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关于中国西电电气股份有限公司
2018年年度股东大会的法律意见书
致：中国西电电气股份有限公司
北京市通商律师事务所(以下简称“通商”、“本所”或“我们”)接受中国
西电电气股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派律师(以下简称“本所律
师”)出席了公司2018年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)，并依据《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》
(以下简称“《股东大会规则》”)、《中国西电电气股份有限公司章程》(以下简
称“《公司章程》”)及其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召
集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、议案审议情况、表决方式、
表决程序和表决结果等有关事宜的合法性进行了审核和见证。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需
的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》
的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师现出具法律意见如下：
1
一、公司本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司第三届董事会第十四次会议决议召集，关于召开本次股
东大会的通知(以下简称“会议通知”)已经于2019年4月2日在上海证券交易所网
站(http://www.sse.com.cn)、巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》、
《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》上刊登，会议通知包括本次股
东大会的召开时间和地点、参加人员、会议审议事项和议案、股权登记日、会议
现场登记方法、参与网络投票的具体操作程序等内容。
本次股东大会现场会议于2019年5月7日9:30在西安市莲湖区西二环南段281
号西安天翼新商务酒店五楼会议室如期举行。本次股东大会采取现场投票与网络
投票相结合方式。本次现场会议由公司董事长白忠泉先生主持，参加现场会议的
股东或股东委托代理人就会议通知列明的审议事项进行了审议并现场行使表决
权；通过网络投票方式参加本次股东大会的股东于2019年5月7日参与投票，其中：
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。会议召开的时间、地点、
内容与会议通知所列内容一致。
经本所律师核查，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
二、公司本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1. 出席会议股东
根据对现场出席本次股东大会法人股股东的持股证明、企业法人营业执照复
印件、授权委托书、会议人员签名、身份证以及现场出席本次股东大会自然人股
东的持股证明、会议人员签名、身份证、授权委托书等文件及资料的审查，等文
件的审查，现场出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共5名，共代表股份
3,415,811,746股，占公司股本总额的66.6385%。
根据上海证券交易所网络投票系统及互联网投票平台的网络数据，本次股东
大会参加网络投票的股东共 14 名，共代表股份 131,546,193 股，占公司股本总额
的 2.5663%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由上海证券交
易所网络投票系统及互联网投票平台进行认证。
综上，出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共计 19 人，代表股份
3,547,357,939 股，占公司股本总额的 69.20%。其中，中小投资者共 17 名，共代
表股份 133,092,593 股，占公司股本总额的 2.5965%。
2. 召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
2
经本所律师核查，出席本次股东大会人员的资格以及召集人资格符合《公司
法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，出席会
议人员的资格、召集人资格合法有效。
三、公司本次股东大会表决程序、表决结果
1. 经本所律师审查，本次股东大会审议并通过了以下议案：
(1) 《关于公司<2018年度财务决算报告>的议案》
表决结果：
同意3,547,083,939股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9923%；反对274,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0077%；弃权0股。
(2) 《关于公司2018年度利润分配的议案》
表决结果：
同意3,547,083,939股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9923%；反对274,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0077%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,818,593股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7941%%；反对274,000股，占出席本次股东大会中小投资者所持
股份的0.2059%%；弃权0股。
现金分红分段表决情况如下：
投票区段 同意 反对 弃权
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
持股5%以 3,414,265,346 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
上（含5%）
持 股 125,025,486 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
1%-5%
（含1%）
持股1%以 7,793,107 96.6035
下 274,000 3.3965 0 0.0000
持股1%以
下且持股
市 值 50 万
元 以 上
（ 含 50
万） 3,731,107 93.1587 274,000 6.8413 0 0.0000
持股1%以 4,062,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3
下且持股
市 值 50 万
元以下
(3) 《关于公司<2018年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对285,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0080%；弃权0股。
(4) 《关于公司<2018年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对245,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0069%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0011%。
(5) 《关于公司<2018年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对245,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0069%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0011%。
(6) 《关于聘请2019年度内部控制审计会计师事务所的议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对285,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0080%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,807,093股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7855%；反对285,500股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.2145%；弃权0股。
(7) 《关于聘请2019年度财务报告审计会计师事务所的议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对245,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0069%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
4
的0.0011%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,807,093股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7855%；反对245,500股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.1845%；弃权40,000股，占出席本次股东大会中小投资者所持
股份的0.0300%。
