2018 年第三季度报告
公司代码：601106 公司简称：中国一重
中国第一重型机械股份公司
2018 年第三季度报告
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2018 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人隋炳利、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）刘万江
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 34,406,891,765.91 33,379,524,388.55 3.08
归属于上市公 10,933,829,858.39 10,830,141,666.71 0.96
司股东的净资
产
年初至报告期末 上年初至上年报告
（1-9 月） 期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生 -371,941,122.71 812,535,291.18 不适用
的现金流量净
额
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减
（1-9 月） 期末
（%）
（1-9 月）
营业收入 6,763,928,501.25 6,600,794,050.9 2.47
归属于上市公 102,872,918.2 41,458,792.57 148.13
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司股东的净利
润
归属于上市公 57,516,263.25 -7,409,515.82 不适用
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
加权平均净资 0.9454 0.4494 增加 0.496 个百分点
产收益率（%）
基本每股收益 0.015 0.0063 138.1
（元/股）
稀释每股收益 0.015 0.0063 138.1
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损 -1,101,303.91 -2,329,716.78
益
越权审批，或无正
式批准文件，或偶
发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政 31,069,531.41 34,822,916.36
府补助，但与公司
正常经营业务密切
相关，符合国家政
策规定、按照一定
标准定额或定量持
续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对
非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、
联营企业及合营企
业的投资成本小于
取得投资时应享有
被投资单位可辨认
净资产公允价值产
生的收益
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非货币性资产交换
损益
委托他人投资或管 588,305.77 866,030.65
理资产的损益
因不可抗力因素，
如遭受自然灾害而
计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如
安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允
的交易产生的超过
公允价值部分的损
益
同一控制下企业合
并产生的子公司期
初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业
务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营
业务相关的有效套
期保值业务外，持
有交易性金融资
产、交易性金融负
债产生的公允价值
变动损益，以及处
置交易性金融资
产、交易性金融负
债和可供出售金融
资产取得的投资收
益
单独进行减值测试
的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得
的损益
采用公允价值模式
进行后续计量的投
资性房地产公允价
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值变动产生的损益
根据税收、会计等
法律、法规的要求
对当期损益进行一
次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托
管费收入
除上述各项之外的 3,880,113.90 27,281,083.59
其他营业外收入和
支出
其他符合非经常性 4,803,566.27
损益定义的损益项
目
少数股东权益影响 924,761.55 615,600.93
额（税后）
所得税影响额 -3,597,025.42 -8,543,217.77
合计 31,764,383.30 57,516,263.25
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 343,214
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例 股东性
条件股份数
（全称） 数量 (%) 股份状态 数量 质
量
中国一重集 4,380,56 63.88 319,782,92 1,190,00 国有法
质押
团有限公司 3,888 7 0,000 人
中国证券金 93,530,3 1.43 0
融股份有限 44 未知 未知
公司
中国华融资 60,093,8 0.92 0
产管理股份 49 未知 未知
有限公司
中央汇金资 40,825,5 0.62 0
产管理有限 00 未知 未知
责任公司
林富英 16,019,0 0.25 0
未知 未知
04
许锡龙 13,796,3 0.21 0
未知 未知
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薛卓丹 11,646,1 0.18 0
未知 未知
00
黄世鑫 11,100,0 0.17 0
未知 未知
00
加拿大年金 8,961,70 0.14 0
计划投资委 0
未知 未知
员会－自有
资金
李东鑫 8,821,99 0.13 0
未知 未知
7
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条 股份种类及数量
件流通股的数 数量
种类
量
中国一重集团有限公司 4,060,708,96 4,060,708,96
人民币普通股
1 1
中国证券金融股份有限公司 93,530,344 人民币普通股 93,530,344
中国华融资产管理股份有限公司 60,093,849 人民币普通股 60,093,849
中央汇金资产管理有限责任公司 40,825,500 人民币普通股 40,825,500
