中信建投证券股份有限公司
关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“常熟银行”或“公司”）
首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》等有关规定，对常熟银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事
项进行了核查，发表核查意见如下：
一、常熟银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1660 号）核准，常熟银行首次公
开发行人民币普通股（A 股）222,272,797 股，并于 2016 年 9 月 30 日在上海证
券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 2,000,455,172 股，首次公开
发行后总股本为 2,222,727,969 股，截至 2018 年 8 月 23 日，公司总股本为
2,222,748,267 股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司
公开发行可转债的批复》（证监许可[2017]2315 号）核准，常熟银行于 2018 年
1 月 19 日公开发行 30 亿元可转换公司债券，债券简称“常熟转债”，转股起止日
期为 2018 年 7 月 26 日至 2024 年 1 月 19 日。截至 2018 年 8 月 23 日，因“常熟
转债”转换成公司股票，常熟银行股本增加 20,298 股，总股本增加至 2,222,748,267
股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 1 名股东持有的限
售股 191,285 股，将于 2018 年 8 月 30 日起上市流通。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
本次申请上市的限售股持有人陈丽霞系自公司首次公开发行股票申请被中
国证监会受理后新增的股东。陈丽霞承诺：自本人所持常熟银行股份登记在股东
名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的常熟
银行股份，也不由常熟银行收购上述股份。
本次申请上市的股份于 2015 年 8 月登记在常熟银行股东名册，其股份登记
在册已达 36 个月。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述各项承诺，2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资
金的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量为 191,285 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 8 月 30 日。
限售股上市流通明细清单：
持有限售股数量 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股数量
股东名称
（股） 总股本比例 （股） (股)
陈丽霞 191,285 0.009% 191,285 0
四、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 22,227,280 0 22,227,280
2、国有法人持有股份 158,077,907 0 158,077,907
有 限 售 条 件 的 流 通 股 3、其他境内法人持有股份 749,847,928 0 749,847,928
份 4、境内自然人持有股份 295,577,135 -191,285 295,385,850
有限售条件的流通股份合
1,225,730,250 -191,285 1,225,538,965
计
A 股（首发） 996,997,719 191,285 997,189,004
无 限 售 条 件 的 流 通 股 A 股（可转债转股） 20,298 0 20,298
份 无限售条件的流通股份合
997,018,017 191,285 997,209,302
计
股份总额 2,222,748,267 0 2,222,748,267
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：常熟银行本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意
见出具之日，常熟银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对常熟银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
