太平洋证券股份有限公司                           内幕信息知情人登记管理及保密制度



                   太平洋证券股份有限公司
             内幕信息知情人登记管理及保密制度
                （经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过）


                                 第一章 总则
     第一条 为规范太平洋证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平、公正、公开的原
则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于加强上市证券公司监管的规
定》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易
所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《信息披露事务管理制度》等制度的有
关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
     第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
董事会办公室作为董事会的日常办事机构，在董事会秘书领导下具体负责公司内
幕信息管理及登记备案工作。
     公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
     公司各部门、分支机构和控股子公司负责人是本单位内幕信息管理工作的第
一责任人。
     第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分支机构和控股子
公司都应做好本公司内幕信息登记备案及内幕信息保密工作，不得泄露本公司内
幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。


                         第二章 内幕信息的含义与范围
     第四条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉的，涉及本公
司经营、财务或者对本公司证券及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开
的信息。
     第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：


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     （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
     （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
     （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
     （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
     （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
     （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
     （七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；
     （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
     （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
     （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
     （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
     （十二）公司分配股利或者增资的计划；
     （十三）公司股权结构的重大变化；
     （十四）公司债务担保的重大变更；
     （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分
之三十；
     （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔
偿责任；
     （十七）公司收购的有关方案；
     （十八）公司定期报告或尚未对外公开披露的各种财务数据和主要业务指标；
     （十九）公司股东大会、董事会、监事会的决议内容；
     （二十）公司《信息披露事务管理制度》规定应予披露的其他重大事项；
     （二十一）证券监督管理机构及证券交易所认定的对证券交易价格有显著影
响的其他重要信息。




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                         第三章 内幕信息知情人的含义与范围
     第六条 本制度所指内幕信息知情人是指本公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的人员。
     第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
     （一）公司董事、监事及高级管理人员；
     （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
     （三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
     （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
     （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进
行管理的其他人员；
     （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服
务机构的有关人员；
     （七）相关法律、法规、规章或其他规范性文件规定的，或者证券监督管理
机构及证券交易所认定的其他知情人员。


                          第四章 内幕信息知情人登记备案
     第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当建立内幕信息知情人档案，
及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披
露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。
     第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的
姓名、所在单位/部门、所在单位与公司的关系、职务/岗位、身份证号码、知悉
内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信
息所处阶段、登记时间、登记人等。
     第十条 公司内幕信息知情人应当认真履行内幕知情人登记备案义务，在获
悉内幕信息当日告知董事会办公室，填写内幕信息知情人档案，并及时提交董事
会办公室备案。董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
     内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一
个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

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     第十一条 公司各部门、分支机构和控股子公司及公司能够对其实施重大影
响的参股公司应当积极配合公司做好内幕信息管理工作。上述各单位的内幕信息
知情人，在知悉内幕信息当日应向本单位负责人及公司董事会办公室报告，各单
位负责人组织汇总填写本单位内幕信息知情人档案，并及时提交董事会办公室备
案。
     第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股票及其衍生品种价格有重大影响的其他事项时，应当填
写本单位内幕信息知情人档案。
     证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股票及其衍生品种价格有重大影响的，应当填写本机构内
幕信息知情人档案。
     收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股票及其衍生品种价
格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
     上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董事会
办公室，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的
时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求进行填写。
     公司董事会办公室应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
     第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份、股权激励等重大事项，除按本制度填写内幕信息知情人档案外，应当制作重
大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等，相关涉及人员应当在备忘录上签字确认。
公司应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进
程备忘录报送上海证券交易所。
     第十四条 内幕信息公开披露前，公司按照法律法规政策要求向行政管理部
门等外部单位报送内幕信息时，应当遵照公司《外部信息报送和使用管理制度》
的规定执行。
     公司需经常性向相关行政管理部门等外部单位报送信息的，在报送部门、内
容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中
登记外部单位的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流

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转涉及到行政管理部门等外部单位时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档
案中登记外部单位的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
     第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。


