北京银行股份有限公司 2017 年非公开发行普通股
募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》和北京银行股份有限公司(以下简称“本行”)《募集资
金管理制度》的相关规定，现将本行 2017 年非公开发行普通股（以下简称“本
次发行”）募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、本次发行募集资金的数额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京银
行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可20172096 号）核准，本
行于 2017 年 12 月向特定对象非公开发行普通股。
本行本次非公开发行 2,894,973,450 股人民币普通股股票，募集资金总额
为人民币 20,641,160,698.50 元，扣除发行费用人民币 97,309,497.35 元后，
本次发行的实际募集资金净额为人民币 20,543,851,201.15 元。截至 2017 年 12
月 22 日，本行本次发行募集资金专户（账号：20000000374200019956582）已
经收到上述款项。
上述资金到位情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北
京银行股份有限公司非公开发行普通股募集资金实收情况验资报告》（安永华明
（2017）验字第 60839667_A02 号）验证。
二、本次发行普通股募集资金管理情况
为规范本行募集资金管理和使用，根据《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等相关法规规定，就本次普通股股票发行，本行已与
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司签署了《北京银行股份有限公司与摩根士丹
利华鑫证券有限责任公司关于募集资金专户存储之监管协议》，并已开设募集资
金专项账户，账号：20000000374200019956582。综上，本行严格按照《募集资
金管理制度》的规定存放和管理募集资金，不存在违反《募集资金管理制度》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定的情形。
三、本次发行募集资金的实际使用情况
1
（一）募投项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，本次发行募集资金净额已全部用于补充核心一级资本，
共计人民币20,543,851,201.15元，其中：增加实收资本（股本）为人民币
2,894,973,450.00元，增加资本公积（股本溢价）17,648,877,751.15元。募集
资金的具体使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2017年12月31日，本行不存在募投项目先期投入及置换情形。
（三）闲置募集资金的使用情况
截至2017年12月31日，本行不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，
也不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（四）节余募集资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本行募集资金已全部用于补充核心一级资本，不
存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本行不存在变更募投项目。
五、本次发行募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2017 年 12 月 31 日，本行已按照《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》和《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、
准确、完整地披露募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
附 件：本次发行募集资金使用情况对照表
北京银行股份有限公司
2018 年 4 月 25 日
2
附 件：本次发行募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 20,543,851,201.15 本年度投入募集资金总额 20,543,851,201.15
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 20,543,851,201.15
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
截至期末累 项目达 项目可
末投入
已变更项 计投入金额 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投 募集资金承诺投资 截至期末承诺投 截至期末累计投入 进 度
目,含部分 调整后投资总额 本年度投入金额 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否发生
资项目 总额 入金额(1) 金额(2) （%）(4)
变更（如有） 金额的差额 状态日 效益 效益 重大变
＝
(3)＝(2)-(1) 期 化
(2)/(1)
补充核
心一级 不适用 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 - 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
资本
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
法定代表人： 行长： 财务总监：
3