证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：2018-46
第一拖拉机股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 10 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 8
其中：A 股股东人数 7
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 473,066,715
其中：A 股股东持有股份总数 421,470,113
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 51,596,602
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 47.9857
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 42.7520
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.2337
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，
符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长赵剡水先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 10 人，出席 7 人，公司董事邢敏、吴德龙、于增彪均因公务未
能出席本次会议；
2、公司在任监事 6 人，出席 5 人，公司监事黄平因公务未能出席本次会议；
3、 公司副总经理兼董事会秘书于丽娜女士出席本次会议；公司部分高级管理人
员列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1.00 议案名称：审议及批准公司 2019 年-2021 年持续关联交易
1.01 议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的 2019 年-2021 年《采购货
物协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,996,602 81.7566 600,000 0.9619 0 0
普通股合计： 61,729,337 98.9631 646,800 1.0369 0 0
1.02 议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的 2019 年-2021 年《销售货
物协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
1.03 议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的
2019 年-2021 年《贷款服务协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 45,615,465 73.1297 5,979,137 9.5856 2,000 0.0032
普通股合计： 56,348,200 90.3362 6,025,937 9.6606 2,000 0.0032
1.04 议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的
2019 年-2021 年《票据贴现服务协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 45,615,465 73.1297 5,979,137 9.5856 2,000 0.0032
普通股合计： 56,348,200 90.3362 6,025,937 9.6606 2,000 0.0032
1.05 议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团有限公司签署的
2019 年-2021 年《票据承兑服务协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 45,615,465 73.1297 5,979,137 9.5856 2,000 0.0032
普通股合计： 56,348,200 90.3362 6,025,937 9.6606 2,000 0.0032
1.06 议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务有限责任公司签署的
2019 年-2021 年《同业业务协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 45,615,465 73.1297 5,979,137 9.5856 2,000 0.0033
普通股合计： 56,348,200 90.3362 6,025,937 9.6606 2,000 0.0033
1.07 议案名称：公司与洛阳拖拉机研究所有限公司签署的 2019 年-2021 年《技
术服务协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
1.08 议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的 2019 年-2021 年《综合服
务协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
1.09 议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的 2019 年-2021 年《采购动
能协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
1.10 议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的 2019 年-2021 年《房屋租
赁协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
1.11 议案名称：公司与中国一拖集团有限公司签署的 2019 年-2021 年《土地租
赁协议》及各年度交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
1.12 议案名称：授权公司任何一名董事或其他授权人士代表本公司签署、确认执
行、完成上述关联交易协议，以及在符合公司利益的情况下同意对上述关联交易
协议进行非重大修改
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 10,732,735 17.2065 46,800 0.075 0 0
H股 50,994,602 81.7534 600,000 0.9619 2,000 0.0032
普通股合计： 61,727,337 98.9599 646,800 1.0369 2,000 0.0032
2、议案名称：审议及批准公司第八届董事会董事及第八届监事会监事薪酬方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 421,423,313 89.0833 46,800 0.0099 0 0
H股 50,994,602 10.7796 600,000 0.1268 2,000 0.0004
普通股合计： 472,417,915 99.8629 646,800 0.1367 2,000 0.0004
(二) 累积投票议案表决情况
3、关于选举非独立董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
3.01 选举赵剡水为第八届 472,124,033 99.8007 是
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.02 选举吴勇为第八届董 472,417,820 99.8628 是
事会董事，任期自 2018
年 10 月 29 日至 2021
年 10 月 28 日
3.03 选举朱卫江为第八届 472,417,820 99.8628 是
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.04 选举李鹤鹏为第八届 471,641,406 99.6987 是
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.05 选举谢东钢为第八届 471,641,406 99.6987 是
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.06 选举李凯为第八届董 472,417,820 99.8628 是
事会董事，任期自 2018
年 10 月 29 日至 2021
年 10 月 28 日
3.07 选举周泓海为第八届 472,417,820 99.8628 是
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
4、关于选举独立董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
4.01 选举于增彪为第八届 472,417,820 99.8628 是
