中国人保：中金公司、安信证券关于中国人保2019年度持续督导报告书2020-03-28
中国国际金融股份有限公司
安信证券股份有限公司
关于中国人民保险集团股份有限公司
2019 年度持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国人民
保险集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2018﹞997 号）
核准，中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“中国人保”、“上市公司”或
“公司”）以 3.34 元/股的价格首次公开发行 1,800,000,000 股 A 股，并于 2018 年
11 月 16 日起在上海证券交易所上市交易。中国国际金融股份有限公司和安信证
券股份有限公司（以下合称“保荐机构”或“保荐人”）担任中国人保首次公开
发行 A 股股票并持续督导的保荐机构，负责对中国人保的持续督导工作，持续
督导期至 2020 年 12 月 31 日止。
保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，出具 2019 年度持续督导年度报告。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
保荐机构制定了持续督导工作制度，
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
并制定了相应的工作计划
划
已与公司签订《中国人民保险集团股
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 份有限公司与中国国际金融股份有限
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 公司及安信证券股份有限公司关于首
2
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 次公开发行人民币普通股（A 股）股
和义务，并报上海证券交易所备案 票与上市之保荐协议》，该协议已明确
了各方在持续督导期间的权利和义务
与公司保持密切日常沟通和定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 访，并于 2020 年 3 月 13 日至 2020
3
调查等方式开展持续督导工作 年 3 月 20 日期间对公司进行了现场检
查
1
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
经核查中国人保相关资料，持续督导
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4 期间中国人保未发生须公开发表声明
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
的违法违规事项
核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 持续督导期间，中国人保及相关当事
5
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 人无违法违规、违背承诺的情况
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
持续督导期间，中国人保及其董事、
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 监事、高级管理人员遵守相关法律法
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
规，并切实履行所作出的各项承诺
切实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
核查了公司执行《公司章程》、三会议
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7 事规则等相关制度的履行情况，均符
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
合相关法规要求
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
在持续督导期间，保荐代表人和项目
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
组成员对公司的内控管理制度的实施
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
8 和有效性进行了核查，该等内控制度
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
符合相关法规要求并得到了有效执
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
行，可以保证公司的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露审阅情况”
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
10 详见“二、信息披露审阅情况”
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
11 详见“二、信息披露审阅情况”
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 经核查，持续督导期间，中国人保未
12
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 发生该等情况
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
2
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 经对控股股东、实际控制人等的承诺
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 进行核查，未发现违背承诺事项
海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 经核查，持续督导期间，中国人保未
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信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 发生该等情况
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上
市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 经核查，持续督导期间，中国人保未
15
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 发生该等事项
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构制定了现场核查的相关工作
16
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 计划，并明确了现场核查的工作要求
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为
经核查，持续督导期间，中国人保未
17 他人提供担保； 三）违规使用募集资金； 四）
发生该等事项
