白银有色集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:白银有色集团股份有限公司 上市地点:上海证券交易所 股票简称:白银有色 股票代码:601212 信息披露义务人:瑞源(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 21 号国际俱乐部写字楼 701 室 通讯地址:北京市朝阳区建国门外大街 21 号国际俱乐部写字楼 701 室 权益变动性质:减少 签署日期:二〇一九年十月 1 信息披露义务人声明 一、 信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管 理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报 告书》及相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其履行亦不 违反信息披露义务人合伙协议或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 三、 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在白银有色集团股份有限公司(以下简称 “白银有色”)中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在白银有色中拥有权益的股份。 四、 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务 人外,没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书 做出任何解释或者说明。 五、 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目 录 信息披露义务人声明 ................................................................................2 目 录...........................................................................................................3 第一节 释义.............................................................................................4 第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................5 第三节 本次权益变动的目的 ................................................................6 第四节 权益变动方式 ............................................................................7 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ....................................9 第六节 其他重大事项 ..........................................................................10 第七节 备查文件 ..................................................................................11 信息披露义务人声明 ..............................................................................12 附表:简式权益变动报告书 ..................................................................13 3 第一节 释义 在本报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下特定含义: 本报告、本报告书 指 《白银有色集团股份有限公司简式权益变动报告书》 信息披露义务人、瑞源基金 指 瑞源(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 公司、上市公司、白银有色 指 白银有色集团股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元/万元 指 人民币元/万元 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、 信息披露义务人基本情况 (一) 基本情况 企业名称 瑞源(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 F39-19 室 执行事务合伙人 中非信银(上海)股权投资管理有限公司 认缴出资总额 28.2 亿元人民币 营业执照注册号 913100005820733566 企业类型 有限合伙企业 成立日期 2011 年 8 月 31 日 股权投资 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 经营范围 开展经营活动】 (二) 负责人基本情况 是否取得其他国家 姓名 职务 性别 国籍 长期居住地 或地区居留权 执行事务合伙 陈凡 男 中国 中国 否 人委派代表 二、 在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行 股份 5% 的情况 截至本报告书签署日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况。 5 第三节 本次权益变动的目的 一、 本次权益变动的目的 2019 年 9 月 30 日,信息披露义务人将持有的 120,230,000 股白银有色股 份换购对应市值的中证800交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中证 800ETF”)基金份额,占公司总股本的 1.62%。自 2017 年公司上市至今,信息 披露义务人通过主动减持、被动稀释等持股比例累计减少达 5.55%,故按照《上 市公司收购管理办法》等规定披露本简式权益变动报告书。 本次权益变动中,信息披露义务人减持的原因是满足自身对资金的需求;持 股比例被动稀释是由于上市公司非公开发行股份等原因导致。 二、 信息披露义务人在未来 12 个月内的股份增减计划 根据公司 2019 年 8 月 23 日披露的《股东减持股份计划公告》,信息披 露义务人计划以集中竞价、大宗交易方式减持公司股份数量不超过 444,286,470 股(占公司总股本比例 6%)。