股票代码：601233        股票简称：桐昆股份       公告编号：2019-030



         桐昆集团股份有限公司
 关于最近五年被证券监管部门和交易所处
     罚或采取监管措施情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。


    桐昆集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十
二次会议审议通过了公司关于公开发行可转换公司债券的相关议案。
现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的
情况及相应的整改落实情况公告如下：
    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整
改措施
    公司董事会成员及董事会秘书 2014 年被上交所通报批评的情况
    1、主要内容
    因公司 2013 年回购股份涉及的相关公告文件未能准确披露债权
人会议可能否决上述议案的风险，且因本次回购的实施在债权人会议
批准之前，发行人董事会及部分高级管理人员在该方案的决策和实施
上未能勤勉尽责履行义务，2014 年 1 月 7 日，上海证券交易所出具
《关于对桐昆集团股份有限公司及相关当事人予以通报批评的决定》
（上交所纪律处分决定书[2014]1 号），对于发行人董事会成员及董事
会秘书予以通报批评。
    2、整改措施
    本次纪律处分通知下达后，公司管理层意识到相关责任及自身知

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识储备不足，立即根据公司相关内部管理制度的规定，对本次违法违
规行为相关责任人进行批评教育，相关责任人亦在其后召开的董事会
上进行自我批评和深刻检讨。公司亦深刻吸取前次回购未充分与债权
人沟通导致债权人要求清偿债务或提供担保事件的教训，积极开展各
利益相关方的沟通工作，加强公司重大事项决策的流程管理，杜绝同
类情形再次出现。
    为加强公司管理层在规范治理和运作以及信息披露上的知识储
备，公司于 2014 年 6 月 14 日邀请上交所公司管理部的老师对公司董
事、监事和高级管理人员进行了上市公司信息披露及公司治理有关内
容的培训，深入了解现行上市公司信息披露制度及规范运作体系，并
学习某些上市公司因信息披露及决策程序不合规导致投资人受到损
失的案例，以防范公司及管理层未来发生类似因法律法规知识储备不
足导致的决策性失误。
    综上所述，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等法律法规的要求，对于交易所的通报批评进行了相应学习和整改，
整改措施已达到预定效果。
    除上述通报批评外，公司未有其他被监管部门采取监管措施的情
形。
    特此公告。


                                    桐昆集团股份有限公司董事会
                                                2019 年 3 月 14 日




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