2022 年第一季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2022 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期
项目 本报告期
增减变动幅度(%)
营业收入 8,149,548,182 -25.53
归属于母公司所有者的净利润 2,518,915,579 -42.90
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 2,029,315,563 -33.70
经营活动产生的现金流量净额 17,957,075,466 不适用
基本每股收益（元/股） 0.27 -44.90
稀释每股收益（元/股） 0.27 -43.75
加权平均净资产收益率（%） 1.75 下降 1.58 个百分点
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产 815,302,811,988 791,272,814,529 3.04
归属于母公司所有者权益 149,258,438,968 147,123,664,991 1.45
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -166,831
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 610,296,594 主要是财政专项扶持资金
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 42,794,668
减：所得税影响额 163,324,415
少数股东权益影响额（税后） -
合计 489,600,016
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要是由于交易性金融资产投资收益
归属于母公司所有者的净利润 -42.90 下降以及上年同期确认了上海证券股
权重估产生的收益
归属于母公司所有者的扣除非 主要是由于交易性金融资产投资收益
-33.70
经常性损益的净利润 下降
主要是交易性金融负债规模增加、融出
经营活动产生的现金流量净额 不适用 资金净额减少以及回购业务资金净流
出额减少
原因同“归属于母公司所有者的净利
基本每股收益（元/股） -44.90
润”
原因同“归属于母公司所有者的净利
稀释每股收益（元/股） -43.75
润”
下降 1.58 个百分 原因同“归属于母公司所有者的净利
加权平均净资产收益率（%）
点 润”
本报告期末
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 比上年度末 变动原因
增减（%）
应收款项 15,634,782,707 10,974,673,759 42.46 主要是 香港子 公司 应收
投资清 算款和 应收 经纪
及交易商款项增加所致
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递延所得税资产 1,264,831,211 1,845,464,545 -31.46 主要是 由于公 司可 抵扣
暂时性差异减少所致
短期借款 5,870,704,569 4,340,789,218 35.25 根据运营需要，香港子公
司增加了短期借款
拆入资金 6,714,814,256 12,108,832,953 -44.55 根据运营需要，公司减少
了同业拆借的规模
应交税费 1,731,618,881 2,561,636,226 -32.40 主要是 由于所 得税 预缴
后应交所得税余额减少
其他综合收益 -1,286,573,539 -859,766,224 不适用 主要是 证券市 场波 动导
致其他 权益工 具的 公允
价值变动损失增加
本报告期比
利润表和现金流量表
本报告期 上年同期 上年同期增 变动原因
项目
减（%）
投资银行业务手续费 999,220,070 679,253,814 47.11 主要是公司 A 股 IPO 承销
净收入 额上升所致
资产管理业务手续费 309,287,551 507,450,211 -39.05 主要系 业绩报 酬下 滑所
净收入 致
投资收益 -681,974,170 3,658,685,795 -118.64 主要是 交易性 金融 资产
投资收 益下滑 以及 上年
同期确 认了上 海证 券股
权重估产生的收益所致
公允价值变动收益 960,366,191 560,191,372 71.44 证券市 场波动 导致 相关
金融资 产的公 允价 值变
动所致
其他收益 653,240,316 219,910,690 197.05 主要系 公司收 到的 财政
专项扶持资金上升所致
其他业务收入 2,556,207,310 1,757,814,462 45.42 主要是 期货大 宗商 品业
务相关收入上升所致
信用减值损失 -236,986,595 26,194,588 -1,004.72 主要是 融出资 金减 值准
备的冲回所致
其他业务成本 2,426,827,680 1,676,538,083 44.75 主要是 期货大 宗商 品业
务相关成本上升所致
其他综合收益 -485,634,038 -339,417,519 不适用 主要是 证券市 场波 动导
致其他 权益工 具 的 公允
价值变动损失增加
经营活动产生的现金 17,957,075,466 -13,706,796,896 不适用 主要是 交易性 金融 负债
流量净额 规模增加、融出资金净额
减少以 及回购 业务 资金
净流出减少
投资活动产生的现金 -4,722,394,018 -9,893,408,304 不适用 投资活 动净流 出同 比减
流量净额 少，主要系上年同期上海
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证券不再纳入合并报表、
产生现金及等价物流出
筹资活动产生的现金 976,083,419 11,293,969,323 -91.36 筹资活 动净流 入同 比减
流量净额 少，主要是因为上年同期
子公司 增发股 份收 到现
金
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
注1 报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 180,021 不适用
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有 质押、标记或
有限 冻结情况
持股比 售条
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股 股份状
份数 数量
态
注2
量
上海国有资产经营有限公司
注3 国有法人 1,900,963,748 21.34 - 无 -
香港中央结算（代理人）
注4 境外法人 1,391,751,520 15.63 - 未知 -
有限公司
注5
上海国际集团有限公司 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 -
