2023 年第一季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2023 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上
上年同期 年同期增减变
项目 本报告期
动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
营业收入 9,288,045,652 8,149,548,182 8,149,548,182 13.97
归属于母公司所有
3,040,521,708 2,518,915,579 2,518,478,868 20.73
者的净利润
归属于母公司所有
者的扣除非经常性 2,749,933,260 2,029,315,563 2,028,878,852 35.54
损益的净利润
经营活动产生的现
-20,749,537,510 17,957,075,466 17,957,075,466 -215.55
金流量净额
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本报告期比上
上年同期 年同期增减变
项目 本报告期
动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
基本每股收益（元/
0.33 0.27 0.27 22.22
股）
稀释每股收益（元/
0.32 0.27 0.27 18.52
股）
加权平均净资产收 上升 0.26 个百
2.01 1.75 1.75
益率（%） 分点
本报告期末比
上年度末 上年度末增减
本报告期末
变动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 898,588,949,314 860,688,546,079 860,707,916,925 4.40
归属于母公司所有
160,902,247,755 157,698,968,161 157,718,339,007 2.02
者权益
追溯调整或重述的原因说明
根据《企业会计准则解释第 16 号》，承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权
资产的租赁交易，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。企业应当按
上述解释和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期
间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。上述内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -478,524
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 357,474,638 主要是财政扶持资金
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,788,854
减：所得税影响额 97,615,014
少数股东权益影响额（税后） 1,581,506
合计 290,588,448
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
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(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
归属于母公司所有者的扣除 主要是受市场波动影响，金融资产投资收
35.54
非经常性损益的净利润 益增加
单位：元 币种：人民币
本报告期末
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 比上年度末 变动原因
增减（%）
受市场波动影响，衍生
衍生金融资产 3,955,838,944 8,232,822,746 -51.95
金融工具公允价值变动
受市场波动影响，衍生
衍生金融负债 6,613,935,637 9,790,659,185 -32.45
金融工具公允价值变动
主要是公司短期融资券
应付短期融资款 20,938,214,609 13,649,478,545 53.40
规模增加
主要是其他权益工具投
其他综合收益 -265,839,078 -364,285,057 不适用 资和其他债权投资的公
允价值变动
本报告期比
利润表和现金流
本报告期 上年同期 上年同期增 变动原因
量表项目
减（%）
投资银行业务手 主要是股票承销收入同
659,396,848 999,220,070 -34.01
续费净收入 比减少
资产管理业务手 主要是本期华安基金纳
1,059,098,243 309,287,551 242.43
续费净收入 入并表范围
主要是付息负债增加导
利息净收入 692,777,050 1,249,141,468 -44.54 致利息支出有所增长，
同时利息收入有所下降
受证券市场波动影响，
投资收益 2,324,962,992 -681,974,170 不适用
投资收益增加
收到财政扶持资金同比
其他收益 382,754,486 653,240,316 -41.41
减少
主要是期货大宗商品业
其他业务收入 1,591,211,174 2,556,207,310 -37.75
务相关收入减少
主要由于本期华安基金
业务及管理费 3,641,158,979 2,675,707,839 36.08 并表以及业务发展导致
相关费用增加
主要是期货大宗商品业
其他业务成本 1,574,449,089 2,426,827,680 -35.12
务相关成本下降
主要是交易性金融资产
经营活动产生的
-20,749,537,510 17,957,075,466 -215.55 规模增加及交易性金融
现金流量净额
负债规模减少
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投资活动产生的 主要是投资支付的现金
4,399,300,933 -4,722,394,018 不适用
现金流量净额 同比减少
主要是发行债券收到的
筹资活动产生的
19,169,772,770 976,083,419 1,863.95 现金增加，以及偿还债
现金流量净额
务支付的现金减少
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总 报告期末表决权恢复的优先股股
注1 173,817 不适用
数 东总数
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持有有限售 冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件股份数
例(%) 注2 股份
量 数量
状态
上海国有资产经营有限
注3 国有法人 1,900,963,748 21.34 - 无 -
公司
香港中央结算（代理人）
注4 境外法人 1,391,752,920 15.63 - 未知 -
有限公司
上海国际集团有限公司
注5 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 -
深圳市投资控股有限公
国有法人 609,428,357 6.84 - 无 -
司
中国证券金融股份有限 境内非国
260,547,316 2.93 - 无 -
公司 有法人
上海城投（集团）有限
国有法人 246,566,512 2.77 - 无 -
公司
香港中央结算有限公司
注6 境外法人 168,498,983 1.89 - 无 -
深圳能源集团股份有限 境内非国