林富英 16,019,004 人民币普通股 16,019,004
许锡龙 13,796,391 人民币普通股 13,796,391
薛卓丹 11,646,100 人民币普通股 11,646,100
黄世鑫 11,100,000 人民币普通股 11,100,000
加拿大年金计划投资委员会－自有 8,961,700 8,961,700
人民币普通股
资金
李东鑫 8,821,997 人民币普通股 8,821,997
公司控股股东中国一重集团有限公司与其余九
名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公
上述股东关联关系或一致行动的说
司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他
明
股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公
司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表主要科目
单位：万元 币种：
人民币
变动幅
项目 期末数 年初数 变动金额 原因
度（%）
主要原因是公司订
单增加，前期投料
预付款项 185,941.74 103,157.73 82,784.01 80.25
增加，使得预付款
较年初有所增加。
主要原因是采购量
增加导致增值税进
其他流动资产 23,166.36 10,050.49 13,115.86 130.50
项税较年初增加较
多。
主要原因是重庆钢
可供出售金融
630.92 380.00 250.92 66.03 铁清偿债权，公司
资产
获得其部分股票。
主要原因是公司
2018 年 4 月出售其
全资子公司一重新
能源发展集团有限
长期股权投资 10,351.17 7,136.28 3,214.89 45.05 公司 70%的股权，公
司不再拥有其控制
权，因核算方式的
改变，影响长期股
权投资增加。
主要原因是公司部
其他非流动资 分在建项目转固，
55,768.86 80,687.05 -24,918.19 -30.88
产 使得预付的工程款
大幅减少。
主要原因是公司订
单增加，按合同付
预收款项 230,387.44 129,101.02 101,286.42 78.46 款进度收到的预收
款较年初有所增
加。
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主要原因是本期应
应交税费 7,302.63 15,775.56 -8,472.93 -53.71 缴增值税较年初有
所减少。
主要原因是公司偿
还了部分长期借款
应付利息 673.03 4,375.04 -3,702.00 -84.62
利息，使得利息费
用较年初减少。
主要原因是公司偿
一年内到期的
80,800.55 128,946.21 -48,145.66 -37.34 还了部分一年内到
非流动负债
期的长期借款。
主要原因是公司收
递延收益 23,462.38 17,387.76 6,074.62 34.94 到了国家拨付的保
险补助款
主要原因是公司按
会计政策计提的安
专项储备 774.60 362.76 411.84 113.53
全生产费大于使用
的金额。
（2）利润表主要科目
单位：万元 币种：
人民币
上年同期发 变动幅
项目 本期发生额 变动金额 原因
生额 度（%）
主要原因是公司本
资产减值损失 2,896.12 -8,267.86 11,163.98 -135.03 期计提的减值较同
期有所增加。
主要原因是公司
2018 年 4 月出售其
全资子公司一重新
投资收益 441.48 -102.52 544.00 -530.61
能源发展集团有限
公司 70%的股权，确
认了投资收益。
（3）现金流量表主要科目
单位：万元 币种：
人民币
上年同期发 变动幅
项目 本期发生额 变动金额 原因
生额 度（%）
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主要原因是本年由
经营活动产生的 于订单的增加，为
-37,194.11 81,253.53 -118,447.64 -145.78
现金流量净额 产品出产前期投入
较大所致。
主要是本期出售一
重新能源发展集团
有限公司 70%股权，
产生现金流入 0.81
投资活动产生的 亿元，使得本年投
-20,758.18 -38,398.46 17,640.28 45.94
现金流量净额 资活动产生的现金
流量净流出减少,
另一方面是本期技
措技改支出较同期
有减少。
主要原因是本年公
筹资活动产生的 司合理安排资金使
1,838.62 41,882.72 -40,044.10 -95.61
现金流量净额 用借款净增量小于
同期。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国第一重型机械股份公司
隋炳利
法定代表人
日期 2018 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,008,157,614.86 3,506,130,791.59
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 13,360,424,762.50 13,887,827,618.17
其中：应收票据 3,222,293,105.74 4,469,012,672.49
应收账款 10,138,131,656.76 9,418,814,945.68
预付款项 1,859,417,383.24 1,031,577,273.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 272,507,026.92 212,143,285.57
其中：应收利息
应收股利 556,128.59
买入返售金融资产
存货 4,830,141,275.44 3,798,964,124.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 231,663,554.01 100,504,918.69
流动资产合计 23,562,311,616.97 22,537,148,011.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 6,309,248.90 3,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 103,511,666.70 71,362,795.89
投资性房地产 1,525,001.29
固定资产 6,455,251,946.44 5,963,113,433.84
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在建工程 1,971,457,100.19 2,259,513,940.74