注6
深圳市投资控股有限公司 国有法人 609,428,357 6.84 - 无 -
境内非国
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 2.93 - 无 -
有法人
上海城投（集团）有限公司 国有法人 246,566,512 2.77 - 无 -
境内非国
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 1.73 - 无 -
有法人
注7
香港中央结算有限公司 境外法人 138,528,125 1.56 - 无 -
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他 93,607,576 1.05 - 无 -
易型开放式指数证券投资基
金
中国核工业集团有限公司 国有法人 76,292,793 0.86 - 无 -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份 数量
种类
人民币
上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 1,900,963,748
普通股
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境外上
香港中央结算（代理人）
1,391,751,520 市外资 1,391,751,520
有限公司
股
人民币
上海国际集团有限公司 682,215,791 682,215,791
普通股
人民币
深圳市投资控股有限公司 609,428,357 609,428,357
普通股
人民币
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 260,547,316
普通股
人民币
上海城投（集团）有限公司 246,566,512 246,566,512
普通股
人民币
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 154,455,909
普通股
人民币
香港中央结算有限公司 138,528,125 138,528,125
普通股
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交 人民币
93,607,576 93,607,576
易型开放式指数证券投资基 普通股
金
人民币
中国核工业集团有限公司 76,292,793 76,292,793
普通股
上述股东关联关系或一致行 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子
动的说明 公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公
司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投
资者和沪股通投资者名义持有公司 H 股及 A 股。除上述外，公司
未知其他关联关系或者一致行动安排。
前 10 名股东及前 10 名无限 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股
售股东参与融资融券及转融 东信用证券账户持有证券数为 0；除上述情况外，公司未知悉前
通业务情况说明 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通的其他业
务情况。
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 179,843 户，H 股登记股东 178 户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
注 3：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国有
资产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人
持有。
注 4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 5：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际集团
有限公司另持有公司 124,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 6：前十名股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，深圳市投资
控股有限公司另持有公司 103,373,800 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
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注 7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、回购注销部分 A 股限制性股票
2021 年 11 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会、第一次 A 股类别股东会及第一
次 H 股类别股东会，审议通过了《关于提请审议公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，回
购并注销首次授予激励对象中不再具备激励对象资格的 11 人所持有的已获授但尚未解除限售的 A
股限制性股票，共计 1,778,000 股，回购价格为 7.08 元/股，回购金额为 12,588,240 元。
2022 年 1 月 27 日，公司完成 1,778,000 股 A 股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，
公司激励计划剩余 A 股限制性股票 87,221,990 股。（详见公司公告 2021-069、2021-071、2022-
005 号）。
2、共同投资设立临港科技前沿基金
2021 年 12 月 1 日，公司第六届董事会第四次临时会议批准国泰君安创新投资有限公司出资
人民币 20 亿元与上海国际集团有限公司及其他第三方共同发起设立上海临港国泰君安科技前沿
产业私募基金合伙企业（有限合伙）（“临港科技前沿基金”）。
2022 年 2 月 23 日，公司第六届董事会第五次临时会议同意调整临港科技前沿基金设立方案
部分内容。
2022 年 2 月 24 日，国泰君安创新投资有限公司及其子公司国泰君安资本管理有限公司与上
海国际集团有限公司及其他独立第三方签署了临港科技前沿基金的合伙协议。（详见公司公告
2021-073、2022-009、2022-010 号）。
3、受让华安基金管理有限公司部分股权事项
2021 年 10 月，公司第六届董事会第三次临时会议审议批准公司以非公开协议转让方式受让