154,455,909 1.73 - 无 -
公司 有法人
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
其他 95,529,221 1.07 - 无 -
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中国核工业集团资本控
国有法人 76,292,793 0.86 - 无 -
股有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种 数量
类
上海国有资产经营有限 人民币
1,900,963,748 1,900,963,748
公司 普通股
境外上
香港中央结算（代理人）
1,391,752,920 市外资 1,391,752,920
有限公司
股
人民币
上海国际集团有限公司 682,215,791 682,215,791
普通股
深圳市投资控股有限公 人民币
609,428,357 609,428,357
司 普通股
中国证券金融股份有限 人民币
260,547,316 260,547,316
公司 普通股
上海城投（集团）有限 人民币
246,566,512 246,566,512
公司 普通股
人民币
香港中央结算有限公司 168,498,983 168,498,983
普通股
深圳能源集团股份有限 人民币
154,455,909 154,455,909
公司 普通股
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证 人民币
95,529,221 95,529,221
券公司交易型开放式指 普通股
数证券投资基金
中国核工业集团资本控 人民币
76,292,793 76,292,793
股有限公司 普通股
上述股东关联关系或一 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公
致行动的说明 司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均
为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和
沪股通投资者名义持有公司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知其他
关联关系或者一致行动安排
前 10 名股东及前 10 名
本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东
无限售股东参与融资融
信用证券账户持有证券数为 0；除上述情况外，公司未知悉前 10 名
券及转融通业务情况说
股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通的其他业务情况。
明（如有）
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 173,645 户，H 股登记股东 172 户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
注 3：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国有资
产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 5：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际集团有
限公司另持有公司 124,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
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(二)财务报表
合并资产负债表
2023 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 188,256,777,725 179,065,406,430
其中：客户资金存款 145,780,545,215 148,317,482,127
结算备付金 19,814,489,928 17,965,391,974
其中：客户备付金 13,295,084,918 10,550,478,413
融出资金 92,129,062,442 87,115,508,857
衍生金融资产 3,955,838,944 8,232,822,746
存出保证金 60,217,207,554 58,922,816,949
应收款项 12,002,016,453 12,646,259,000
买入返售金融资产 71,284,762,158 71,136,219,354
金融投资：
交易性金融资产 359,262,513,532 331,401,244,039
债权投资 3,275,847,208 3,156,149,147
其他债权投资 58,792,428,331 61,189,314,640
其他权益工具投资 2,418,297,725 2,331,288,390
长期股权投资 11,522,806,440 11,444,264,138
投资性房地产 1,086,124,364 1,094,163,427
固定资产 2,841,489,691 2,831,550,933
在建工程 187,315,922 189,908,801
使用权资产 1,623,125,917 1,679,072,640
无形资产 1,466,373,722 1,442,805,398
商誉 4,070,761,462 4,070,761,462
递延所得税资产 1,834,993,469 2,457,184,440
其他资产 2,546,716,327 2,335,784,160
资产总计 898,588,949,314 860,707,916,925
负债：
短期借款 11,132,776,691 9,847,547,055
应付短期融资款 20,938,214,609 13,649,478,545
拆入资金 11,514,071,506 12,967,204,809
交易性金融负债 68,663,230,304 75,048,865,910
衍生金融负债 6,613,935,637 9,790,659,185
卖出回购金融资产款 186,753,963,246 173,236,681,965
代理买卖证券款 96,971,759,733 100,274,944,987
代理承销证券款 31,185,474 34,992,282
应付职工薪酬 7,183,692,027 9,057,703,914
应交税费 2,269,489,353 2,091,499,991
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项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
应付款项 175,803,648,651 158,285,681,070
合同负债 160,828,983 96,600,602
预计负债 335,975,943 337,388,143
长期借款 559,555,203 559,151,483
应付债券 139,379,839,690 127,883,594,724
租赁负债 1,823,971,613 1,885,175,094
递延所得税负债 207,672,709 128,523,271
其他负债 1,130,708,981 1,686,764,105
负债合计 731,474,520,353 696,862,457,135
所有者权益：
股本 8,906,674,548 8,906,672,636
