证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-082号
天风证券股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为1,834,512,658股
本次限售股上市流通日期为2019年10月21日
一、本次限售股上市类型
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关
于核准天风证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕885
号）核准，公开发行人民币普通股（A股）股票51,800万股，并于2018年10月19
日起在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后，公司总股本由46.62亿
股增至51.8亿股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之
日起12个月，现锁定期即将届满。
本次上市流通的限售股股东数量为36名，分别为武汉高科国有控股集团有限
公司、武汉恒健通科技有限责任公司、湖北省科技投资集团有限公司、武汉银海
置业有限公司、西藏融鼎宸富创业投资管理有限公司、上海潞安投资有限公司、
上海天涵投资合伙企业（有限合伙）、武汉市仁军投资咨询有限责任公司、宁波
光大金控财智汇通股权投资中心（有限合伙）、四川华西集团有限公司、上海天
霈投资合伙企业（有限合伙）、武汉市铁源物资有限公司、嘉兴重明投资合伙企
业（有限合伙）、江苏富沃贸易有限公司、湖北逸星资本投资有限公司、成都奎
星物流有限公司、武汉新洪农工商有限责任公司、武汉奥兴高科技集团有限公司、
嘉兴元泽投资中心（有限合伙）、湖北省文化旅游投资集团有限公司、宁波厚泽
顺势股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴广承投资合伙企业（有限合伙）、武
汉恒泰睿风投资合伙企业（有限合伙）、武汉光谷投资担保有限公司、湖北银丰
棉花股份有限公司、广东九天影视广告有限公司、上海和生投资有限公司、四川
创美实业有限公司、武汉瀛孚投资管理中心（普通合伙）、湖北京山轻工机械股
份有限公司、上海鼎石投资管理有限公司、武汉新金投资管理有限公司、荆州市
古城国有投资有限责任公司、武汉融景科技投资有限公司、武汉中灏投资有限公
司、武汉光兴投资管理有限公司。
本次解除限售的股份数量为1,834,512,658股，将于2019年10月21日起上市
流通。（因2019年10月19日为周六，故上市流通时间顺延至2019年10月21日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数
量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
武汉高科国有控股集团有限公司、武汉恒健通科技有限责任公司、湖北省科
技投资集团有限公司、武汉银海置业有限公司、西藏融鼎宸富创业投资管理有限
公司、上海潞安投资有限公司、上海天涵投资合伙企业（有限合伙）、武汉市仁
军投资咨询有限责任公司、宁波光大金控财智汇通股权投资中心（有限合伙）、
四川华西集团有限公司、上海天霈投资合伙企业（有限合伙）、武汉市铁源物资
有限公司、嘉兴重明投资合伙企业（有限合伙）、江苏富沃贸易有限公司、湖北
逸星资本投资有限公司、成都奎星物流有限公司、武汉新洪农工商有限责任公司、
武汉奥兴高科技集团有限公司、嘉兴元泽投资中心（有限合伙）、湖北省文化旅
游投资集团有限公司、宁波厚泽顺势股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴广承
投资合伙企业（有限合伙）、武汉恒泰睿风投资合伙企业（有限合伙）、武汉光
谷投资担保有限公司、湖北银丰棉花股份有限公司、广东九天影视广告有限公司、
上海和生投资有限公司、四川创美实业有限公司、武汉瀛孚投资管理中心（普通
合伙）、湖北京山轻工机械股份有限公司、上海鼎石投资管理有限公司、武汉新
金投资管理有限公司、荆州市古城国有投资有限责任公司、武汉融景科技投资有
限公司、武汉中灏投资有限公司、武汉光兴投资管理有限公司等36家股东承诺自
公司股票上市之日起一年内不转让其持有的公司首次公开发行股票前已发行的
股份。
截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
未出现违反上述承诺的事项。
四、中介机构核查意见
公司保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，对天风证券首次公开
发行解禁限售股上市流通事项进行了认真核查。
经核查，兴业证券认为，天风证券本次限售股份上市流通符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符
合相关法律、法规、规章的要求及股东承诺；上市公司本次申请解除限售股份股
东均遵守了首次公开发行股票并上市时作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出
具之日，上市公司与本次解禁限售股份流通上市相关的信息披露真实、准确、完
整。兴业证券对天风证券本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为1,834,512,658股；
（二）本次限售股上市流通日期为2019年10月21日；
