证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2019-048
国泰君安证券股份有限公司
2018 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 6 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市宁国路 25 号兴荣温德姆酒店
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 50
其中：A 股股东人数 49
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,124,578,562
其中：A 股股东持有股份总数 3,722,109,423
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 402,469,139
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 46.3022
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 41.7841
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 4.5181
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中
列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章
程》的规定。会议由公司董事长杨德红先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 7 人，公司董事周磊先生、林发成先生、周浩先
生，独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因
未能出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 6 人，出席 5 人，公司监事左志鹏先生因工作原因未能出席本
次股东大会；
3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监兼首席
风险官谢乐斌先生列席了本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2018 年公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,721,932,923 99.9953 91,000 0.0024 85,500 0.0023
H股 401,799,739 99.8337 429,800 0.1068 239,600 0.0595
普通股合计： 4,123,732,662 99.9795 520,800 0.0126 325,100 0.0079
2、 议案名称：2018 年公司监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,721,932,923 99.9953 91,000 0.0024 85,500 0.0023
H股 401,799,739 99.8337 429,800 0.1068 239,600 0.0595
普通股合计： 4,123,732,662 99.9795 520,800 0.0126 325,100 0.0079
3、 议案名称：关于提请审议公司 2018 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,722,015,423 99.9975 94,000 0.0025 0 0.0000
H股 402,469,139 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,124,484,562 99.9977 94,000 0.0023 0 0.0000
4、 议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,716,360,722 99.8456 5,748,701 0.1544 0 0.0000
H股 389,385,916 96.7493 13,032,903 3.2382 50,320 0.0125
普通股合 4,105,746,638 99.5434 18,781,604 0.4554 50,320 0.0012
计：
5、 议案名称：关于提请审议公司 2018 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,721,930,923 99.9952 93,000 0.0025 85,500 0.0023
H股 401,799,739 99.8337 429,800 0.1068 239,600 0.0595
普通股合计： 4,123,730,662 99.9794 522,800 0.0127 325,100 0.0079
6.00 议案名称：关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案
6.01 议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,138,836,884 99.9918 93,000 0.0082 0 0.0000
H股 402,469,139 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 1,541,306,023 99.9940 93,000 0.0060 0 0.0000
6.02 议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交
易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,112,590,066 99.9971 91,000 0.0029 0 0.0000
H股 402,469,139 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,515,059,205 99.9974 91,000 0.0026 0 0.0000
6.03 议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关
联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,320,994,002 99.9972 93,000 0.0028 0 0.0000
H股 402,469,139 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,723,463,141 99.9975 93,000 0.0025 0 0.0000
6.04 议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,722,018,423 99.9976 91,000 0.0024 0 0.0000
H股 402,469,139 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 4,124,487,562 99.9978 91,000 0.0022 0 0.0000
7、议案名称：关于提请审议 2019 年度公司对外担保一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 3,687,313,092 99.0651 34,796,331 0.9349 0 0.0000
H股 186,289,597 46.2867 216,091,742 53.6915 87,800 0.0218
普通股 3,873,602,689 93.9151 250,888,073 6.0828 87,800 0.0021
合计：
8、议案名称：关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 3,693,729,013 99.2375 28,380,410 0.7625 0 0.0000
H股 163,261,533 40.5650 239,207,606 59.4350 0 0.0000
普通股合 3,856,990,546 93.5124 267,588,016 6.4876 0 0.0000
计：
(二) 累积投票议案表决情况
9.00 关于选举公司董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
9.01 管蔚 4,101,178,132 99.4327 是
9.02 王文杰 4,101,179,832 99.4327 是
(三) 涉及重大事项，A 股持股 5%以下股东的表决情况
议案 议案名 同意 反对 弃权
序号 称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 2018 年
公司董
529,325,027 99.9667 91,000 0.0172 85,500 0.0161
事会工
作报告
2 2018 年
公司监
529,325,027 99.9667 91,000 0.0172 85,500 0.0161
事会工
作报告
3 关于提
请审议
公 司
2018 年
529,407,527 99.9822 94,000 0.0178 0 0.0000
度利润
分配方
案的议
案
4 关于提
请审议
续聘会
523,752,826 98.9143 5,748,701 1.0857 0 0.0000
计师事
务所的
议案
5 关于提
请审议
公 司
2018 年 529,323,027 99.9663 93,000 0.0176 85,500 0.0161
年度报
告的议
案
6.00 关于预
计公司
2019 年
度日常
关联交
易的议
案
6.01 与上海
国际集
团有限
公司及
其相关 529,408,527 99.9824 93,000 0.0176 0 0.0000
企业预
计发生
的关联
交易
6.02 与深圳
市投资
控股有
限公司
及其相 529,410,527 99.9828 91,000 0.0172 0 0.0000
关企业
预计发
生的关
联交易
6.03 与本公
司 董
事、监
128,386,106 99.9276 93,000 0.0724 0 0.0000
事和高
级管理
人员相
关企业
预计发
生的关
联交易
6.04 与关联
自然人
预计发 529,410,527 99.9828 91,000 0.0172 0 0.0000
生的关
联交易
7 关于提
请审议
2019 年
度公司
494,705,196 93.4285 34,796,331 6.5715 0 0.0000
对外担
保一般
性授权
的议案
8 关于授
予董事
会增发
公司 A
股 、 H 501,121,117 94.6402 28,380,410 5.3598 0 0.0000
股股份
一般性
授权的
议案
9.00 关于选举公司董事的议案
议案序号 议案名称 得票数
9.01 管蔚 514,834,467
9.02 王文杰 514,836,167
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案 8 为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的
股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会涉及回避表决的情况如下：
在表决议案 6.01 时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司
回避表决；在表决议案 6.02 时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议
案 6.03 时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：牟坚、肖骏妍
2、 律师见证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东
或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会
议的表决结果有效。
四、 备查文件目录
1、 国泰君安证券股份有限公司 2018 年年度股东大会决议；
2、 北京市海问律师事务所关于 2018 年年度股东大会的见证法律意见书；
国泰君安证券股份有限公司
2019 年 6 月 25 日
