中国人民保险集团股份有限公司
            2019年度独立董事述职报告
        (暨“2019年度独立董事尽职报告”)


    2019 年，中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）独立董事按照《公司法》《保险法》《证
券法》《保险机构独立董事管理办法》《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、香港联交所《企业管治守则》
等境内外法律法规规范性文件以及《中国人民保险集团股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，忠
实、勤勉、谨慎、独立地履行有关职责，积极出席股东大会、
董事会和各专业委员会会议，关注公司经营管理情况，发表
独立意见，切实维护公司和全体股东合法权益。现将公司独
立董事有关履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    截止 2019 年 12 月 31 日，公司第三届董事会共有董事
14 名，其中，独立董事 5 名，分别是邵善波先生、高永文先
生、陆健瑜先生、林义相先生、陈武朝先生。独立董事人数
及占比符合监管要求和《公司章程》规定。公司独立董事均
具备独立董事任职条件，均不存在影响独立性之因素。
    独立董事简历请参见公司 2019 年度报告“董事、监事、
高级管理人员及员工情况”。
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    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议及相关表决情况
    2019 年，公司共召开 1 次年度股东大会、8 次董事会和
24 次相关董事会专业委员会。全体独立董事认真履行职责，
均出席了各次董事会及所任职董事会专业委员会会议，对所
有议案均投了赞成票。在每次董事会召开前，各位独立董事
均详细阅读董事会议案，主动向公司了解相关情况，充分参
与研究决策，积极参与并提出意见和建议。因公务原因不能
亲自出席董事会的独立董事，均及时、有效地委托其他独立
董事出席并行使表决权，未出现独立董事缺席的情况。在审
慎考虑后，全体独立董事对所有议案均投了赞成票，未出现
投弃权或者反对票情形。
    2019 年公司独立董事出席会议情况如下：




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                    2019 年独立董事出席会议情况
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          出席股                                        出席专业委员会情况
                   出席董事
 姓 名    东大会                           提名薪酬委    战略与投资   风险管理委   关联交易控制
                    会情况    审计委员会
           情况                                 员会       委员会       员会          委员会

邵善波     1/1       8/8         7/7         ——          ——          4/4           0/0

高永文     1/1       8/8        ——            7/7        ——          3/4          ——

陆健瑜     0/1       7/8         2/7            7/7        ——         ——          ——

林义相     1/1       6/8        ——            7/7         6/6         ——           0/0

陈武朝     1/1       7/8         7/7            7/7        ——         ——           0/0

     注：董事会下设审计委员会、提名薪酬委员会、战略与投资委员会、风险管理委员会、
关联交易控制委员会等五个专业委员会（其中，关联交易控制委员会设置事项于 2019 年 12
月 27 日经三届十七次董事会审议通过，2019 年尚未召开会议）。各专业委员会的人员构成
均符合有关规定，其中，陈武朝任审计委员会主任委员，林义相任提名薪酬委员会主任委员，
邵善波任关联交易控制委员会主任委员。因公务原因，陆健瑜委托邵善波出席三届十七次董
事会，林义相委托陈武朝出席三届十二次、十五次董事会，陈武朝委托邵善波出席三届十一
次董事会。

         （二）了解公司经营管理状况的途径
         2019 年，各位独立董事通过多种渠道了解有关公司经营
管理状况的信息，为其科学、审慎决策提供依据。各位独立
董事分别任职于五个董事会专业委员会，其中三位还分别担
任三个专业委员会的主任委员。独立董事及时听取公司管理
层就专业委员会职责内有关经营管理工作事项的专题汇报，
并积极研究讨论，主动获取决策所需信息。独立董事与外部
审计师、公司法律顾问保持有效沟通，从第三方获得独立客
观信息。此外，独立董事还积极关注手机报每日报送的公司
及主要同业股价有关信息，每月报送的公司股价简析，定期


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报送的公司保费情况，以及不定期报送的公司重大事项等。
独立董事以阅读公司发送的财务报告、内控报告、内部审计
报告等资料的方式，全面了解公司的经营管理运作情况。除
参加各项会议取得相关资料以外，独立董事还通过电子邮件
或电话与公司保持密切联系。公司董事会秘书负责对独立董
事关心的问题或提出的要求及时进行反馈。
    全体独立董事认为，可以通过多种途径了解公司经营状
况，沟通顺畅、反馈及时，不存在障碍。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2019 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程
序，重大经营决策履行了相关程序，符合法律法规和《公司
章程》的规定。公司独立董事对提交董事会的议案均进行了
认真研究，并提出专业意见和建议，尤其重点关注了关联交
易、募集资金的使用、高级管理人员提名及薪酬、业绩预告、
聘任会计师事务所等相关事项。
    （一）关联交易情况
    2019 年，公司独立董事就集团 2019 年品牌推广费用分
担计划及分担框架协议、集团公司与人保财险续签《南信息
中心一揽子服务协议》等关联交易事项，向董事会发表了独
立意见；同时还听取了《2018 年度关联交易及其管理制度执
行情况和内部交易评估报告》以及《2018 年度关联交易专项
审计结果》等相关报告。
    （二）高级管理人员提名及薪酬情况

