东材科技：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-09-17
泰和泰律师事务所
关于四川东材科技集团股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的法律意见书
中国成都高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16-17 楼，邮编：610041
16-17/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M),
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法律意见书
泰和泰律师事务所
关于四川东材科技集团股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的法律意见书
致：四川东材科技集团股份有限公司
泰和泰律师事务所（以下简称“本所”）接受四川东材科技集团股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法
律、法规、规范性文件以及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的相关事项出具法律意见。
本所律师声明事项
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见
书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、为了出具本法律意见书，本所律师出席了公司 2019 年第一次临时股东
大会并审阅了公司提供的与本次股东大会相关的文件，包括但不限于：
（1）《公司章程》；
（2）《第四届董事会第十三次会议决议公告》；
（3）《第四届监事会第十次会议决议公告》；
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（4）公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会通知的公告；
（5）本次股东大会相关的会议资料。
公司保证其向本所提供的上述文件均真实、准确、完整、有效，并无隐瞒、
虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本的，与正本内容一致，文件材料为复
印件的，与原件内容一致。
3、本所律师同意公司董事会将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材
料，随其他须公告的文件一并公告。
4、本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的相关法律事项出具。除此
以外，未经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神就会议的召集、召开程序是否符合有关规定、出席会议人员及召集人的资
格是否合法有效、会议的表决程序及表决结果是否合法有效等事项发表法律意见
如下：
第一部分 正 文
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司第四届董事会第十三次会议于2019年8月29日做出了关于召开本次股
东大会的决议，并于2019年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了《四川东材科技集团股份有限公司
关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2019 年 9 月 16 日 14 点 30 分在公司会议室（四川省绵阳市游仙区三星路 188 号
公司 101 会议室）召开，由公司董事长于少波先生主持。公司此次股东大会网络
投票采用上海证券交易所网络投票系统进行投票，通过交易系统投票平台投票的
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具体时间为 2019 年 9 月 16 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；
通过互联网投票平台投票的具体时间为 2019 年 9 月 16 日 9:15 至 15:00。
经核查，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》、《证
券法》、《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的有关规定，本次大会召开
的实际时间、地点、方式、内容与《通知》一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会召集人及出席本次会议人员的资格
1、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》等相关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法、有效。
2、出席本次会议人员的资格
（1）出席本次股东大会的股东及股东代理人共计【13】人，代表股份
【217,730,832】股，占公司股份总数（626,601,000股）的【34.7479】%。其中：
①出席现场会议的股东及股东代理人共计【11】人，代表股份【217,610,332】
股，占公司股份总数的【34.7287】%；②根据上海证券交易所网络投票系统在本
次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，通过网络投票系统进行
投票的股东共计【2】人，代表股份【120,500】股，占公司股份总数的【0.0192】%。
前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所网络投票系统验
证。
（2）除本所律师、公司股东之外，出席本次股东大会的人员还包括公司的
全体董事、监事、高级管理人员。
经核查，本所律师认为，出席本次会议人员的资格符合《公司法》、《上市
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公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会采取现场记名投票和网络投票结合的方式，对《通知》载
明的3项议案进行了表决，该3项议案为：
（1）《关于改聘会计师事务所的议案》；
（2）《关于调整监事会成员人数暨修改<公司章程>的议案》；
（3）《关于修改<监事会议事规则>的议案》。
2、参加本次股东大会现场会议的股东推举了两名股东代表，与监事代表共
同对现场会议的投票表决情况进行监票、计票，经由本所律师核查，会议当场公
布了表决结果，上述议案全部获得通过。
经核查，本次股东大会对上述议案进行表决时，同意票数符合《公司法》、
《公司章程》等相关规定；会议未对《通知》中未列明或不符合《公司章程》的
提案进行表决，出席本次会议的股东对表决结果未提出异议。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决
程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2019年第一次临时股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的有关规定，会议召集人和出席会议人员均具有合法资格，会议
的表决程序和表决结果均合法、有效。
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第二部分 结 尾
一、本法律意见书出具的日期及签字盖章
本法律意见书于二〇一九年九月十六日由泰和泰律师事务所出具，经办律
师为姚刚、费东。
二、本法律意见书的正本、副本份数
本法律意见书正本一式肆份，无副本。
（以下无正文，下接签章页）
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（此页无正文，为《泰和泰律师事务所关于四川东材科技集团股份有限公司 2019
年第一次临时股东大会的法律意见书》签章页）
泰和泰律师事务所（盖章）
负 责 人：
程守太
经办律师：
姚 刚
费 东
