海南天然橡胶产业集团股份有限公司

                     信息披露暂缓及豁免管理制度
                               (2018 年 4 月制定)

                                第一章       总 则

     第一条 为规范海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息披露
暂缓与豁免业务指引》（以下简称《信息披露暂缓与豁免指引》）、《公司章程》、《公司
信息披露事务管理制度》、 公司内幕信息知情人登记管理制度》等规定，制定本制度。
    第二条 在满足《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则及本制度
所规定的条件和审批要求的情况下，相关信息可以暂缓或豁免披露。
    第三条 暂缓或豁免披露的信息知情人，对信息负有保密义务，在公司对暂缓、
豁免披露事项进行信息披露之前，任何信息知情人不得擅自以任何形式对外泄露、报
道或传播。
    第四条 公司应当对是否符合暂缓、豁免信息披露的条件进行审慎判断，不得滥
用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。上海证券交易所对公司信息披露
暂缓、豁免事项实行事后监管。

                          第二章 信息披露暂缓与豁免

    第五条 根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁免指引》，如下信息可进
行暂缓披露：
    拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海证券交易所认可的其
他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且
    （一）拟披露的信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    第六条 根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁免指引》，如下信息可进



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行豁免披露：
    拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所认可的其他情形，按
《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或
损害公司及投资者利益的，且
    （一）拟披露的信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    第七条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门
规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采
取保密措施的技术信息和经营信息。
    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国
家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后
可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

                              第三章 内部管理

    第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓
或豁免披露的信息泄露。
    符合暂缓、豁免信息披露条件的事项，由相关业务部门或单位向董事会办公室提
出书面申请，申请材料包括但不限于： 信息披露暂缓与豁免事项内部登记审批表》 详
见附件 1）、知情人登记表（详见附件 2）以及《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》
（详见附件 3）。
    提出申请的相关业务部门或单位应当对申请材料的真实性、准确性、完整性负责。
各相关业务部门或单位的负责人为信息暂缓、豁免披露事务申请的第一责任人。
    第九条 如申请信息符合暂缓、豁免披露条件，董事会办公室应提交董事会秘书，
董事会秘书负责登记并提交董事长签字确认，相关文件归档保存于董事会办公室。登
记归档内容包括：
    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；
    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；




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    （三）暂缓披露的期限；
    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
    （五）暂缓与豁免事项知情人保密承诺函；
    （六）暂缓或豁免事项的内部登记审批流程。
    第十条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核
实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，申请暂缓、
豁免披露的部门或单位应当在第一时间告知董事会办公室，由公司披露此前该信息暂
缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
    第十一条 公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于违反信息披露
暂缓及豁免管理制度，将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，暂缓、
豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时告知董事会办公室披露相关信息的，可
对负有直接责任的相关人员和部门给予批评、警告、解除职务的处分。对于情节严重，
给公司造成严重影响和损失的可向其提出赔偿要求，甚至追究法律责任。监管部门另
有处分的可合并处罚。

                               第四章 附 则

    第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规及《公司章程》、《信息披露事务
管理制度》等制度的规定执行。
    第十三条 本制度经董事会审议通过后生效实施。本制度由董事会负责解释。




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 附件 1：            海南天然橡胶产业集团股份有限公司

                  信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

 暂缓披露 □         豁免披露 □                             存档编号：

     申请部门/单位
         经办人                                  申请时间

   暂缓或豁免披露的
       事项内容

    暂缓或豁免披露
        的原因

    暂缓或豁免披露
    的法律法规依据

    暂缓披露的时限

      是否已填报
                                   □是         □否
    相关知情人名单

     相关知情人是否
                                   □是         □否
   已作书面保密承诺

申请部门/单位负责人意见


     分管领导意见


   董事会办公室意见


  董事会秘书登记确认



    董事长签字确认


 注：已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当及时披露：
     1．暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
     2．暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
     3．公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

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附件 2：                                 海南天然橡胶产业集团股份有限公司
                                               暂缓与豁免事项知情人登记表

  暂缓披露 □            豁免披露 □


    登记单位（部门）                                                暂缓或豁免披露的事项内容


           登记人                                                           登记时间


  序号      知情人姓名                 身份证号码                   知情人身份     知悉时间        知悉地点        知悉方式




注：1.知情人身份包括公司董监高、控股股东、控股股东董监高、中介机构、中介机构法人代表及项目经办人、其他股东（非控股股东）、其他股
东董监高、交易对手方、交易对手方董监高等，无对应类型则填写其他；
    2.知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。




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附件 3：

                海南天然橡胶产业集团股份有限公司

                 暂缓与豁免事项知情人保密承诺函


    作为海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免
披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：
    1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓及豁免管理制度》的内容；
    2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务，不在公司
对暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前擅自以任何形式对外泄露、报道或传播；
    3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者建议亲属及他人买卖
公司证券及其衍生品种，不在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信
息；
    4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿意承担相应的法律
责任及由此产生的经济损失。




                                         承诺人：

                                                 年   月   日




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