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,421,224,465.88 1,459,410,229.73
开发支出 145,591,131.70 117,791,312.99
商誉
长期待摊费用 3,200,000.06 3,800,000.00
递延所得税资产 178,821,009.54 156,714,212.82
其他非流动资产 557,688,578.24 806,870,450.70
非流动资产合计 10,844,580,148.94 10,842,376,376.71
资产总计 34,406,891,765.91 33,379,524,388.55
流动负债：
短期借款 6,940,242,505.30 6,709,095,127.80
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 5,577,723,223.56 5,600,656,872.60
预收款项 2,303,874,380.24 1,291,010,176.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 279,366,459.02 328,734,371.68
应交税费 73,026,317.25 157,755,570.01
其他应付款 1,264,963,932.94 1,635,731,908.84
其中：应付利息 6,730,342.06 43,750,351.06
应付股利 1,244,370.46 1,244,370.46
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 808,005,480.37 1,289,462,069.82
其他流动负债
流动负债合计 17,247,202,298.68 17,012,446,097.58
非流动负债：
长期借款 5,170,000,000.00 4,520,000,000.00
应付债券 199,907,091.32 199,881,956.57
其中：优先股
永续债
长期应付款 15,000,000
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长期应付职工薪酬 352,195,292.07 337,724,769.31
预计负债 217,997,575.32 219,955,214.23
递延收益 234,623,846.21 173,877,621.54
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,189,723,804.92 5,451,439,561.65
负债合计 23,436,926,103.60 22,463,885,659.23
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 6,857,782,927.00 6,857,782,927.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,649,110,531.63 9,649,110,531.63
减：库存股
其他综合收益 70,248,959.14 73,552,119.51
专项储备 7,746,016.65 3,627,582.81
盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46
一般风险准备
未分配利润 -5,776,748,214.49 -5,879,621,132.70
归属于母公司所有者权益合计 10,933,829,858.39 10,830,141,666.71
少数股东权益 36,135,803.92 85,497,062.61
所有者权益（或股东权益）合计 10,969,965,662.31 10,915,638,729.32
负债和所有者权益（或股东权 34,406,891,765.91 33,379,524,388.55
益）总计
法定代表人：隋炳利 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：刘万江
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,753,902,427.90 2,398,617,748.99
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 11,590,927,784.22 12,189,728,992.35
其中：应收票据 1,580,524,539.30 1,993,169,405.48
应收账款 10,010,403,244.92 10,196,559,586.87
预付款项 853,091,988.88 996,563,120.24
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其他应收款 2,039,816,497.03 1,616,203,878.71
其中：应收利息 1,734,656.22
应收股利 25,525,570.86 25,525,570.86
存货 3,767,641,823.11 2,893,608,378.37
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,170,644,018.41 1,794,868,373.49
流动资产合计 21,176,024,539.55 21,889,590,492.15
非流动资产：
可供出售金融资产 6,309,248.90 3,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,710,757,386.28 5,657,226,835.97
投资性房地产
固定资产 3,289,245,157.60 3,405,212,038.10
在建工程 774,268,463.08 621,853,597.89
生产性生物资产
油气资产
无形资产 776,051,114.54 815,141,298.60
开发支出 61,443,759.20 45,002,720.65
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 51,241,628.97 51,241,628.97
其他非流动资产 430,840,336.02 489,934,865.36
非流动资产合计 11,100,157,094.59 11,089,412,985.54
资产总计 32,276,181,634.14 32,979,003,477.69
流动负债：
短期借款 6,252,223,600.00 6,219,095,128.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 4,716,426,848.37 5,261,153,044.94