(8) 《关于公司2019年关联交易预计的议案》
表决结果：
同意132,785,193股，占出席本次股东大会非关联股东所持股份的
99.7690%；反对267,400股，占出席本次股东大会非关联股东所持股
份的0.2009%；弃权40,000股，占出席本次股东大会非关联股东所持
股份的0.0301%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,785,193股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7690%；反对267,400股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.2009%；弃权40,000股，占出席本次股东大会中小投资者所持
股份的0.0301%。
关 联 股 东 中 国 西 电 集 团 有 限 公 司 、 GE
SMALLWORLD(SINGAPORE)PTE LTD.对此项议案的表决进行了
回避，其所持有表决权的股份未计入出席本次股东大会非关联股东
的股份总数。
(9) 《关于公司2019年度所属子公司开展外汇金融衍生品业务计划的议
案》
表决结果：
同意3,547,083,939股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9923%；反对234,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0066%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0011%。
(10) 《关于公司2019年接受商业银行综合授信额度议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对245,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0069%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0011%。
(11) 《关于公司2019年度对所属子公司提供担保额度的议案》
5
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对285,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0080%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,807,093股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7855%；反对285,500股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.2145%；弃权0股。
(12) 《关于2019年公司开展有价证券投资业务额度的议案》
表决结果：
同意3,547,050,539股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9913%；反对307,400股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0087%；弃权0股。
(13) 《关于变更公司非公开发行募集资金用途的议案》
表决结果：
同意3,547,083,939股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9923%；反对234,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0066%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0011%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,818,593股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7941%；反对234,000股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.1758%；弃权40,000股，占出席本次股东大会中小投资者所持
股份的0.0301%。
(14) 《关于选举王栋为公司第三届董事会非独立董事的议案》
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对285,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0080%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,807,093股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7855%；反对285,500股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.2145%；弃权0股。
(15) 《关于修改<公司章程>的议案》
6
表决结果：
同意3,547,072,439股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.9920%；反对245,500股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0069%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股份
的0.0011%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意132,807,093股，占出席本次股东大会中小投资者所持股份的
99.7855%；反对245,500股，占出席本次股东大会中小投资者所持股
份的0.1845%；弃权40,000股，占出席本次股东大会中小投资者所持
股份的0.0300%。
(16) 《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：
同意3,541,878,032股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.8455%；反对5,439,907股，占出席本次股东大会所有股东所持股
份的0.1534%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股
份的0.0011%。
(17) 《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决结果：
同意3,541,878,032股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.8455%；反对5,439,907股，占出席本次股东大会所有股东所持股
份的0.1534%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股
份的0.0011%。
(18) 《关于修改<独立董事工作办法>的议案》
表决结果：
同意3,541,878,032股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的
99.8455%；反对5,439,907股，占出席本次股东大会所有股东所持股
份的0.1534%；弃权40,000股，占出席本次股东大会所有股东所持股
份的0.0011%。
以上议案的详细内容，已经公司第三届董事会第十四次会议和第三
届监事会第八次会议审议通过。详见公司于2019年4月2日在上海证
券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 、 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券
报》及《中国证券报》上发布的相关公告。
2. 经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会所公告的
议案一致，本次股东大会没有修改原有议案及提出新议案的情形，符合
《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
7
3. 经本所律师审查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合方式进
行表决，出席会议的股东及股东委托代理人就列入会议通知的议案进行
了逐一表决。该表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司
章程》的有关规定。
4. 经本所律师审查，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表共
同参与会议的计票、监票，并对股东大会现场会议审议事项的投票进行
清点，本次股东大会的主持人根据现场表决结果并根据网络投票、征集
投票结果，宣布会议通知中所列议案均获本次股东大会有效通过。该程
序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司
法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
四、结论
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东
大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公
司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，会议
形成的决议合法、有效。
本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会的决议等资料一并进行公
告。
(以下无正文，为签字签章页)
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