和情况 相关 程序符合 司法 司章程 及 司
对外担保管理 度 的相关规定
募集资金的使用情况
告期内， 司能够严格按照相关法律法规 规范性文 及
司章程 的 关规定 使用及管理募集资金，并及时
真实 准确 完整地对募集资金使用相关信息 行了披露，
在募集资金管理 规的情况 截 2017 12 31 日， 司募
集资金实 使用情况 募集资金投向一 ， 在 规使用的情
形
四 董 提 以及薪酬情况
1. 告期内， 司对董 员的提 表决 聘任程序符
合 司章程的规定， 发 所聘任的人员 在 符合 司法
等相关规定的情况
2. 告期内， 司董 对 关于 司 2015 度总经理绩
效薪酬的 案 关于 司 2016 度总经理绩效薪酬的 案
行了 ， 们认 司 2016 度总经理绩效薪酬是结合 司
实 经营情况以及所处行业的薪酬水 而 定的，符合 关法律
法规 司章程 以及 司相关规定，董 表决总经理绩效
薪酬 项时 利害关系的关联董 行了回避，表决程序合法，
在损害 司及股东利益的情形
3. 告期内， 司董 对 关于聘任范波先生 司副总
经理的 案 行了 ， 们经过认真 阅范波先生的个人简
历等相关文 ， 们认 本次聘任范波先生 司副总经理的程
序符合 司法 司章程 的规定，范波先生的教育背
工作经历和身体状况能够胜任高级管理人员的职 要求，聘任程
序合法 效 范波先生 在 司法 第一百四十 条中 得
担任 司高级管理人员的情形，也 在被中国证监 确定
场禁入者 尚在禁入期的情形，任职资格符合相关法律 行 法
规 部门规章 规范性文 及 他相关规 对 司高级管理人员
任职资格的要求
五 业绩预告及业绩快 情况
告期内， 司业绩稳定增长 司于 2017 11 22 日
， 无业绩预告及业绩快 情况
聘任 计师 所情况
告期内， 司聘任瑞 计师 所 特殊 通合
司提供内 计服 ，期间 发生更换内 计服 机构的情
形 该 所在 司提供 计服 工作时，能严格遵循 中国
注 计师独立 计准 五部 颁 的 企业内部 应用
指引 及 企业内部 评 指引 等配套指引的规定，严谨
允 独立地履行职 ，体 了良好的 业水准和职业操
守，能够实 求是地发表相关 计意
七 金 红及 他投资者回 情况
告期内， 司第 届董 第十 次 通过了 关
于 司 2016 度利润 配方案的 案 ，并提交 司 2016 度股
东大 通过 司 据股东大 决 对股东 行了 金 红，
充 考虑了 司的实 情况以及全体股东的利益， 利于 司持
续健康发展， 在损害 他股东尤 是中小股东利益的情形
司及股东 诺履行情况
告期内， 司及相关股东 发生 反 诺的情况
九 信息披露的执行情况
2017 度， 司按照 证 法 首次 开发行股票并
管理办法 海证 交易所股票 规 及 司 信息披露
管理 度 的规定，在中国证监 网站披露了更新 的 司 首
次 开发行股票招股说明书 ， 在 海证 交易所网站及
指定媒体共发 临时 告1项 们对 司 2017 信息披露情
况 行了监督 们认 司的信息披露工作能够严格执行法律
法规 真实 准确 完整 地履行信息披露义 ，保 了股
东 债权人及 他利益相关人 获得 司信息的权利
十 内部 的执行情况
司已 本建立了较 完善的内部 度体系，并在运行
中 断完善，在 司日常经营活动中能够得到较好执行，对 司
各项业 的健康运行及经营风险的 提供了保障
告期内， 司在强 日常监督及 项检查的 础 ，对
司关键业 流程 关键 节内部 的 效性开展了自 评
司第 届董 第十 次 第十 次 通过了
关于 司 2016 度内部 评 告的 案 关于 司 2017
半 内部 评 告的 案 们认 ， 司各项内部
度符合国家 关法律 法规和 司 度的要求， 司内部
点活动按 司内部 各项 度的规定 行， 司已经建
立健全对子 司 关联交易 大投资 信息披露等方面的内部
相关 度，保证了 司经营管理工作的 常 行 司内部
自 评 全面 真实 准确，反映了 司内部 的实 情
况
告期内， 司 在内部 设计或执行方面的 大和
要缺陷
十一 董 门 员 的运作情况
告期内， 司董 共召开了 5 次战略 投资 员 门
，3 次提 薪酬 考 员 门 ，5 次 计 员
门 们 独立董 据董 战略 投资 员 ，提
薪酬 考 员 ， 计 员 等 个 门及 员 工作细
，出席了相应的 2017 董 门 员 并
案，独立 慎地行使表决权，以认真负 勤勉诚信的
态度忠实履行各自职 ， 董 决策发挥了应 作用
四 总体评 和建
2017 ， 们严格按照 司法 证 法 和 关于在
司建立独立董 度的指导意 等法律法规，以及 司
章程 司独立董 工作 度 等 度，本着
慎的原 ，认真履行独立董 职 ， 实维 了 司和股东尤
是中小股东的合法权益
在过去的一 ， 司 们履行职 给予了大力支持并提供
了必要的条 ，对 们感到满意，在 深表感谢 在新的一
， 们将继续本着对所 股东尤 是中小股东负 的态度，忠
实 勤勉地履行独立董 职 ， 一 强 司董 监
和经营管理层之间的沟通 交流，充 发挥 业作用，
司治理结构的完善 ，促 司规范运作和持续健康发展