预收款项 1,036,994,889.55 1,024,623,373.00
应付职工薪酬 175,267,462.14 205,437,967.95
应交税费 29,367,159.49 107,525,329.04
其他应付款 1,783,203,192.06 2,115,336,401.91
其中：应付利息 6,218,612.89 43,140,142.73
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 808,005,480.37 1,289,162,069.82
其他流动负债
流动负债合计 14,801,488,631.98 16,222,333,314.66
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2018 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 5,170,000,000.00 4,520,000,000.00
应付债券 199,907,091.32 199,881,956.57
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 352,195,292.07 335,387,485.75
预计负债 184,104,787.25 184,406,662.00
递延收益 66,587,507.18 6,105,507.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,972,794,677.82 5,245,781,611.50
负债合计 20,774,283,309.80 21,468,114,926.16
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 6,857,782,927.00 6,857,782,927.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,706,589,635.82 9,706,589,635.82
减：库存股
其他综合收益 69,901,000.00 68,500,000.00
专项储备 5,280,466.29 2,870,735.54
盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46
未分配利润 -5,263,345,343.23 -5,250,544,385.29
所有者权益（或股东权益）合计 11,501,898,324.34 11,510,888,551.53
负债和所有者权益（或股东权 32,276,181,634.14 32,979,003,477.69
益）总计
法定代表人：隋炳利 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：刘万江
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
1,365,667,535. 2,614,478,383. 6,763,928,501. 6,600,794,050.
一、营业总收入
78 89 25 9
1,365,667,535. 2,614,478,383. 6,763,928,501. 6,600,794,050.
其中：营业收入
78 89 25 9
利息收入
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2018 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金
收入
1,396,353,868. 2,590,743,263. 6,759,126,396. 6,594,618,802.
二、营业总成本
02 72 41 69
943,311,781.62 2,209,088,776. 5,610,589,259. 5,517,952,363.
其中：营业成本 38 57 36
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 23,748,969.43 35,839,233.11 94,792,524.38 107,598,512.71
销售费用 34,547,832.02 35,037,357.22 108,736,572.59 96,288,542.71
管理费用 114,986,366.93 121,072,834.81 350,078,245.49 351,210,385.07
研发费用 53,500,372.09 59,385,959.84 138,762,900.76 128,040,918.90
财务费用 137,590,090.55 161,969,913.68 427,205,709.85 476,206,721.08
其中：利息费用 146,780,526.91 120,731,380.91 449,225,415.62 446,248,959.82
利息收 6,118,954.28 14,298,802.94 20,170,441.61 28,169,482.10
入
资产减值损失 88,668,455.38 -31,650,811.32 28,961,183.77 -82,678,641.14
加：其他收益 18,331,600.00 21,468,753.77
投资收益（损失 1,030,370.97 533,045.77 4,414,778.84 -1,025,240.65
以“－”号填列）
其中：对联营企 -2,007,996.24 -1,911,164.31
业和合营企业的投资
收益
公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
资产处置收益 -130.37 -701,689.37
（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -11,324,491.64 24,268,165.94 29,983,948.08 5,150,007.56
“－”号填列）
加：营业外收入 28,715,004.22 8,068,771.58 55,525,441.32 65,537,672.88
减：营业外支出 13,198,132.45 2,594,439.59 16,518,222.55 8,843,799.60
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2018 年第三季度报告
四、利润总额（亏损总 4,192,380.13 29,742,497.93 68,991,166.85 61,843,880.84
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -8,183,465.27 12,126,424.67 19,616,700.35 32,065,618.62
