北京银行股份有限公司
     董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告

    2014 年，北京银行董事会审计委员会共召开会议 5 次，
审议或听取了 4 次定期报告，以及 2013 年度财务报告、2014
年度财务预算报告、2013 年度内部控制评价报告等议案。报
告期内，董事会审计委员会各位委员勤勉履职，有效监督和
持续指导本行的内部审计、监督外部审计工作，对本行持续
加强内部控制建设起到重要积极作用。报告期内，审计委员
会提出主要建议如下：

    1、持续加强行内制度建设，要求本行审计部门从制度
建设层面多提建议，使内审工作发挥更大作用。

    2、加强制度执行落实，对于发现的问题及时整改，确
保风险防控到位。

    3、高度重视本行的风险治理顶层设计与框架建设，促
进各方面职能有效发挥。

    4、进一步完善本行内部控制缺陷评价标准，通过定性、
定量方法相结合的方式，建立科学、前沿、实用并符合北京
银行业务特色的内部控制缺陷评价标准。

    在2014年度财务报告编制及审计过程中，董事会审计委
员会与外部审计机构协商确定审计工作时间和进度安排，适
时听取汇报、安排座谈，督促外部审计工作，并对年度财务
报告进行分阶段审阅。董事会审计委员会认为，北京银行
2014年度会计报表真实、完整地反映了本行财务状况，同意
提交本行董事会审议。

    2015年，本行董事会审计委员会将继续按照中国银监会
《商业银行公司治理指引》、上海证券交易所《上市公司董
事会审计委员会运作指引》和本行《公司章程》的要求，进
一步加强内部审计指导和外部审计监督评价，提升本行内部
控制有效性，保障本行持续稳健发展。


    北京银行董事会审计委员会委员：
    李晓慧、于宁、李健
                         北京银行股份有限公司董事会
                                2015年4月27日