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    2019 年，公司独立董事对聘任副总裁、董事会秘书、业
务总监，以及集团公司负责人年度薪酬清算方案等事项发表
了独立意见。
    （三）业绩预告及业绩快报情况
    2019 年，公司独立董事积极关注公司业绩发展，对公司
先后发布的相关业绩预增公告均及时予以关注，并及时了解
相关情况。
    （四）聘任会计师事务所情况
    2019 年，公司独立董事根据年报工作的相关要求，与公
司外部审计师保持充分沟通，切实履行相关责任和义务。独
立董事认为，本公司所聘任的会计师事务所在审计过程中保
持独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项工作。
公司独立董事对聘请审计师事项发表了独立意见，并同意聘
请德勤华永会计师事务所为集团公司 2019 年度审计师。
    （五）现金分红及其他投资者回报情况
    公司独立董事对 2018 年度利润分配方案发表了独立意
见。公司的股利分配政策，根据本公司及下属子公司偿付能
力充足率、业务发展情况和需求、经营业绩、股东回报等因
素拟定，符合公司章程等有关规定。中小股东可充分表达意
见和诉求，其合法权益得到充分维护。
    （六）公司及股东承诺履行情况
    截止 2019 年 12 月 31 日，公司及持股 5%以上的股东就
招股说明书所做的承诺均得到履行。

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    （七）信息披露的执行情况
    公司独立董事积极履行年报、半年报、季报等编制和披
露方面的职责，并高度关注信息披露的执行情况。2019 年，
公司严格执行法律法规、公司章程及相关信息披露管理办法
等规定，及时、完整地披露相关定期报告及临时公告。
    （八）内部控制的执行情况
    公司独立董事高度重视内部控制评价工作，审议了内部
控制评价报告。2019 年，本公司持续推进内部控制规范建设
和实施，在内部控制评价中未发现重大缺陷。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设审计委员会、提名薪酬委员会、战略与
投资委员会、风险管理委员会和关联交易控制委员会。
    2019 年，公司共召开 8 次董事会会议，审议通过了集团
公司利润分配方案、年报、聘请会计师事务所等 82 项议案。
公司共召开 24 次专业委员会会议，审议通过 96 项议案。其
中，审计委员会召开 7 次会议，审议了 2019 年度审计计划
及费用预算、2018 年度 A 股和 H 股定期报告、2019 年第一
季度报告、2019 年 A 股和 H 股半年度定期报告、2019 年第
三季度报告、聘请公司 2019 年度审计师等议案；提名薪酬
委员会召开 7 次会议，审议了 2018 年度董事尽职报告、2018
年度独立董事述职报告及履职评价结果、聘任副总裁等议
案；战略与投资委员会召开 6 次会议，审议了 2018 年度财
务决算、2018 年度利润分配、集团 2018 年度发展规划实施

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情况评估报告等议案；风险管理委员会召开 4 次会议，审议
了 2018 年度风险评估报告、2018 年度内部控制评价报告等
议案。
    2019 年，公司独立董事认真出席董事会及有关专业委员
会会议，并积极发表意见，促进了公司董事会决策的科学性
和有效性。
    对独立董事就相关问题提出的意见和建议，公司管理层
均能够及时回复和采纳，全体独立董事均未遇到无法发表意
见的情况。独立董事提出的专业意见，为提升公司经营管理
水平发挥了重要作用，有力促进了集团改革发展事业。
    四、总体评价和建议
    2019 年，全体独立董事勤勉尽责，忠实履职，充分发挥
专业特长，均能以足够的时间和精力，积极出席股东大会、
董事会及相关专业委员会会议，认真履行法律法规和《公司
章程》规定的职责，并积极参加上交所和公司组织的相关培
训。在决策过程中，全体独立董事均能够做出客观、公正的
判断，对相关事项充分发表自己的意见，以其独立客观的立
场参与公司重大事项的决策。通过参加董事会、与职能部门
座谈、与外部审计机构沟通等方式，对公司运营情况进行深
入了解，为公司的经营发展建言献策，切实维护公司和全体
股东合法权益。
    全体独立董事认为，2019 年，公司董事会及各专业委员
会深入贯彻落实中央政策精神和决策部署，按照国家法律法

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规、监管规则和《公司章程》规定，高效、规范运作，在公
司治理和重大事项决策过程中发挥了积极作用。公司管理层
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求
进工作总基调，坚决贯彻新发展理念，全面推动集团“3411
工程”，圆满完成年度目标计划，向高质量发展转型取得良好
成效。
    2020 年，公司独立董事将继续忠实、勤勉地履行职责，
充分发挥独立董事作用，维护公司的整体利益和全体股东的
合法权益，推动公司健康持续发展。




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