上海上国投资产管理有限公司所持有的华安基金管理有限公司 15%股权。公司已签署了上述股权
转让协议，转让价格为 18.12 亿元。
2022 年 3 月，公司收到中国证监会《关于核准华安基金管理有限公司变更股权的批复》（证
监许可[2022]469 号），同意上海上国投资产管理有限公司将其持有的华安基金管理有限公司 15%
股权转让给本公司。截至本报告披露日，本次交易事项尚待华安基金管理有限公司办理工商变更
登记。（详见公司公告 2021-060、2021-062、2022-011 号）。
4、发行债券事宜
2022 年 4 月 22 日，公司完成 2022 年公司债券(第二期)的发行，品种一发行规模 28 亿元，
期限 3 年，票面利率为 2.96%；品种二发行规模 25 亿元，期限 10 年，票面利率为 3.7%。
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 186,969,505,646 170,178,885,399
其中：客户资金存款 149,579,787,589 138,522,658,213
结算备付金 19,073,284,367 19,382,062,128
其中：客户备付金 12,436,795,267 12,656,039,933
融出资金 100,377,942,293 109,287,306,808
衍生金融资产 4,661,588,894 4,157,398,604
存出保证金 45,426,838,704 40,795,691,594
应收款项 15,634,782,707 10,974,673,759
买入返售金融资产 67,660,746,979 59,582,753,144
金融投资： 350,768,475,046 353,703,835,615
交易性金融资产 281,127,349,382 284,385,061,671
其他债权投资 67,417,315,957 66,838,415,637
其他权益工具投资 2,223,809,707 2,480,358,307
长期股权投资 15,057,491,787 12,927,541,580
投资性房地产 969,080,463 973,274,843
固定资产 2,474,276,716 2,525,493,991
在建工程 218,614,719 219,682,597
使用权资产 1,657,293,356 1,758,880,670
无形资产 1,375,583,474 1,390,972,444
商誉 20,896,184 20,896,184
递延所得税资产 1,264,831,211 1,845,464,545
其他资产 1,691,579,442 1,548,000,624
资产总计 815,302,811,988 791,272,814,529
负债：
短期借款 5,870,704,569 4,340,789,218
应付短期融资款 45,819,846,655 46,021,301,810
拆入资金 6,714,814,256 12,108,832,953
交易性金融负债 58,972,456,688 47,489,532,263
衍生金融负债 6,863,755,002 9,752,873,491
卖出回购金融资产款 160,655,860,265 164,884,092,260
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2022 年第一季度报告
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
代理买卖证券款 107,110,953,186 101,026,151,490
代理承销证券款 811,295,398 471,146,756
应付职工薪酬 6,379,189,809 8,424,174,983
应交税费 1,731,618,881 2,561,636,226
应付款项 130,319,299,516 112,844,203,959
预计负债 225,676,377 225,676,377
应付债券 128,207,896,112 126,767,098,217
租赁负债 1,840,946,113 1,940,107,787
递延所得税负债 72,843,222 111,308,558
其他负债 958,829,143 1,667,296,294
负债合计 662,555,985,192 640,636,222,642
所有者权益：
股本 8,906,671,631 8,908,449,523
其他权益工具 11,071,656,359 11,071,656,682
其中：永续债 9,943,396,227 9,943,396,227
资本公积 45,864,176,883 45,802,520,197
减：库存股 626,231,680 638,819,920
其他综合收益 -1,286,573,539 -859,766,224
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 21,544,577,895 21,534,879,883
未分配利润 56,611,630,623 54,132,214,054
归属于母公司所有者权益合计 149,258,438,968 147,123,664,991
少数股东权益 3,488,387,828 3,512,926,896
所有者权益合计 152,746,826,796 150,636,591,887
负债和所有者权益总计 815,302,811,988 791,272,814,529
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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合并利润表
2022 年 1-3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度
一、营业总收入 8,149,548,182 10,943,320,576
手续费及佣金净收入 3,393,090,045 3,387,037,777
其中：经纪业务手续费净收入 1,946,820,561 2,098,216,256
投资银行业务手续费净收入 999,220,070 679,253,814
资产管理业务手续费净收入 309,287,551 507,450,211
利息净收入 1,249,141,468 1,409,794,579
其中：利息收入 4,048,269,325 3,801,265,732
利息支出 2,799,127,857 2,391,471,153
投资收益（损失以“-”号填列） -681,974,170 3,658,685,795
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 109,883,472 96,599,210
公允价值变动收益 960,366,191 560,191,372
汇兑收益（损失以“-”号填列） 19,251,889 -50,087,380