其他权益工具 16,046,930,985 16,046,936,472
其中：永续债 14,918,679,245 14,918,679,245
资本公积 46,106,211,945 46,069,063,515
减：库存股 393,371,217 393,371,217
其他综合收益 -265,839,078 -364,285,057
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 23,652,729,404 23,597,665,576
未分配利润 59,676,380,372 56,683,126,286
归属于母公司所有者权益合计 160,902,247,755 157,718,339,007
少数股东权益 6,212,181,206 6,127,120,783
所有者权益合计 167,114,428,961 163,845,459,790
负债和所有者权益总计 898,588,949,314 860,707,916,925
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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合并利润表
2023 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 9,288,045,652 8,149,548,182
手续费及佣金净收入 3,433,292,327 3,393,090,045
其中：经纪业务手续费净收入 1,607,283,891 1,946,820,561
投资银行业务手续费净收入 659,396,848 999,220,070
资产管理业务手续费净收入 1,059,098,243 309,287,551
利息净收入 692,777,050 1,249,141,468
其中：利息收入 3,811,879,494 4,048,269,325
利息支出 3,119,102,444 2,799,127,857
投资收益（损失以“-”号填列） 2,324,962,992 -681,974,170
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 76,025,731 109,883,472
公允价值变动收益 930,533,362 960,366,191
汇兑收益（损失以“-”号填列） -68,036,405 19,251,889
资产处置收益 550,666 225,133
其他收益 382,754,486 653,240,316
其他业务收入 1,591,211,174 2,556,207,310
二、营业总支出 5,280,069,036 4,920,631,810
税金及附加 45,454,195 52,262,649
业务及管理费 3,641,158,979 2,675,707,839
信用减值损失 9,042,721 -236,986,595
其他资产减值损失 9,964,052 2,820,237
其他业务成本 1,574,449,089 2,426,827,680
三、营业利润 4,007,976,616 3,228,916,372
加：营业外收入 10,215,889 3,173,074
减：营业外支出 3,736,072 3,714,092
四、利润总额 4,014,456,433 3,228,375,354
减：所得税费用 819,194,947 703,885,423
五、净利润 3,195,261,486 2,524,489,931
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 3,195,261,486 2,524,489,931
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 3,040,521,708 2,518,478,868
2.少数股东损益 154,739,778 6,011,063
六、其他综合收益的税后净额 21,711,592 -485,634,038
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
98,445,979 -456,608,313
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 136,807,673 -292,647,395
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 15,465,289 -109,756,765
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2023 年第一季度报告
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
2.其他权益工具投资公允价值变动 121,342,384 -182,890,630
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -38,361,694 -163,960,918
1.权益法下可转损益的其他综合收益 8,489,814 -17,751,254
2.其他债权投资公允价值变动 175,910,531 -70,677,975
3.其他债权投资信用损失准备 10,385,927 3,532,927
4.外币财务报表折算差额 -233,147,966 -79,064,616
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -76,734,387 -29,025,725
七、综合收益总额 3,216,973,078 2,038,855,893
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,138,967,687 2,061,870,555
归属于少数股东的综合收益总额 78,005,391 -23,014,662
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.33 0.27
（二）稀释每股收益(元/股) 0.32 0.27
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2023 年第一季度报告
合并现金流量表
2023 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 3,310,238,314
为交易目的而持有的金融负债净增加额 - 11,937,050,671
收取利息、手续费及佣金的现金 8,646,488,240 8,251,918,067
回购业务资金净增加额 8,502,340,989 -
融出资金净减少额 - 8,906,220,967
代理买卖证券收到的现金净额 - 6,084,801,696
收到其他与经营活动有关的现金 18,602,671,579 12,718,265,316
经营活动现金流入小计 35,751,500,808 51,208,495,031
为交易目的而持有的金融资产净增加额 22,123,833,102 -
为交易目的而持有的金融负债净减少额 9,732,318,235 -
拆入资金净减少额 1,460,977,757 5,389,055,600
回购业务资金净减少额 - 10,912,603,067
融出资金净增加额 4,997,644,750 -
代理买卖证券支付的现金净额 3,303,185,254 -
支付利息、手续费及佣金的现金 2,018,246,974 1,990,657,881
支付给职工及为职工支付的现金 3,546,972,625 3,098,192,289