                         第五章 内幕信息保密及责任追究
     第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务。在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送；不得利用内幕信
息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品；不得利
用内幕信息为本人、亲属或他人谋利；不得进行内幕交易配合他人操纵证券交易
价格。
     公司将通过与相关人员签订保密协议、保密承诺书、禁止内幕交易告知书等
方式，明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。
     第十七条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分支机构和控股
子公司应加强对证券、信息披露等有关法律、法规及有关政策的学习，加强自律，
提高认识，切实加强内幕信息保密管理工作。
     第十八条 公司内幕信息知情人在信息披露前，应当采取有效措施将该信息
的知情者控制在最小范围内，包括但不限于：
     （一）由于工作原因，经常从事有关内幕信息的信息披露、财务等岗位的相
关工作人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公
场所和专用办公设备；
     （二）相关工作人员应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不
被调阅、拷贝；
     （三）相关工作人员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，
不得擅自多印或少印。印制中损坏的文件、资料应当场销毁；
     （四）内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音
（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不得给无关人员借阅、复制，或代
为携带、保管；
     （五）在公开披露前，内幕信息不得在公司内部网站或其他公共平台上以任
何形式进行传播。

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     第十九条 非内幕信息知情人应自觉做到不主动获取内幕信息。非内幕信息
知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
     第二十条 公司各部门、分支机构和控股子公司在与有关中介机构合作时，
如可能涉及本公司应披露信息，需与该中介机构签订保密协议；应披露信息公告
前，不得对外泄露或对外披露。
     第二十一条 公司在媒体上登载宣传文稿以及公司相关部门和人员接受媒体
采访时，应遵照公司《信息披露事务管理制度》执行，防止泄露未公开内幕信息。
     第二十二条 公司按照法律法规政策要求向行政管理部门等外部单位报送内
幕信息时，报送信息的部门和相关人员应当提醒外部单位或人员履行保密义务。
     第二十三条 公司内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的行为，给公司
造成严重影响或损失的，公司视情节轻重追究相关人员责任。
     相关行为包括但不限于：
     （一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报内幕信息知情人档案
有关信息，或拒不签署保密承诺书或禁止内幕交易告知书的；
     （二）在内幕信息公开前，对外泄露的；
     （三）利用内幕信息进行交易，建议或配合他人利用内幕信息进行交易的；
     （四）由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失。
     内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重大
损失，涉嫌犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
     第二十四条 外部单位或个人违反规定使用本公司报送的信息，致使本公司
遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如涉嫌犯罪的，将移送司
法机关依法追究刑事责任。
     第二十五条 持有公司 5%以上股份的股东、公司的实际控制人、控股子公司
及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其人员等其他内幕信息知情人
发生违反本制度的行为，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
     第二十六条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对
相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册
地中国证监会派出机构。

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                              第六章 附则
     第二十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、其他规范性文件以及《公
司章程》、公司《信息披露事务管理制度》等相关规定执行。
     第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
     第二十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。原董事会审议通过
的《内幕信息保密制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》同时废止。




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       附件 1

                                                      太平洋证券股份有限公司内幕信息知情人档案
                                                            公司简称：太平洋                公司代码：601099
       内幕信息事项（注 1）：


                                      所在单位与                                        知悉内幕信                知悉内幕信     内幕信息         内幕信息
序                                                                                                   知悉内幕信                                              登记
     知情人姓名    所在单位/部门      公司的关系     职务/岗位       身份证号码           息时间                    息方式         内容           所处阶段            登记人
号                                                                                                     息地点                                                时间
                                        （注 2）                                          （注 3）                  （注 4）     （注 5）         （注 6）




       负责人签名：                                                                                  盖章：

       注 1：内幕信息事项采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人名单应分别记录备案；
       注 2：“所在单位与公司的关系”填写是公司的股东、实际控制人、控股子公司、参股公司、关联人、收购人、交易对方、客户、下属部门、分支机构等；
       注 3：“知悉内幕信息时间”填写内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间；
       注 4：“知悉内幕信息方式”包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
       注 5：“内幕信息内容”填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
       注 6：“内幕信息所处阶段”填写商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、审核、决议等。




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