北京银行股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
2018年4月25日
北京银行股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
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一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 1
二、北京银行股份有限公司 2017 年非公开发行普通股股票的
募集资金存放与实际使用情况专项报告 2-4
募集资金存放与使用情况鉴证报告
安永华明（2018）专字第 60839667_A02 号
北京银行股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的北京银行股份有限公司2017年非公开发行普通股股票的
募集资金存放与实际使用情况专项报告（“募集资金存放与使用情况报告”）进行了
鉴证。按照上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》要求编制募集资金存放与使用情况报告，并保证其内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是北京银行股份有限公司董事会的责
任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与使用情况报告发表鉴证
意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审
阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，
以对上述募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过
程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，
我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，北京银行股份有限公司的上述募集资金存放与使用情况报告在所有重
大方面按照上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》要求编制，反映了北京银行股份有限公司2017年非公开发行普通股股票募
集资金的存放与使用情况。
本鉴证报告仅供北京银行股份有限公司2017年度报告披露之目的使用。未经我所
书面同意，不得用作其他用途使用。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张 凡
中国注册会计师：楼 坚
中国 北京 2018 年 4 月 25 日
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北京银行股份有限公司
2017 年非公开发行普通股股票的募集资金存放与实际使用情况
专项报告
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》和北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”或“本行”）
《募集资金管理制度》之要求，现将北京银行2017年非公开发行普通股股票（以下简
称“本次发行”）募集资金的存放与使用情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京银行股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2096号）核准，北京银行非
公开发行2,894,973,450股人民币普通股股票。本次发行于2017年12月22日完成了募集
资金专户的验资。本行本次发行募集资金总额为人民币20,641,160,698.50元，扣除发
行 费 用 人 民 币 97,309,497.35 元 后 ， 本 次 发 行 的 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
20,543,851,201.15元。截止2017年12月22日，本行本次发行募集资金专户已经收到上
述款项。2017年12月22日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集
资金到位情况进行了验证，并出具了《北京银行股份有限公司非公开发行普通股股票募
集资金实收情况验资报告》（安永华明（2017）验字第60839667_A02号）。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至2017年12月31日，本次发行募集资金净额已全部用于补充核心一级资本，共
计人民币20,543,851,201.15元，尚未使用的募集资金余额为0元，募集资金专户实际余
额为0元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本行募集资金管理和使用，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等相关法规规定，就本次普通股股票发行，本行已与摩根士丹利华
鑫证券有限责任公司签署了《北京银行股份有限公司与摩根士丹利华鑫证券有限责任公
司关于募集资金专户存储之监管协议》，并已开设募集资金专项账户，账号：
20000000374200019956582。综上，本行严格按照《募集资金管理制度》的规定存放
和管理募集资金，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013年修订）》等规定的情形。
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（二）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
银行账号 账户类别 存放余额
20000000374200019956582 募集资金专户 0
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，本次发行募集资金净额已全部用于补充核心一级资本，共
计 人 民 币 20,543,851,201.15 元 ， 其 中 ： 增 加 实 收 资 本 （ 股 本 ） 为 人 民 币
2,894,973,450.00元，增加资本公积（股本溢价）17,648,877,751.15元。募集资金的
具体使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2017年12月31日，本行不存在募投项目先期投入及置换情形。
（三）闲置募集资金的使用情况
截至2017年12月31日，本行不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，也
不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（四）结余募集资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本行募集资金已全部用于补充核心一级资本，不存在
使用结余募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，本行不存在变更募投项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2017年12月31日，本行已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》和《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地
披露募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
特此报告
北京银行股份有限公司董事会
2018 年 4 月 25 日
附表：募集资金使用情况对照表
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 20,543,851,201.15 本年度投入募集资金总额 20,543,851,201.15
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 20,543,851,201.15
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
累计投入 项目达 项目可
截至期末
已变更项目, 金额与承 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 投入进度
含部分变更 调整后投资总额 本年度投入金额 诺投入金 可使用 实现的 到预计 否发生
项目 资总额 入金额(1) 入金额(2) （%）(4)
（如有） 额的差额 状态日 效益 效益 重大变
＝(2)/(1)
(3)＝(2)- 期 化
(1)
补充核心
不适用 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 20,543,851,201.15 - 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
一级资本
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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