五、净利润（净亏损以 12,375,845.40 17,616,073.26 49,374,466.50 29,778,262.22
“－”号填列）
（一）按经营持续性
分类
1.持续经营净利 12,375,845.40 17,616,073.26 49,374,466.50 29,778,262.22
润（净亏损以“－”号
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属
分类
1.归属于母公司 56,845,743.86 21,855,305.12 102,872,918.20 41,458,792.57
所有者的净利润
2.少数股东损益 -44,469,898.46 -4,239,231.86 -53,498,451.70 -11,680,530.35
六、其他综合收益的税 4,940,374.74 128,853.83 1,366,839.63 130,123.61
后净额
归属母公司所有者 4,940,374.74 128,853.83 1,366,839.63 130,123.61
的其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类 4,670,000.00 1,401,000.00
进损益的其他综合收
益
1.重新计量设 3,269,000.00
定受益计划变动额
2.权益法下不 1,401,000.00 1,401,000.00
能转损益的其他综合
收益
（二）将重分类进 270,374.74 128,853.83 -34,160.37 130,123.61
损益的其他综合收益
1.权益法下可
转损益的其他综合收
益
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
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2018 年第三季度报告
期损益的有效部分
5.外币财务报 270,374.74 128,853.83 -34,160.37 130,123.61
表折算差额
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 17,316,220.14 17,744,927.09 50,741,306.13 29,908,385.83
归属于母公司所有 61,786,118.60 21,984,158.95 104,239,757.83 41,588,916.18
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -44,469,898.46 -4,239,231.86 -53,498,451.70 -11,680,530.35
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0083 0.0033 0.0150 0.0063
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.0083 0.0033 0.0150 0.0063
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：隋炳利 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：刘万江
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
761,792,729.46 1,248,095,071. 3,241,593,236. 3,936,994,667.
一、营业收入
51 60 32
630,274,260.25 1,071,490,298. 2,742,111,998. 3,403,463,684.
减：营业成本
87 71 68
税金及附加 13,479,613.18 22,022,595.18 54,089,461.95 70,463,066.45
销售费用 26,577,257.38 27,258,617.13 91,097,031.51 77,161,300.65
管理费用 56,009,643.76 67,703,641.32 193,898,811.22 204,717,147.66
研发费用 2,864,638.88 9,959,392.67 16,282,425.52 25,448,523.23
财务费用 127,205,884.49 142,320,461.70 380,465,003.88 440,824,449.57
其中：利息费用 134,440,248.72 99,080,509.30 398,062,415.46 406,339,421.39
利息收 4,274,218.32 11,966,715.64 15,314,557.69 21,888,391.69
入
-20,069,917.98 -34,208,439.14 -107,952,145.4 -78,431,274.75
资产减值损失
7
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2018 年第三季度报告
加：其他收益 18,231,600.00 18,231,600.00
投资收益（损失 9,385,330.09 8,615,072.58 54,161,997.68 2,251,927,733.
以“－”号填列） 29
其中：对联营企 -2,007,996.24 -1,911,164.31
业和合营企业的投资
收益
公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
资产处置收益
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 -46,931,720.41 -49,836,423.64 -56,005,753.04 2,045,275,503.
“－”号填列） 12
加：营业外收入 21,936,043.59 4,322,837.11 46,499,229.30 27,858,070.76
减：营业外支出 725,429.21 1,910,534.21 3,294,434.20 5,487,381.29
三、利润总额（亏损总 -25,721,106.03 -47,424,120.74 -12,800,957.94 2,067,646,192.
额以“－”号填列） 59
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -25,721,106.03 -47,424,120.74 -12,800,957.94 2,067,646,192.
“－”号填列） 59
（一）持续经营净利 -25,721,106.03 -47,424,120.74 -12,800,957.94 2,067,646,192.
