证券代码：601101       股票简称：昊华能源       公告编号：2020-012
债券代码：122365       债券简称：14昊华01



           北京昊华能源股份有限公司
    2014 年北京昊华能源股份有限公司公司债券
           （第一期）2020 年付息公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。


重要内容提示：
 债权登记日：2020 年 3 月 25 日
 债券付息日：2020 年 3 月 26 日

     由北京昊华能源股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公
司”）于 2015 年 3 月 26 日发行的 2014 年北京昊华能源股份有限
公司公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），将于 2020 年 3
月 26 日开始支付自 2019 年 3 月 26 日至 2020 年 3 月 25 日期间的
利息。为保证本次付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利
息，现将有关事宜公告如下：
     一、本期债券的基本情况
     1、债券名称：2014 年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第
一期）。
     2、债券简称及代码：14 昊华 01；代码 122365。
     3、发行人：北京昊华能源股份有限公司。
     4、发行总额：人民币 15 亿元。
     根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中证登”）
上海分公司提供的债券回售申报数据，“14 昊华 01”的回售申报
数量为 26,000 手，回售申报金额为 2,600 万元（不含利息）。
     根据上海证券交易所《关于公司债券回售业务有关事项的通
知》，已申报回售登记的债券持有人，可于回售登记日开始日至回
售资金发放日前 4 个交易日之间，通过上海证券交易所系统进行
回售申报撤销，最终回售数量、回售金额待回售申报撤销期满后，
以公司发布的回售实施结果公告为准。
     本公司将于 2020 年 3 月 26 日完成债券回售兑付事宜。
     5、债券期限：本期债券为 7 年期固定利率品种，附第 5 年末
发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
     6、债券发行批准机关及文号：经中国证监会“证监许可【2015】
369 号”文件批准发行。
     7、债券形式：实名制记账式。
     8、债券利率：本期债券的票面利率为 5.50%。本期债券的票
面利率在其存续期内前 5 年固定不变。在本期债券存续期的第 5
年末，发行人可选择上调票面利率，债券票面年利率为债券存续
期前 5 年票面年利率加上上调基点，在债券存续期后 2 年固定不
变。
     本公司 2020 年 2 月 20 日披露了《北京昊华能源股份有限公
司关于 14 昊华 01 公司债券回售及不调整利率的公告》公告编号：
2020-005），于 2020 年 2 月 22 日披露了《北京昊华能源股份有限
公司关于回售申报结果公告日期更正的公告》公告编号：2020-006）
及《北京昊华能源股份有限公司关于 14 昊华 01 公司债券不调整
票 面 利 率 和 投 资 者 回 售 的 第 一 次 提 示 性 公 告 》（ 公 告 编 号 ：
2020-007），于 2020 年 2 月 26 日披露了《北京昊华能源股份有限
公司关于 14 昊华 01 公司债券不调整票面利率和投资者回售的第
二次提示性公告》（公告编号：2020-008），决定不上调票面利率，
即本期债券后续期限票面利率为 5.50%，并在本期债券后续期限内
固定不变（本期债券采取单利按年计息，不计复利，发行人按照
债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券
登记机构指定的银行账户后，不再另计利息）。
    9、计息期限：本期债券计息期限自 2015 年 3 月 26 日至 2022
年 3 月 25 日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的计息
期间为 2015 年 3 月 26 日至 2020 年 3 月 25 日。
    10、起息日：2015 年 3 月 26 日。
    11、付息日：2016 年至 2022 年每年的 3 月 26 日为上一个计
息年度的付息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延
至其后的第 1 个工作日）。如投资者行使回售选择权，则 2016 年
至 2020 年每年的 3 月 26 日为其回售部分债券上一个计息年度的
付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作
日）。
    12、兑付日：本期债券的兑付日为 2022 年 3 月 26 日。如果
投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2020 年 3
月 26 日（上述兑付日如遇法定节假日，则顺延至其后的第 1 个工
作日）。
    13、担保人及担保方式：本期债券无担保。
    14、信用等级及资信评级机构：经大公国际资信评估有限公
司综合评定，发行人主体信用等级为 AA+，本期债券的信用等级
为 AA+。
    15、跟踪评级结果：2019 年 6 月 17 日，经联合信用评级有限
公司综合评定，本公司主体长期信用等级为 AA+，本期债券信用
等级为 AA+，评级展望为稳定。
    16、债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司。
    17、上市时间和地点：本期债券于 2015 年 4 月 20 日在上海
证券交易所上市交易。
    18、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中证登上海分
公司。
    二、本次付息方案
    按照《2014 年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）
票面利率公告》，本期“14 昊华 01”的票面利率为 5.50%。每手“14
昊华 01”面值 1,000 元派发利息为 55.00 元（含税）。
    三、债权登记日和付息日
    1、债权登记日：2020 年 3 月 25 日。
    2、债券付息日：2020 年 3 月 26 日。
    四、付息对象
    本次付息对象为截止 2020 年 3 月 25 日上海证券交易所收市
后，在中证登上海分公司登记在册的全体“14 昊华 01”持有人。
    五、付息办法
    1、本公司已与中证登上海分公司签订委托代理债券兑付、兑
息协议，委托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司
未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的
银行账户，则中证登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑
付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相
关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本年度兑息日 2 个交
易日前将本年度债券的利息足额划付至中证登上海分公司指定的
银行账户。
    2、中证登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债
券利息划付给相应的兑付兑息机构（证券公司或中证登上海分公
司认可的其他机构），投资者于兑付兑息机构领取债券利息。
       六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
    （一）个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法
规和文件的规定，本期债券的个人投资者应就其获得的债券利息
所得缴纳个人所得税。
    本期债券利息个人所得税将统一由付息网点负责代扣代缴并
直接向各付息网点所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行
上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任
由各付息网点自行承担。本期债券的个人利息所得税征缴说明如
下：
    1、纳税人：本期债券的个人投资者。
    2、征税对象：本期债券的利息所得。
    3、征税税率：按利息额的 20%征收。
    4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点
一次性扣除。
    5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的付息网点。
    （二）关于向非居民企业征收公司债券利息所得税的说明
    根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券
市场企业所得税增值税政策的通知》，自 2018 年 11 月 7 日起至 2021
年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收
入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范
围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场
所有实际联系的债券利息。
       七、相关机构
    1、发行人：北京昊华能源股份有限公司
     地址：北京市门头沟区新桥南大街 2 号
     法定代表人：关志生
     联系人：甄超
     联系电话：010-69839412、010-60821332
     2、主承销商/债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司
     地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
     法定代表人：江禹
     联系人：于蔚然
     联系电话：010-56839492
     3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
     联系地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3
层
     联系人：徐瑛
     电话：021-68870114


     特此公告。




                                北京昊华能源股份有限公司
                                    2020 年 3 月 16 日