资产处置收益（损失以“-”号填列） 225,133 -26,719
其他收益 653,240,316 219,910,690
其他业务收入 2,556,207,310 1,757,814,462
二、营业总支出 4,920,631,810 5,439,473,052
税金及附加 52,262,649 39,779,996
业务及管理费 2,675,707,839 3,679,665,730
信用减值损失 -236,986,595 26,194,588
其他资产减值损失 2,820,237 17,294,655
其他业务成本 2,426,827,680 1,676,538,083
三、营业利润 3,228,916,372 5,503,847,524
加：营业外收入 3,173,074 43,433,820
减：营业外支出 3,714,092 5,959,656
四、利润总额 3,228,375,354 5,541,321,688
减：所得税费用 703,448,712 954,181,933
五、净利润 2,524,926,642 4,587,139,755
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 2,524,926,642 4,587,139,755
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 2,518,915,579 4,411,319,743
2.少数股东损益 6,011,063 175,820,012
六、其他综合收益的税后净额 -485,634,038 -339,417,519
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -456,608,313 -354,412,882
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -292,647,395 -316,701,751
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 -109,756,765 99,136,897
2.其他权益工具投资公允价值变动 -182,890,630 -415,838,648
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2022 年第一季度报告
项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -163,960,918 -37,711,131
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -17,751,254 -
2.其他债权投资公允价值变动 -70,677,975 -48,608,219
3.其他债权投资信用损失准备 3,532,927 -30,144,033
4.外币财务报表折算差额 -79,064,616 41,041,121
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -29,025,725 14,995,363
七、综合收益总额 2,039,292,604 4,247,722,236
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,062,307,266 4,056,906,861
归属于少数股东的综合收益总额 -23,014,662 190,815,375
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.27 0.49
（二）稀释每股收益(元/股) 0.27 0.48
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第一季度报告
合并现金流量表
2022 年 1-3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022年第一季度 2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 3,310,238,314 -
为交易目的而持有的金融负债净增加额 11,937,050,671 2,716,579,314
收取利息、手续费及佣金的现金 8,251,918,067 7,933,355,659
融出资金净减少额 8,906,220,967 -
代理买卖证券收到的现金净额 6,084,801,696 4,382,455,239
收到其他与经营活动有关的现金 12,718,265,316 13,835,442,224
经营活动现金流入小计 51,208,495,031 28,867,832,436
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 6,419,262,627
拆入资金净减少额 5,389,055,600 2,064,569,293
回购业务资金净减少额 10,912,603,067 18,360,884,191
融出资金净增加额 - 5,460,806,750
支付利息、手续费及佣金的现金 1,990,657,881 1,724,821,783
支付给职工及为职工支付的现金 3,098,192,289 2,850,632,670
支付的各项税费 1,579,109,728 833,212,283
支付其他与经营活动有关的现金 10,281,801,000 4,860,439,735
经营活动现金流出小计 33,251,419,565 42,574,629,332
经营活动产生的现金流量净额 17,957,075,466 -13,706,796,896
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,631,235,849 35,173,253,952
取得投资收益收到的现金 756,753,237 1,368,206,924
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 270,160 -
的现金净额
投资活动现金流入小计 22,388,259,246 36,541,460,876
投资支付的现金 27,017,538,855 28,212,152,584
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 93,114,409 166,401,330
的现金
处置子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 18,056,315,266
投资活动现金流出小计 27,110,653,264 46,434,869,180
投资活动产生的现金流量净额 -4,722,394,018 -9,893,408,304
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 10,468,020,000
