证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2019-068号



                     天风证券股份有限公司
          第三届董事会第十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于
2019年8月2日以通讯方式召开，会议通知于2019年7月25日以电子邮件等方式发
出。会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名，其中董事秦军书面委托
董事张军代为出席。本次董事会由董事长余磊先生主持，会议的召集、召开符合
《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审
议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于制定<洗钱风险自评估实施办法>的议案》
    根据2018年中国人民银行武汉分行在对公司开展2017-2018年度反洗钱分类
评级工作中提出的要求，以中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管
理指引》为基础，结合公司自身情况，董事会同意公司制定《洗钱风险自评估实
施办法》，主要包括洗钱风险评估指标及方法、评估主体、评估程序、评估结果
运用等方面。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。
    二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
    为进一步完善公司治理结构，促进公司业务规范有序发展，根据行业发展趋
势、监管政策及业务变化方向，董事会同意公司对组织架构作出如下调整：
    1、设立海南分公司，由执行委员会直辖管理；
    2、财务中心稽核审计部调整为公司监事会下设部门；
    3、投行内控部更名为投行内核合规部；
    4、财富管理总部更名为机构投顾总部；
    5、零售业务总部高净值客户部更名为财富管理总部，调整为公司独立一级
部门。
    表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。


    特此公告。




                                           天风证券股份有限公司董事会
                                                2019 年 8 月 3 日