上海银行股份有限公司
           董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海
银行股份有限公司章程》和《上海银行股份有限公司董事会审计委员会议
事规则》等有关规定，上海银行股份有限公司董事会审计委员会就 2018 年
度履职情况报告如下：
    2018 年度，董事会审计委员会在董事会的领导下，勤勉履职，按照年
初制定的工作计划，在职责范围内稳步推进各项工作，全年共召开 5 次会
议，审议和听取 17 项议题，议案涉及内外部审计、定期报告、新金融工具
准则实施、内部控制等事项。
    1、监督外部审计，评估并提出聘用建议。2018 年度，董事会审计委
员会与外部审计机构就审计范围、审计计划、审计重点、审计发现进行充
分沟通，监督外部审计工作进展，在审计覆盖面、重点审计方向等方面提
出专业建议。董事会审计委员会根据外部审计工作情况，对外部审计机构
的独立性和专业性进行评估，审核审计费用，提出服务要求，向董事会提
出外部审计机构续聘建议。
    2、审核定期报告，保障财务信息真实准确。2018 年度，董事会审计
委员会认真审议我行 2017 年年度报告、2018 年第一季度报告、2018 年半
年度报告及 2018 年第三季度报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性
发表专业意见，并提请董事会审议批准对外披露。董事会审计委员会审议
关于会计政策变更的议案，要求重视正式实施新金融工具准则的影响，加
强分析研究，提早部署做好准备。
    3、指导内部审计，推动内审工作效能提升。2018 年度，董事会审计
委员会审议内部审计工作计划，定期听取内部审计情况报告，评估内部审
计工作结果，督促各阶段工作计划实施和重大问题整改。董事会审计委员
会全面指导内审工作，提出要对照监管关于内部审计质量的评价标准，分
析差距，在思路、方法、手段、机制和流程等方面实现突破，持续提升内
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部审计质量；要适应监管政策、业务发展等，强化风险导向审计，加强审
计队伍建设，有效发挥内部审计作用；要加强审计结果的分析、评估和应
用，切实提高整改效率。
    4、评估内控有效性，促进持续稳健经营。2018 年度，董事会审计委
员会关注我行内部控制制度设计的适当性，审阅内部控制自我评价报告，
评估内部控制的有效性；听取外部审计机构对内控审计的汇报，沟通发现
的问题与改进方法。董事会审计委员会提出要结合内部控制自我评价和外
部审计结果，督促内控缺陷整改，不断提升和增强内部控制体系的充分性、
有效性，促进稳健经营和长远发展。
    5、重视监管和外审意见，推动整改落实。2018 年度，董事会审计委
员会高度重视审计管理建议的整改落实，听取外部审计机构关于管理建议
的汇报、我行关于管理建议的整改计划，提出要结合监管机构会谈精神，
加快推进落实。董事会审计委员会持续与外部审计机构沟通审计管理建议
整改情况，督促整改有效落实，充分发挥促进管理水平提升的重要作用。
    2018 年度，董事会审计委员会全体委员勤勉尽责，保证足够的时间和
精力履行董事会审计委员会的工作职责。按照《上海银行股份有限公司章
程》、《上海银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，
董事会审计委员会在审核定期报告、聘用会计师事务所、监督外部审计、
指导内部审计和新金融工具准则实施、促进内部审计与外部审计沟通及建
立有效的内部控制等方面发挥重要作用。董事会审计委员会提供的专业审
议意见，为董事会科学决策提供了必要支持。




                         上海银行股份有限公司董事会审计委员会委员
                              徐建新、孙铮、沈国权、叶峻、孔旭洪
                                                  二〇一九年四月


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