其中：子公司增发股份收到的现金 - 10,468,020,000
取得借款收到的现金 4,927,986,425 1,668,185,858
发行债券收到的现金 16,579,832,689 18,320,150,618
筹资活动现金流入小计 21,507,819,114 30,456,356,476
偿还债务支付的现金 19,439,561,744 17,846,749,359
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2022 年第一季度报告
项目 2022年第一季度 2021年第一季度
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 955,796,633 1,154,926,879
支付其他与筹资活动有关的现金 136,377,318 160,710,915
筹资活动现金流出小计 20,531,735,695 19,162,387,153
筹资活动产生的现金流量净额 976,083,419 11,293,969,323
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -143,957,151 107,757,820
五、现金及现金等价物净增加额 14,066,807,716 -12,198,478,057
加：期初现金及现金等价物余额 173,056,223,806 168,508,513,940
六、期末现金及现金等价物余额 187,123,031,522 156,310,035,883
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第一季度报告
母公司资产负债表
2022 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 108,215,865,637 98,924,455,384
其中：客户资金存款 80,070,281,971 76,070,721,207
结算备付金 19,768,178,206 19,961,270,947
其中：客户备付金 12,436,795,267 12,656,039,933
融出资金 91,427,461,296 97,149,696,622
衍生金融资产 4,877,082,369 3,722,087,037
存出保证金 11,732,761,801 10,797,557,734
应收款项 2,269,318,125 2,569,782,014
买入返售金融资产 60,322,423,238 52,740,166,686
金融投资： 276,831,793,355 283,045,850,593
交易性金融资产 208,464,942,115 215,171,306,406
其他债权投资 66,587,282,118 65,840,056,465
其他权益工具投资 1,779,569,122 2,034,487,722
长期股权投资 28,500,435,841 26,620,931,922
固定资产 1,276,561,136 1,311,402,452
在建工程 143,469,949 143,278,949
使用权资产 1,290,785,826 1,369,867,019
无形资产 594,169,154 603,487,500
递延所得税资产 364,588,939 1,030,132,689
其他资产 7,462,714,141 4,912,435,332
资产总计 615,077,609,013 604,902,402,880
负债：
应付短期融资款 29,506,050,862 32,360,695,123
拆入资金 6,714,814,256 12,108,832,953
交易性金融负债 26,247,789,282 20,138,351,305
衍生金融负债 8,008,621,459 8,812,779,899
卖出回购金融资产款 147,734,835,357 152,586,992,931
代理买卖证券款 93,060,125,158 87,610,709,511
代理承销证券款 760,933,597 415,181,865
应付职工薪酬 4,972,727,626 6,669,415,287
应交税费 1,181,453,440 1,796,325,000
应付款项 38,571,376,257 34,198,092,953
预计负债 193,676,377 193,676,377
应付债券 123,064,806,352 114,870,184,878
租赁负债 1,427,050,792 1,507,776,450
其他负债 106,053,096 315,201,915
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2022 年第一季度报告
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
负债合计 481,550,313,911 473,584,216,447
所有者权益：
股本 8,906,671,631 8,908,449,523
其他权益工具 11,071,656,359 11,071,656,682
其中：永续债 9,943,396,227 9,943,396,227
资本公积 44,413,788,784 44,354,201,905
减：库存股 626,231,680 638,819,920
其他综合收益 401,522,170 622,205,557
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 19,897,883,359 19,897,883,359
未分配利润 42,289,473,683 39,930,078,531
所有者权益合计 133,527,295,102 131,318,186,433
负债和所有者权益总计 615,077,609,013 604,902,402,880
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第一季度报告
母公司利润表
2022 年 1-3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度
一、营业总收入 4,793,861,257 6,583,681,977
手续费及佣金净收入 2,901,699,446 2,557,503,779
其中：经纪业务手续费净收入 1,789,047,003 1,957,064,128
投资银行业务手续费净收入 974,884,229 501,821,360
利息净收入 1,058,633,678 1,057,304,959
其中：利息收入 3,475,862,308 3,076,118,660
利息支出 2,417,228,630 2,018,813,701
投资收益（损失以“－”号填列） -732,477,084 2,627,840,563
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 78,106,223 73,732,710
