证券代码：601198            证券简称：东兴证券            公告编号：2019-050



                       东兴证券股份有限公司
        关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局
                    行政监管措施决定书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    近日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到《关于对东兴证券
股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，原文内容如下：

    “经查，你公司私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构
规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了《证券公司私募投资基金子公司管理
规范》第三十七条的规定。

    上述问题反映出你公司内部控制不完善，对子公司规范经营的合规风控管理
存在缺失。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定，我局
决定责令你公司在决定书作出之日起 3 个月内改正，完善内部控制流程，加强对
子公司的合规管理，并在 2019 年 6 月 30 日至 2020 年 6 月 30 日期间，每 6 个月
开展一次内部合规检查，在每次检查后 10 个工作日内，向我局报送合规检查报
告，我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

    公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善子公司的合规经营和风险
管理。目前，公司经营情况正常。敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




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    东兴证券股份有限公司

            董事会

       2019 年 7 月 17 日




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