支付的各项税费 1,048,436,053 1,579,109,728
支付其他与经营活动有关的现金 8,269,423,568 10,281,801,000
经营活动现金流出小计 56,501,038,318 33,251,419,565
经营活动产生的现金流量净额 -20,749,537,510 17,957,075,466
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 18,995,587,655 21,631,235,849
取得投资收益收到的现金 1,030,052,261 756,753,237
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
- 270,160
回的现金净额
投资活动现金流入小计 20,025,639,916 22,388,259,246
投资支付的现金 15,403,703,819 27,017,538,855
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
222,635,164 93,114,409
付的现金
投资活动现金流出小计 15,626,338,983 27,110,653,264
投资活动产生的现金流量净额 4,399,300,933 -4,722,394,018
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 4,915,637,225 4,927,986,425
发行债券收到的现金 28,621,929,026 16,579,832,689
筹资活动现金流入小计 33,537,566,251 21,507,819,114
偿还债务支付的现金 12,643,596,882 19,439,561,744
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2023 年第一季度报告
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,479,188,563 955,796,633
支付其他与筹资活动有关的现金 245,008,036 136,377,318
筹资活动现金流出小计 14,367,793,481 20,531,735,695
筹资活动产生的现金流量净额 19,169,772,770 976,083,419
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -459,716,999 -143,957,151
五、现金及现金等价物净增加额 2,359,819,194 14,066,807,716
加：期初现金及现金等价物余额 179,419,264,002 173,056,223,806
六、期末现金及现金等价物余额 181,779,083,196 187,123,031,522
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2023 年第一季度报告
母公司资产负债表
2023 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 99,509,278,413 96,454,844,697
其中：客户资金存款 72,811,313,491 76,150,391,044
结算备付金 20,558,083,769 18,534,044,164
其中：客户备付金 13,295,084,918 10,540,028,482
融出资金 85,627,418,304 81,509,790,059
衍生金融资产 5,647,448,710 7,014,244,149
存出保证金 12,680,551,916 14,692,376,672
应收款项 2,600,680,695 5,517,473,048
买入返售金融资产 69,399,716,288 67,746,883,824
金融投资：
交易性金融资产 269,449,535,021 246,713,486,740
其他债权投资 51,273,654,482 55,409,941,946
其他权益工具投资 1,765,145,822 1,639,620,324
长期股权投资 31,898,230,404 31,820,612,502
固定资产 1,243,292,168 1,233,408,504
在建工程 172,098,937 157,847,925
使用权资产 1,279,582,365 1,290,601,578
无形资产 675,219,031 646,138,583
递延所得税资产 732,983,665 1,336,423,199
其他资产 8,723,192,774 8,803,052,964
资产总计 663,236,112,764 640,520,790,878
负债：
应付短期融资款 18,589,694,939 10,268,652,671
拆入资金 11,514,071,506 12,967,204,809
交易性金融负债 36,481,763,548 40,972,507,040
衍生金融负债 8,267,253,425 9,492,607,875
卖出回购金融资产款 168,916,929,742 155,980,534,382
代理买卖证券款 86,501,811,240 88,991,027,295
应付职工薪酬 4,775,943,293 6,432,071,431
应交税费 1,785,995,619 1,502,370,246
应付款项 58,522,161,344 52,591,709,737
合同负债 76,730,000 79,730,000
预计负债 335,975,943 335,975,943
长期借款 559,555,203 559,151,483
应付债券 123,872,686,267 119,503,452,069
租赁负债 1,421,750,787 1,439,910,355
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2023 年第一季度报告
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
其他负债 93,984,849 331,243,839
负债合计 521,716,307,705 501,448,149,175
所有者权益：
股本 8,906,674,548 8,906,672,636
其他权益工具 16,046,930,985 16,046,936,472
其中：永续债 14,918,679,245 14,918,679,245
资本公积 44,656,390,389 44,619,272,383
减：库存股 393,371,217 393,371,217
其他综合收益 350,107,738 208,624,235
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 21,733,387,254 21,733,387,254
未分配利润 43,047,154,566 40,778,589,144
所有者权益合计 141,519,805,059 139,072,641,703
负债和所有者权益总计 663,236,112,764 640,520,790,878
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2023 年第一季度报告
母公司利润表
2023 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 5,157,646,390 4,793,861,257
