北京四方继保自动化股份有限公司

           董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

     根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》
等有关法律法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等规定，北
京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽
责，认真履行了审计监督职责。现对董事会审计委员会 2018 年度的履职情况汇
报如下：
  一、 公司董事会审计委员会基本情况：
           公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成：孙卫国先生、张伟峰
      先生、黄平先生，其中独立董事 2 名，由具有专业会计资格的独立董事孙
      卫国先生担任审计委员会主任委员。
  二、 公司董事会审计委员会会议召开情况：
      报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议：
      1. 2018 年 3 月 21 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年第一次会议，
           就 2017 年度内控内审工作情况、2018 年度工作计划听取汇报，对内
           控内审工作给出了指导性意见。
      2. 2018 年 3 月 21 日，公司董事会审计委员会召开无公司管理层参加的
           2018 年第二次会议，审计委员会委员审阅了公司财务报告，听取年审
           注册会计师汇报年审情况、重大审计项目的情况及管理建议，认为年
           审注册会计师始终保持了遵守职业道德基本原则中关于保持独立性
           的要求，按照审计计划顺利完成了审计工作，出具的审计结论符合公
           司实际情况，不存在欺诈、舞弊行为或重大错报。
      3. 2018 年 3 月 21 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年第三次会议，
           审计委员会委员听取了审计师关于 2017 年年报的审计总结，听取了
           公司关于内控自评报告的汇报，会议审议通过了《2017 年度财务审计
           报告》、《2017 年度内部控制审计报告》、《2017 年度内部控制评价报
           告》、《关于续聘中证天通为公司 2018 年度审计机构的议案》的议案，
           并提交公司董事会。
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   4. 2018 年 12 月 26 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年第四次会议，
       审计委员会委员认真听取了公司年审注册会计师关于 2018 年度审计
       计划和目前审计工作进展的工作汇报，督促审计机构早日入场，并对
       重要事项进行了讨论。
三、 公司董事会审计委员会相关工作履职情况
   1. 年报审计工作中的履职情况
          在 2017 年年报编制过程中，董事会审计委员会与审计机构进行
       了充分有效的沟通，认为公司年报审计工作在总体上按计划进度进行，
       审计机构严格按照审计程序进行了公司年度财务报告的审计工作，在
       所有重大方面公允反映了公司的财务状况及经营成果。
          在 2018 年年报编制过程中，董事会审计委员会严格按照相关规
       定，审阅了公司编制的财务报表，并向公司管理层和财务负责人进行
       了询问，董事会审计委员会认为：公司会计政策选用恰当，会计估计
       合理，未发现有重大错报、漏报情况，同意将此财务报表提交审计机
       构进行审计。同时，在年报编制过程中，董事会审计委员会与审计机
       构进行了有效的沟通，确保公司审计工作总体上按计划进度进行；审
       计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员会进行了详细审阅，认
       为经审计机构初步审定的财务报表真实、准确、完整地反映了公司的
       整体情况，同意将经审计机构审计的公司 2018 年度财务报告提交董
       事会审议。
   2. 监督及评估外部审计机构工作情况
           报告期内，董事会审计委员会对公司年度审计机构北京中证天通
       会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查和评估，认为
       该机构业务素质良好、恪尽职守，在对公司财务会计报表、内部控制
       审计过程中体现出了良好的执业水平和职业道德。
   3. 对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
          报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极
       推动公司内部控制制度建设，审阅内部控制评价报告和内部控制审计
       报告，及时沟通发现的问题与改进建议。

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   4. 对公司内部审计工作指导情况
           报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司年度内审工作计划、
       督促公司内审部门按计划展开内审工作，并对内审中出现的问题提出
       了指导性意见，对公司内审工作结果进行了评价，提高了内部审计的
       工作成效。
   5. 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
           报告期内，董事会审计委员会召开会议，积极协调管理层就年报
       审计事项与外部审计机构沟通，协调内部审计部门与外部审计机构的
       沟通及对外部审计工作的配合。
四、 总体评价
       报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董
   事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规
   则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。




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