中信建投证券股份有限公司 关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”) 作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“常熟银行”或“上市公 司”)首次公开发行股票的持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督 导工作指引》等有关规定,对常熟银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市 流通事项进行了核查,发表核查意见如下: 一、常熟银行首次公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1660 号)核准,常熟银行首次公 开发行人民币普通股(A 股)222,272,797 股,并于 2016 年 9 月 30 日在上海证 券交易所挂牌上市。首次公开发行完成后,常熟银行总股本为 2,222,727,969 股, 其中限售股 2,000,455,172 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 3 名股东持有的 限售股合计 166,926 股,将于 2017 年 11 月 30 日起上市流通。 二、本次限售股上市流通的有关承诺 (一)申请解除股份限售股东的承诺 本次申请上市的限售股持有人中,俞肖燕等 3 名股东系自公司首次公开发行 股票申请被中国证监会受理后新增的股东。俞肖燕等 3 名股东承诺:自本人所持 常熟银行股份登记在股东名册之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本 人直接或间接持有的常熟银行股份,也不由常熟银行收购上述股份。 本次申请上市的股份于 2014 年 11 月登记在常熟银行股东名册,其股份登记 在册已达 36 个月。 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响 本次限售股上市流通的情况。 (二)股份锁定承诺的履行情况 截至本核查意见出具之日,1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上 述各项承诺,2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资 金的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 本次限售股上市流通数量为 166,926 股; 本次限售股上市流通日期为 2017 年 11 月 30 日。 限售股上市流通明细清单: 序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股数量 股东名称 号 量(股) 司总股本比例 (股) (股) 1 俞肖燕 55,642 0.0025% 55,642 0 2 俞霄莺 55,642 0.0025% 55,642 0 3 俞霄飞 55,642 0.0025% 55,642 0 合计 166,926 0.0075% 166,926 0 四、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国家持有股份 22,227,280 0 22,227,280 2、国有法人持有股份 158,077,907 0 158,077,907 有限售条件的流通股份 3、其他境内法人持有股份 751,821,928 0 751,821,928 4、境内自然人持有股份 300,253,374 -166,926 300,086,448 有限售条件的流通股份合计 1,232,380,489 -166,926 1,232,213,563 A股 990,347,480 166,926 990,514,406 无限售条件的流通股份 无限售条件的流通股份合计 990,347,480 166,926 990,514,406 股份总额 2,222,727,969 0 2,222,727,969 五、保荐机构核查意见 经核查,中信建投证券认为:常熟银行本次限售股份上市流通符合《上海证 券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等 相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间 等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售 股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;截至核查意 见出具之日,常熟银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 中信建投证券对常熟银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 (以下无正文)