润（净亏损以“－”号 59
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收
益
（二）将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
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2018 年第三季度报告
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
-25,721,106.03 -47,424,120.74 -12,800,957.94 2,067,646,192.
六、综合收益总额
59
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：隋炳利 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：刘万江
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额 末金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,558,483,939.92 5,149,631,072.98
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 16,316,050.55 279,887.57
收到其他与经营活动有关的现金 227,226,454.26 156,099,826.16
经营活动现金流入小计 5,802,026,444.73 5,306,010,786.71
购买商品、接受劳务支付的现金 4,713,458,604.66 3,124,552,607.77
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2018 年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 738,614,016.77 673,475,474.38
金
支付的各项税费 454,551,351.20 501,013,138.40
支付其他与经营活动有关的现金 267,343,594.81 194,434,274.98
经营活动现金流出小计 6,173,967,567.44 4,493,475,495.53
经营活动产生的现金流量净 -371,941,122.71 812,535,291.18
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 864,584.63 928,174.90
处置固定资产、无形资产和其他长 85,628.68 117,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 80,520,650.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 45,000,000.00
投资活动现金流入小计 81,470,863.31 46,045,174.90
购建固定资产、无形资产和其他长 289,052,661.05 430,029,819.29
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 289,052,661.05 430,029,819.29
投资活动产生的现金流量净 -207,581,797.74 -383,984,644.39
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,091,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 4,091,500.00
到的现金
取得借款收到的现金 1,670,863,600.00 4,258,445,128.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,674,955,100.00 4,258,445,128.00
偿还债务支付的现金 1,238,915,065.50 3,359,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 417,653,809.61 479,817,888.65
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2018 年第三季度报告
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,656,568,875.11 3,839,617,888.65
筹资活动产生的现金流量净 18,386,224.89 418,827,239.35
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -2,509,090.25 1,038,796.65
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -563,645,785.81 848,416,682.79
加：期初现金及现金等价物余额 3,313,813,909.54 2,781,694,432.68
六、期末现金及现金等价物余额 2,750,168,123.73 3,630,111,115.47
法定代表人：隋炳利 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：刘万江
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：中国第一重型机械股份公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额 末金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,391,390,666.99 4,584,643,420.58
收到的税费返还 9,235,084.02
收到其他与经营活动有关的现金 92,123,751.44 81,432,129.51
经营活动现金流入小计 2,492,749,502.45 4,666,075,550.09
购买商品、接受劳务支付的现金 1,989,442,714.56 3,104,224,011.18
支付给职工以及为职工支付的现 483,400,935.48 435,375,355.29
金
支付的各项税费 187,838,648.01 271,477,908.75
支付其他与经营活动有关的现金 133,310,946.22 139,015,010.59
经营活动现金流出小计 2,793,993,244.27 3,950,092,285.81
经营活动产生的现金流量净额 -301,243,741.82 715,983,264.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 36,986,954.06 45,405,457.83
处置固定资产、无形资产和其他长 300.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 80,520,650.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00
22 / 23
2018 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 117,507,904.06 60,405,457.83
购建固定资产、无形资产和其他长 178,928,919.39 156,827,749.57
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 178,928,919.39 156,827,749.57
投资活动产生的现金流量净 -61,421,015.33 -96,422,291.74
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,470,863,600.00 5,428,645,128.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,470,863,600.00 5,428,645,128.00
偿还债务支付的现金 1,237,735,128.00 4,580,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 417,653,614.61 444,049,298.48
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,655,388,742.61 5,024,049,298.48
筹资活动产生的现金流量净 -184,525,142.61 404,595,829.52
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -2,474,578.67 1,164,082.33
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -549,664,478.43 1,025,320,884.39
加：期初现金及现金等价物余额 2,298,617,748.99 1,710,389,406.83
六、期末现金及现金等价物余额 1,748,953,270.56 2,735,710,291.22
法定代表人：隋炳利 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：刘万江
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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