手续费及佣金净收入 2,228,967,298 2,901,699,446
其中：经纪业务手续费净收入 1,508,136,062 1,789,047,003
投资银行业务手续费净收入 611,627,257 974,884,229
利息净收入 697,772,408 1,058,633,678
其中：利息收入 3,102,935,583 3,475,862,308
利息支出 2,405,163,175 2,417,228,630
投资收益（损失以“－”号填列） 1,353,461,619 -732,477,084
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 54,178,868 78,106,223
公允价值变动收益 600,859,596 1,066,263,413
汇兑收益（损失以“－”号填列） -71,658,659 45,596,309
资产处置收益 550,666 225,133
其他收益 345,282,226 450,923,614
其他业务收入 2,411,236 2,996,748
二、营业总支出 2,335,935,172 1,813,056,454
税金及附加 34,475,746 42,672,160
业务及管理费 2,305,977,444 1,990,414,093
信用减值损失 -4,518,018 -220,029,799
三、营业利润 2,821,711,218 2,980,804,803
加：营业外收入 5,528,526 2,854,759
减：营业外支出 2,298,264 2,913,428
四、利润总额 2,824,941,480 2,980,746,134
减：所得税费用 556,376,058 623,247,185
五、净利润 2,268,565,422 2,357,498,949
（一）持续经营净利润 2,268,565,422 2,357,498,949
六、其他综合收益的税后净额 141,483,503 -219,223,895
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 110,192,616 -181,034,455
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 15,465,289 1,856,175
2.其他权益工具投资公允价值变动 94,727,327 -182,890,630
（二）将重分类进损益的其他综合收益 31,290,887 -38,189,440
1.权益法下可转损益的其他综合收益 8,489,813 -17,751,254
2.其他债权投资公允价值变动 12,415,147 -23,971,114
3.其他债权投资信用损失准备 10,385,927 3,532,928
七、综合收益总额 2,410,048,925 2,138,275,054
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2023 年第一季度报告
母公司现金流量表
2023 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 775,950,869
为交易目的而持有的金融负债净增加额 - 6,840,438,070
收取利息、手续费及佣金的现金 6,185,579,597 7,838,950,755
融出资金净减少额 - 5,896,694,046
回购业务资金净增加额 11,375,296,311 -
代理买卖证券收到的现金净额 - 5,467,701,935
收到其他与经营活动有关的现金 8,617,002,263 3,394,475,211
经营活动现金流入小计 26,177,878,171 30,214,210,886
为交易目的而持有的金融资产净增加额 19,809,381,736 -
为交易目的而持有的金融负债净减少额 6,208,397,502 -
回购业务资金净减少额 - 4,259,739,954
拆入资金净减少额 1,460,977,757 5,389,055,600
融出资金净增加额 4,121,651,905 -
代理买卖证券支付的现金净额 2,427,205,846 -
支付利息、手续费及佣金的现金 1,746,320,476 1,590,432,839
支付给职工及为职工支付的现金 2,700,735,813 2,613,511,609
支付的各项税费 668,958,348 1,146,202,389
支付其他与经营活动有关的现金 469,473,179 853,537,574
经营活动现金流出小计 39,613,102,562 15,852,479,965
经营活动产生的现金流量净额 -13,435,224,391 14,361,730,921
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,937,230,641 10,144,971,794
取得投资收益收到的现金 647,449,575 398,995,128
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
- 225,133
回的现金净额
投资活动现金流入小计 16,584,680,216 10,544,192,055
投资支付的现金 11,059,238,120 11,329,387,157
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
180,355,813 68,338,437
付的现金
投资活动现金流出小计 11,239,593,933 11,397,725,594
投资活动产生的现金流量净额 5,345,086,283 -853,533,539
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 20,230,000,000 12,510,000,000
筹资活动现金流入小计 20,230,000,000 12,510,000,000
偿还债务支付的现金 8,000,000,024 7,871,023,507
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 901,812,103 799,433,887
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2023 年第一季度报告
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
支付其他与筹资活动有关的现金 157,819,560 107,840,333
筹资活动现金流出小计 9,059,631,687 8,778,297,727
筹资活动产生的现金流量净额 11,170,368,313 3,731,702,273
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -34,456,846 -17,595,323
五、现金及现金等价物净增加额 3,045,773,359 17,222,304,332
加：期初现金及现金等价物余额 152,667,945,108 142,330,641,950
六、期末现金及现金等价物余额 155,713,718,467 159,552,946,282
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
(三)2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
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