公允价值变动收益 1,066,263,413 355,653,369
汇兑收益（损失以“－”号填列） 45,596,309 -50,411,148
资产处置收益 225,133 -
其他收益 450,923,614 33,348,457
其他业务收入 2,996,748 2,441,998
二、营业总支出 1,813,056,454 2,859,471,534
税金及附加 42,672,160 27,128,867
业务及管理费 1,990,414,093 2,805,947,331
信用减值损失 -220,029,799 26,395,336
三、营业利润 2,980,804,803 3,724,210,443
加：营业外收入 2,854,759 42,431,322
减：营业外支出 2,913,428 482,100
四、利润总额 2,980,746,134 3,766,159,665
减：所得税费用 622,810,474 671,854,561
五、净利润 2,357,935,660 3,094,305,104
（一）持续经营净利润 2,357,935,660 3,094,305,104
六、其他综合收益的税后净额 -219,223,895 -421,518,910
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -181,034,455 -412,839,614
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 1,856,175 -
2.其他权益工具投资公允价值变动 -182,890,630 -412,839,614
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -38,189,440 -8,679,296
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -17,751,254 -
2.其他债权投资公允价值变动 -23,971,114 -13,012,409
3.其他债权投资信用损失准备 3,532,928 4,333,113
七、综合收益总额 2,138,711,765 2,672,786,194
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第一季度报告
母公司现金流量表
2022 年 1-3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022年第一季度 2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 775,950,869 480,259,902
为交易目的而持有的金融负债净增加额 6,840,438,070 2,717,280,310
收取利息、手续费及佣金的现金 7,838,950,755 6,351,353,221
融出资金净减少额 5,896,694,046 -
代理买卖证券收到的现金净额 5,467,701,935 2,462,372,925
收到其他与经营活动有关的现金 3,394,475,211 1,955,517,625
经营活动现金流入小计 30,214,210,886 13,966,783,983
回购业务资金净减少额 4,259,739,954 8,516,797,585
拆入资金净减少额 5,389,055,600 1,979,149,200
融出资金净增加额 - 1,007,929,051
支付利息、手续费及佣金的现金 1,590,432,839 1,430,739,690
支付给职工及为职工支付的现金 2,613,511,609 2,300,069,143
支付的各项税费 1,146,202,389 493,226,432
支付其他与经营活动有关的现金 853,537,574 4,180,107,575
经营活动现金流出小计 15,852,479,965 19,908,018,676
经营活动产生的现金流量净额 14,361,730,921 -5,941,234,693
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,144,971,794 24,060,654,552
取得投资收益收到的现金 398,995,128 1,206,694,527
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 225,133 -
的现金净额
投资活动现金流入小计 10,544,192,055 25,267,349,079
投资支付的现金 11,329,387,157 12,190,318,783
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 68,338,437 95,618,488
的现金
投资活动现金流出小计 11,397,725,594 12,285,937,271
投资活动产生的现金流量净额 -853,533,539 12,981,411,808
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 12,510,000,000 11,525,000,000
筹资活动现金流入小计 12,510,000,000 11,525,000,000
偿还债务支付的现金 7,871,023,507 16,477,352,016
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 799,433,887 930,742,893
支付其他与筹资活动有关的现金 107,840,333 122,089,145
筹资活动现金流出小计 8,778,297,727 17,530,184,054
筹资活动产生的现金流量净额 3,731,702,273 -6,005,184,054
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -17,595,323 10,483,357
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2022 年第一季度报告
项目 2022年第一季度 2021年第一季度
五、现金及现金等价物净增加额 17,222,304,332 1,045,476,418
加：期初现金及现金等价物余额 142,330,641,950 123,591,473,648
六、期末现金及现金等价物余额 159,552,946,282 124,636,950,066
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
2022 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2022 年 4 月 29 日
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