截至本报告书签署日,信息披露义务人已减持 154,946,600 股,上述减持计划尚未实施完毕。信息披露义务人将继续实施上述 减持计划,并按相关规定履行相应的信息披露义务。 同时,信息披露义务人不排除在未来 12 个月内继续减持其持有的白银有色 股份的可能性,并将会按照法律法规的规定履行信息披露的义务。 6 第四节 权益变动方式 一、 本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况 本次权益变动前,信息披露义务人持有白银有色 800,000,000 股股份,占当 时总股本比例为 11.47%。 二、 本次权益变动方式 信息披露义务人本次权益变动方式为主动减持和被动稀释。 三、 本次权益变动情况 经过历次减持、被动稀释等变动后,目前信息披露义务人持有上市公司的股 份变为 438,876,300 股,占公司总股本的 5.93%,累计变动比例为 5.55%。 本次权益变动情况具体如下: 变动比例 变动均价 变动数量 当时公司总 股东名称 变动方式 变动时间 (占当时 备注 (元/股) (股) 股本(股) 总股本) 2018.3.21- 竞价交易 4.36-6.59 84,750,000 6,972,965,867 1.22% - 2019.3.19 因公司发行 被动稀释 2019.4.11 - - 7,212,335,491 0.34% 股份购买资 产而稀释 2019.5.21- 大宗交易 3.51-3.71 23,745,300 7,212,335,491 0.33% - 2019.6.5 瑞源(上海) 2019.6.13- 竞价交易 4.60-4.83 23,108,200 7,212,335,491 0.32% - 股权投资基 2019.6.19 金合伙企业 因公司发行 (有限合伙) 被动稀释 2019.6.19 - - 7,404,774,511 0.24% 股份购买资 产而稀释 2019.6.20- 竞价交易 4.24-4.86 52,164,500 7,404,774,511 0.70% - 2019.9.19 2019.7.9- 大宗交易 3.62-4.02 57,125,700 7,404,774,511 0.77% - 2019.9.16 认购证券 2019.9.30 4.23-4.23 120,230,000 7,404,774,511 1.62% - 投资基金 合 计 361,123,700 - 5.55% - 7 四、 信息披露义务人所持上市公司股份权利受限情况 截至本报告书签署日,信息披露义务人所持公司股份不存在任何权利限制, 包括但不限于股份被质押、冻结等。 8 第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 2019 年 9 月 19 日,信息披露义务人在减持公司股票过程中,因操作失误 导致错误买入成交 2,500 股,买入价格为 4.24 元/股。具体内容详见公司于2019 年9月19日在相关信息指定披露媒体及上海交易所网站(www.sse.com.cn)披露 的《白银有色集团股份有限公司关于公司股东瑞源(上海)股权投资基金合伙企 业(有限合伙)因误操作买入公司股票的公告》(公告编号:2019—临078号)。 除本报告书所披露的减持信息和上述情况外,信息披露义务人在本报告书签 署日前六个月内不存在其他买卖白银有色股份的情形。 9 第六节 其他重大事项 一、 其他应披露的事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相 关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而 未披露的其他重大信息。 二、 信息披露义务人声明 信息披露义务人及其执行事务合伙人委派代表承诺本报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 10 第七节 备查文件 一、 备查文件 1. 信息披露义务人营业执照复印件 2. 信息披露义务人执行事务合伙人委派代表身份证明文件; 3. 信息披露义务人签署的本报告书 4. 中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件 二、 备查文件备置地点 本报告书及上述备查文件备置于上海证券交易所及白银有色董事会办公室, 以供投资者查询。 11 信息披露义务人声明 本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:瑞源(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字):陈凡 日期:2019 年 10 月 8 日 12 附表: 简式权益变动报告书 基本情况 白银有色集团股份有限 甘肃省白银市白银区友 上市公司名称 上市公司所在地 公司 好路 96 号 股票简称 白银有色 股票代码 601212 瑞源(上海)股权投资 中国(上海)自由贸易 信息披露义务 信息披露义务人 基金合伙企业(有限合 试验区张杨路 707 号 人名称 注册地 伙) F39-19 室 增加 □ 减少 √ 拥有权益的股 有无一致行动人 有 □ 无 √ 不变,但持股人发生变 份数量变化 化 □ 信息披露义务 信息披露义务人 人是否为上市 是 □ 否 √ 是否为上市公司 是 □ 否 √ 公司第一大股 实际控制人 东 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权 益 变 动 方 式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ (可多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 √(通过大宗交易、认购证券投资基金主动减持,因上市公司 发行股份购买资产而被动稀释) 信息披露义务 人 披 露 前 拥 有 股票种类:A 股普通股 权益的股份数 持股数量:800,000,000 股 量及占上市公 司 已 发 行 股 份 持股比例:11.47% 比例 13 本次权益变动 股票种类:A 股普通股 后,信息披露义 务 人 拥 有 权 益 持股数量:438,876,300 股 持股比例:5.93% 的 股 份 数 量 及 变动数量:361,123,700 股 变动比例:5.55% 变动比例 信息披露义务 人是否拟于未 是 □ 否 √ 来 12 个月内继 续增持 信息披露义务 人在此前 6 个月 是否在二级市 是 √ 否 □ 场买卖该上市 公司股票 14 (本页无正文,为《白银有色集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖 章页) 信息披露义务人:瑞源(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表: 陈凡 日期:2019 年 10 月 8 日 15