（三）本次首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 持有限售股 本次上市 剩余限售股
序
股东名称 数量 占公司总股 流通股数量 数量
号
（单位：股） 本比例 （单位：股） （单位：股）
1 武汉高科国有控股集团有限公司 150,168,322 2.90% 150,168,322 0
2 武汉恒健通科技有限责任公司 140,732,645 2.72% 140,732,645 0
3 湖北省科技投资集团有限公司 133,712,820 2.58% 133,712,820 0
4 武汉银海置业有限公司 126,177,066 2.44% 126,177,066 0
5 西藏融鼎宸富创业投资管理有限公司 100,000,000 1.93% 100,000,000 0
6 上海潞安投资有限公司 83,990,805 1.62% 83,990,805 0
7 上海天涵投资合伙企业（有限合伙） 80,599,864 1.56% 80,599,864 0
8 武汉市仁军投资咨询有限责任公司 76,662,462 1.48% 76,662,462 0
宁波光 大金 控财 智汇 通股 权 投资中心
9 72,500,000 1.40% 72,500,000 0
（有限合伙）
10 四川华西集团有限公司 69,136,432 1.33% 69,136,432 0
11 上海天霈投资合伙企业（有限合伙） 67,699,954 1.31% 67,699,954 0
12 武汉市铁源物资有限公司 67,434,150 1.30% 67,434,150 0
13 嘉兴重明投资合伙企业（有限合伙） 60,000,000 1.16% 60,000,000 0
14 江苏富沃贸易有限公司 60,000,000 1.16% 60,000,000 0
15 湖北逸星资本投资有限公司 50,000,000 0.97% 50,000,000 0
16 成都奎星物流有限公司 50,000,000 0.97% 50,000,000 0
17 武汉新洪农工商有限责任公司 49,864,594 0.96% 49,864,594 0
18 武汉奥兴高科技集团有限公司 49,077,434 0.95% 49,077,434 0
19 嘉兴元泽投资中心（有限合伙） 46,000,000 0.89% 46,000,000 0
20 湖北省文化旅游投资集团有限公司 45,000,000 0.87% 45,000,000 0
宁波厚泽顺势股权投资合伙企业
21 40,000,000 0.77% 40,000,000 0
（有限合伙）
22 嘉兴广承投资合伙企业（有限合伙） 30,000,000 0.58% 30,000,000 0
23 武汉恒泰睿风投资合伙企业（有限合伙） 25,000,000 0.48% 25,000,000 0
24 武汉光谷投资担保有限公司 22,000,000 0.42% 22,000,000 0
25 湖北银丰棉花股份有限公司 20,000,000 0.39% 20,000,000 0
26 广东九天影视广告有限公司 20,000,000 0.39% 20,000,000 0
27 上海和生投资有限公司 11,090,000 0.21% 11,090,000 0
28 四川创美实业有限公司 11,090,000 0.21% 11,090,000 0
29 武汉瀛孚投资管理中心（普通合伙） 11,000,000 0.21% 11,000,000 0
30 湖北京山轻工机械股份有限公司 10,576,110 0.20% 10,576,110 0
31 上海鼎石投资管理有限公司 10,000,000 0.19% 10,000,000 0
32 武汉新金投资管理有限公司 10,000,000 0.19% 10,000,000 0
33 荆州市古城国有投资有限责任公司 10,000,000 0.19% 10,000,000 0
34 武汉融景科技投资有限公司 10,000,000 0.19% 10,000,000 0
35 武汉中灏投资有限公司 10,000,000 0.19% 10,000,000 0
36 武汉光兴投资管理有限公司 5,000,000 0.10% 5,000,000 0
合计 1,834,512,658 35.42% 1,834,512,658 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 1,880,020,858 -514,008,379 1,366,012,479
2、其他境内法人持有
2,781,979,142 -1,320,504,279 1,461,474,863
有限售条件 股份
的流通股份 3、其他 0 0 0
有限售条件的流通股
4,662,000,000 -1,834,512,658 2,827,487,342
份合计
A股 518,000,000 1,834,512,658 2,352,512,658
无限售条件
无限售条件的流通股
的流通股份 518,000,000 1,834,512,658 2,352,512,658
份合计
股份总额 5,180,000,000 0 5,180,000,000
七、上网公告附件
《兴业证券股份有限公司关于天风证券股份有限公司首次公开发行限售股
上市流通的核查意见》
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2019 年 10 月 15 日