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年 10
月 29 日至 2020 年 5 月
28 日
4.02 选举杨敏丽为第八届 472,417,820 99.8628 是
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年 10
月 29 日至 2021 年 10
月 28 日
4.03 选举王玉茹为第八届 472,417,820 99.8628 是
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年 10
月 29 日至 2021 年 10
月 28 日
4.04 选举薛立品为第八届 472,417,820 99.8628 是
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年 10
月 29 日至 2021 年 10
月 28 日
5、关于选举监事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
5.01 选举张家新为第八届 472,417,820 99.8628 是
监事会监事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
5.02 选举田鹏为第八届监 472,417,820 99.8628 是
事会监事，任期自 2018
年 10 月 29 日至 2021
年 10 月 28 日
5.03 选举许蔚林为第八届 471,666,033 99.7039 是
监事会监事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
5.04 选举张斌为第八届监 471,666,033 99.7039 是
事会监事，任期自 2018
年 10 月 29 日至 2021
年 10 月 28 日
(三) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1.00 审 议 及 批 准 公 司
2019 年-2021 年持续
关联交易
1.01 公司与中国一拖集团 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
有限公司签署的 2019
年-2021 年《采购货
物协议》及各年度交
易上限金额
1.02 公司与中国一拖集团 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
有限公司签署的 2019
年-2021 年《销售货
物协议》及各年度交
易上限金额
1.03 中国一拖集团财务有 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
限责任公司与中国一
拖集团有限公司签署
的 2019 年-2021 年
《贷款服务协议》及
各年度交易上限金额
1.04 中国一拖集团财务有 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
限责任公司与中国一
拖集团有限公司签署
的 2019 年-2021 年
《票据贴现服务协
议》及各年度交易上
限金额
1.05 中国一拖集团财务有 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
限责任公司与中国一
拖集团有限公司签署
的 2019 年-2021 年
《票据承兑服务协
议》及各年度交易上
限金额
1.06 中国一拖集团财务有 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
限责任公司与国机财
务有限责任公司签署
的 2019 年-2021 年
《同业业务协议》及
各年度交易上限金额
1.07 公司与洛阳拖拉机研 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
究所有限公司签署的
2019 年-2021 年《技
术服务协议》及各年
度交易上限金额
1.08 公司与中国一拖集团 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
有限公司签署的 2019
年-2021 年《综合服
务协议》及各年度交
易上限金额
1.09 公司与中国一拖集团 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
有限公司签署的 2019
年-2021 年《采购动
能协议》及各年度交
易上限金额
1.10 公司与中国一拖集团 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
有限公司签署的 2019
年-2021 年《房屋租
赁协议》及各年度交
易上限金额
1.11 公司与中国一拖集团 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
有限公司签署的
2019 年-2021 年《土
地租赁协议》及各年
度交易上限金额
1.12 授权公司任何一名董 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
事或其他授权人士代
表本公司签署、确认
执行、完成上述关联
交易协议，以及在符
合公司利益的情况下
同意对上述关联交易
协议进行非重大修改
2 审议及批准公司第八 10,732,735 99.5658 46,800 0.4342 0 0
届董事会董事及第八
届监事会监事薪酬方
案
3.00 关于选举董事的议案
3.01 选举赵剡水为第八届 10,732,640 99.9991
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.02 选举吴勇为第八届董 10,732,640 99.9991
事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.03 选举朱卫江为第八届 10,732,640 99.9991
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.04 选举李鹤鹏为第八届 10,732,640 99.9991
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.05 选举谢东钢为第八届 10,732,640 99.9991
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.06 选举李凯为第八届董 10,732,640 99.9991
事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
3.07 选举周泓海为第八届 10,732,640 99.9991
董事会董事，任期自
2018 年 10 月 29 日至
2021 年 10 月 28 日
4.00 关于选举独立董事的
议案
4.01 选举于增彪为第八届 10,732,640 99.9991
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年
10 月 29 日至 2020 年
5 月 28 日
4.02 选举杨敏丽为第八届 10,732,640 99.9991
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年
10 月 29 日至 2021 年
10 月 28 日
4.03 选举王玉茹为第八届 10,732,640 99.9991
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年
10 月 29 日至 2021 年
10 月 28 日
4.04 选举薛立品为第八届 10,732,640 99.9991
董事会独立非执行董
事，任期自 2018 年
10 月 29 日至 2021 年
10 月 28 日
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、公司本次股东大会所审议的 5 项普通决议案以及议案 1.00、议案 3.00、
议案 4.00 和议案 5.00 所包含的子议案均获批准通过。
2、公司本次股东大会所审议的议案 1.00 为关联交易议案，根据《上海证券
交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定，公司关联股东中国一拖集团有限
公司回避表决，其截止 2018 年 10 月 22 日（本次股东大会股权登记日），持有
本公司股份 410,690,578 股不计入该议案的有效表决权股份总数。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市京都律师事务所
律师：李杰利 陈东利
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会
规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及公司《章程》的规定，出席会议人
员和会议召集人的资格合法有效，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
第一拖拉机股份有限公司
2018 年 10 月 30 日
