北京银行股份有限公司

内部控制审计报告

2014 年 12 月31 日
J           乙:兰

EYi安永                                    Ernst & Young Hua Ming LLP
                                           Level16 ，Ernst & Young Tower
                                           Oriental Plaza
                                           No. 1 East Chang An Avenue
                                                                           安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
                                                                           中国北京市东城区东长安街 1号
                                                                           东方广场安永大楼 16层
                                                                           邮政编码:100738
                                                                                                                 Tel 电话 +861058153000
                                                                                                                 Fax传真:+86 1085188298
                                                                                                                 ey.com

                                           Dong Cheng District
                                           Beijing ，China 100738




                                                                   内部控制审计报告


                                                                                      去永华明    (2015)专字第 60839667_A02 号

 北京银行股份有眼公司全体股东:

           按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了北京
 银行股份有限公司(以下简称"北京银行"                                       )2014 年      12 月 31 日的财务报告内部控制的有效
 性。

 一、企业对内部控制的责任

           按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指
  引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，井评价其有效性是北京银行董事会的责任。

 二、注册会计师的责任

           我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，井
 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

 三、内部控制的固有局眼性

           内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可
 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推
 测未来内部控制的有效性具有一定风险。

 四、财务报告内部控制审计意见

           我们认为，北京银行于                      2014 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在
 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
                                                                                                            森舍去
                                                                                                           iR高潮必化
                                                                                                           中国注册会计师:张凡



                                                                                                                醉金高;
                                                                                                                遮盖革 iM 袋
                                                                                                          中国注册会计师:陈澜


 中国北京                                                                                                 2015 年4 月27 日



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