证券代码：601229        证券简称：上海银行        公告编号：临 2019-021

优先股代码：360029                                优先股简称：上银优 1



                       上海银行股份有限公司
                关于调整优先股强制转股价格的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    经上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会四届二十一次会议
和 2016 年度股东大会审议通过，中国银行业监督管理委员会上海监管局沪银监
复〔2017〕330 号文、中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2197 号文核准，
本公司于 2017 年 12 月非公开发行 2 亿股优先股（以下简称“上银优 1”，优先
股代码“360029”）。
    本公司发行的“上银优 1”的初始强制转股价格为董事会四届二十一次会议
决议公告日前二十个交易日本公司Ａ股普通股股票交易均价（即人民币 23.57
元/股）。自本公司董事会审议通过本次优先股发行方案之日起，当本公司发生送
红股、转增股本、低于市价增发新股（不包括因本公司发行的带有可转为普通股
条款的融资工具转股而增加的股本，如优先股、可转换公司债券等）或配股等情
况时，本公司将按上述情况出现的先后顺序，依次对强制转股价格进行累积调整，
但本公司派发普通股现金股利的行为不会导致强制转股价格的调整。
    本公司 2016 年度利润分配方案实施后，“上银优 1”的强制转股价格调整为
18.13 元/股。
    本公司 2017 年度利润分配方案实施后，“上银优 1”的强制转股价格调整为
12.95 元/股。
    本公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于上海银行股份有限公司 2018
年度利润分配方案的提案》，同意以本公司 2018 年末总股本 10,928,099,000 股
为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 4.50 元（含税），以资本公积按每 10
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股转增 3 股。本次利润分配方案将于 2019 年 7 月 3 日实施完毕。因本次利润分
配方案涉及转增股本，实施完毕后，将调整“上银优 1”强制转股价格。
    根据《上海银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》，发生转增股
本情形，优先股强制转股价格调整方法为：P1=P0×1/（1+n）；其中：P0 为调整前
有效的强制转股价格，n 为该次转增股本率，P1 为调整后有效的强制转股价格。
    据此，本公司发行的“上银优 1”强制转股价格将自 2019 年 7 月 3 日起由
12.95 元/股调整为 9.96 元/股。
    特此公告。




                                             上海银行股份有限公司董事会
                                                  2019 年 6 月 25 日




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