上海银行股份有限公司
            独立董事关于关联交易的事前认可声明


    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《上海证券交易所股票

上市规则》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规、

部门规章及规范性文件，以及《上海银行股份有限公司章程》和《上海银行股份

有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为上海银行股份有限公司（以下简

称“公司”）的独立董事，我们对公司《关于给予上海银行（香港）有限公司及

其子公司上银国际有限公司关联授信额度的议案》、《关于给予西南证券股份有限

公司关联授信额度的议案》、《关于调整上海国际港务（集团）股份有限公司关联

授信事项的议案》进行了事前审阅，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，

发表事前认可意见如下：

    一、公司给予上海银行（香港）有限公司人民币 116 亿元授信额度、给予上

银国际有限公司人民币 13 亿元授信额度、给予西南证券股份有限公司人民币 50

亿元授信额度的关联交易事项，以及调整上海国际港务（集团）股份有限公司关

联授信事项，属于商业银行正常授信业务，对公司正常经营活动及财务状况不会

造成重大影响，符合国家有关法律、法规和政策的规定，不存在损害公司、股东，

特别是中小股东的利益的情形。

    二、同意将《关于给予上海银行（香港）有限公司及其子公司上银国际有限

公司关联授信额度的议案》、《关于给予西南证券股份有限公司关联授信额度的议

案》、《关于调整上海国际港务（集团）股份有限公司关联授信事项的议案》提交

公司董事会审议。



                                           上海银行股份有限公司独立董事

                            万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权




                                    1