证券代码：601211         证券简称：国泰君安        公告编号：2020-012



                   国泰君安证券股份有限公司

  关于行使“15 国君 Y2”发行人赎回选择权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    《国泰君安证券股份有限公司2015年第二期非公开发行永续次级债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关2015年第二期永续次级债券（以
下简称“15国君Y2”）发行人赎回选择权的条款约定如下：发行人有权于15国君
Y2第5个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会规定的信息披露场所
发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回权，15国君Y2将被
视为在第5年末全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全
部本期债券。赎回的支付方式与15国君Y2到期本息支付方式相同，发行人将按照
15国君Y2登记机构的相关规定办理。若发行人未行使赎回权，则15国君Y2将继续
在后5年存续。
    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月3日发行完成
15国君Y2，2020年4月3日为15国君Y2第5个计息年度付息日。根据《募集说明书》
有关条款的约定，公司可于第5个计息年度付息日前的第30个交易日，决定是否
行使发行人赎回选择权。
    公司决定行使15国君Y2发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的15国君
Y2全部赎回。
    公司将根据相关业务规则，做好15国君Y2赎回事宜的后续信息披露及本息兑
付工作。
    特此公告。


                                        国泰君安证券股份有限公司董事会

                                                      2020 年 2 月 21 日