中铝国际工程股份有限公司独立非执行董事
    关于 2019 年度公司对外担保情况
         的专项说明及独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于
规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》《上海证券交易所股票上市规则》和《中铝国际工
程股份有限公司章程》的有关规定，作为中铝国际工程股份
有限公司(以下简称公司）的独立董事，本着对公司和全体股
东负责的态度，我们对公司截至 2019 年 12 月 31 日止的对外
担保情况进行了认真的核查，现发表如下专项说明和独立意
见：
    一、截至 2019 年 12 月 31 日，公司及控股子公司对外担
保余额（不包括公司对控股子公司及控股子公司之间的担保）
为人民币 26.853 亿元，具体说明如下：
    （一）2012 年 8 月 27 日，为推进勉县棚户区改造项目
建设，九冶建设有限公司与国开行陕西分行签署担保合同人
民币 0.95 亿元，为勉县城市投资开发有限公司贷款提供连带
责任担保，贷款期限为 10 年，目前担保余额为人民币 0.41
亿元，此笔为质押。
    （二）2015 年 10 月 20 日，为推进勉县综合医院工程建
设，汉中九冶建设有限公司与中国农业发展银行勉县支行签
订了保证合同，为勉县城乡基础设施建设有限公司在农业发

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展银行勉县支行贷款人民币 1 亿元提供连带责任担保。贷款
期限 140 个月，目前担保余额为人民币 0.727 亿元。
    （三）截至 2019 年 12 月 18 日，公司对参股企业云南宁
永高速公路有限公司、云南临云高速公路有限公司各提供人
民币 12.858 亿元担保，合计担保余额人民币 25.716 亿元。
    二、截至 2019 年 12 月 31 日，公司对控股子公司及控股
子公司之间提供担保余额约为人民币 86.28 亿元，具体说明
如下：
    （一）截至 2019 年 12 月 31 日，公司为下属全资子公司
中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司、中色十二冶金
建设有限公司、中铝国际（天津）建设有限公司、中铝长城
建设有限公司、中铝国际工程设备有限公司提供担保余额为
人民币 12.73 亿元。
    截至 2019 年 12 月 31 日，公司为下属全资子公司中铝国
际香港有限公司（以下简称中铝国际香港）发行的美元 3.5
亿元高级永续资本证券提供担保，期限 3.5+N，折合人民币
余额约 24.5 亿元；公司为中铝国际香港在光大银行美元
3,000 万元授信、法外贸美元 2,000 万元授信提供担保，折
合人民币余额约 3.5 亿元。
    （二）截至 2019 年 12 月 31 日，公司控股子公司之间提
供担保合计余额为人民币 45.55 亿元。其中，公司控股子公
司中国有色金属工业第六冶金建设有限公司为其所属子公司
提供担保余额为人民币 6.8 亿元，公司控股子公司中铝山东
工程技术有限公司（以下简称山东工程）及其所属子公司互

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相提供担保余额为人民币 3.32 亿元（含山东工程为中铝万成
山东建设有限公司提供的关联担保的余额人民币 1 亿元），公
司控股子公司九冶建设有限公司及其所属子公司互相提供担
保余额为人民币 35.43 亿元。
    三、截至 2019 年 12 月 31 日，山东工程为下属控股子公
司中铝万成山东建设有限公司（以下简称万成公司）提供关
联担保的余额为人民币 1 亿元。山东工程持有万成公司 95.3%
的股权，山东山铝环境新材料有限公司持有万成公司 4.7%的
股权，而山东山铝环境新材料有限公司系山东铝业有限公司
实际控制的子公司，山东铝业有限公司为公司控股股东中国
铝业集团有限公司间接持股的下属全资子公司，所以山东山
铝环境新材料有限公司为公司的关联法人，在上述担保中其
未按股权比例为万成公司提供担保，根据实质重于形式原则，
山东工程为万成公司提供担保构成关联担保事项。此外，公
司没有发生其他为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
情况。
    对于对外担保行为，公司严格遵守相关法律法规及规章
制度的规定，明确公司担保原则和担保审批程序，公司所有
担保均履行了必要的内部审批程序，在提请公司董事会、股
东大会审议通过后方予以实施，并按要求进行公告。截至 2019
年 12 月 31 日，公司及所属子公司没有违规提供对外担保的
情况发生。
(本页以下无正文)



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（本页无正文，仅为中铝国际工程股份有限公司独立非执行
董事关于 2019 年度公司对外担保情况的专项说明及独立意
见签字页）


  独立非执行董事签名：




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     桂卫华               张鸿光                伏   军




                                       2020 年 3 月 30 日




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（本页无正文，仅为中铝国际工程股份有限公司独立非执行
董事关于 2019 年度公司对外担保情况的专项说明及独立意
见签字页）


  独立非执行董事签名：




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     桂卫华               张鸿光                伏   军




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（本页无正文，仅为中铝国际工程股份有限公司独立非执行
董事关于 2019 年度公司对外担保情况的专项说明及独立意
见签字页）


  独立非执行董事签名：




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     桂卫华               张鸿光                伏   军




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