违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易
所要求的其他情形
根据法规要求及募集资金专户存储协
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目 议的约定取得和检查募集资金专户资
18
的实施等承诺事项 料。募集资金使用符合相关法律、法
规及部门规章的要求。
二、信息披露审阅情况
保荐机构查阅了中国人保相关公开信息披露文件，与中国人保进行了沟通，
对中国人保 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日的持续督导期内的信息披露情
况进行了事前或事后审阅。中国人保自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期
间的信息披露文件如下：
3
披露时间 披露内容 审阅情况
2019 年 1 月 3 日 中国人保:H 股公告
2019 年 1 月 3 日 中国人保:关于董事会秘书变更的公告
2019 年 1 月 17 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 2 月 2 日 中国人保:H 股公告
2019 年 2 月 21 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 2 月 26 日 中国人保:关于变更注册资本的公告
2019 年 3 月 2 日 中国人保:H 股公告
2019 年 3 月 2 日 中国人保:简式权益变动报告书
2019 年 3 月 6 日 中国人保:股票交易异常波动公告
2019 年 3 月 7 日 中国人保:H 股公告 1. 审阅信息披
露文件的内容
2019 年 3 月 7 日 中国人保:风险提示性公告 及格式是否合
2019 年 3 月 13 日 中国人保:简式权益变动报告书 法合规；
2. 审阅公告的
2019 年 3 月 20 日 中国人保:保费收入公告 内容是否真实、
2019 年 3 月 23 日 中国人保:H 股公告 准确、完整，确
保披露内容不
中国人保:关于公司募集资金存放与实际使用情况的 存在虚假记载、
2019 年 3 月 23 日
专项报告 误导性陈述和
2019 年 3 月 23 日 中国人保:内部控制审计报告 重大遗漏；
中国人保:监事会关于 2018 年度会计政策和会计估计 3. 审查股东大
2019 年 3 月 23 日 会、董事会、监
变更的专项说明
事会的召集与
2019 年 3 月 23 日 中国人保:2018 年度内部控制评价报告
召开程序是否
中国人保:董事会关于 2018 年度会计政策和会计估计 合法合规；
2019 年 3 月 23 日
变更的专项说明 4. 审查股东大
2019 年 3 月 23 日 中国人保:关于董事会秘书变更的公告 会、董事会、监
事会的出席人
2019 年 3 月 23 日 中国人保:第三届董事会第十一次会议决议公告
员资格是否符
2019 年 3 月 23 日 中国人保:第三届监事会第九次会议决议公告 合规定，提案与
中国人保:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)关 表决程序是否
2019 年 3 月 23 日 于中国人保控股股东及其他关联方资金占用情况的 符合公司章程
专项说明
中国人保:独立董事关于 2018 年度会计政策和会计估
2019 年 3 月 23 日
计变更的独立意见
中国人保:中金公司,安信证券对中国人保募集资金存
2019 年 3 月 23 日
放与实际使用情况的专项核查报告
2019 年 3 月 23 日 中国人保:独立董事 2018 年度述职报告
2019 年 3 月 23 日 中国人保:2018 年年度报告摘要
2019 年 3 月 23 日 中国人保:董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告
2019 年 3 月 23 日 中国人保:关于会计政策和会计估计变更的公告
中国人保:募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2019 年 3 月 23 日
及鉴证报告
4
中国人保:独立董事关于公司对外担保情况的专项说
2019 年 3 月 23 日
明及独立意见
中国人保:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)关
2019 年 3 月 23 日 于中国人保 2018 年度会计政策和会计估计变更的专
项报告
中国人保:财务报表及审计报告(2018 年 12 月 31 日止
2019 年 3 月 23 日
年度)
中国人保:中金公司,安信证券关于中国人保 2018 年
2019 年 3 月 23 日
度持续督导报告书
中国人保:中金公司及安信证券关于中国人保现场检
2019 年 3 月 23 日
查报告
2019 年 3 月 23 日 中国人保:2018 年年度报告
2019 年 3 月 23 日 中国人保:2018 年度企业社会责任报告
2019 年 4 月 2 日 中国人保:H 股公告
2019 年 4 月 16 日 中国人保:H 股公告
2019 年 4 月 17 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 4 月 30 日 中国人保:第三届监事会第十次会议决议公告
2019 年 4 月 30 日 中国人保:2019 年第一季度报告
2019 年 4 月 30 日 中国人保:关于修改公司章程的公告
2019 年 4 月 30 日 中国人保:第三届董事会第十二次会议决议公告
2019 年 5 月 7 日 中国人保:H 股公告
2019 年 5 月 7 日 中国人保:2018 年度股东大会会议资料
2019 年 5 月 7 日 中国人保:关于召开 2018 年年度股东大会的通知
2019 年 5 月 17 日 中国人保:保费收入公告
中国人保:关于董事会秘书任职资格获中国银保监会
2019 年 5 月 22 日
核准的公告
2019 年 6 月 4 日 中国人保:H 股公告
2019 年 6 月 6 日 中国人保:关于副总裁辞任的公告
2019 年 6 月 18 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 6 月 22 日 中国人保:2018 年年度股东大会决议公告
2019 年 6 月 22 日 中国人保:2018 年年度股东大会之法律意见书
2019 年 6 月 22 日 中国人保:第三届董事会第十三次会议决议公告
2019 年 7 月 3 日 中国人保:H 股公告
中国人保:关于参加北京辖区沪市上市公司投资者集
2019 年 7 月 16 日
体接待日的公告
2019 年 7 月 18 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 7 月 31 日 中国人保:2019 年半年度业绩预增公告
2019 年 8 月 8 日 中国人保:H 股公告
2019 年 8 月 13 日 中国人保:A 股 2018 年年度分红派息实施公告
5
中国人保:关于副总裁任职资格获中国银保监会核准
2019 年 8 月 14 日
的公告
2019 年 8 月 16 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 8 月 24 日 中国人保:2019 年半年度报告
2019 年 8 月 24 日 中国人保:关于会计政策和会计估计变更的公告
2019 年 8 月 24 日 中国人保:2019 年半年度报告摘要
2019 年 8 月 24 日 中国人保:第三届董事会第十四次会议决议公告
2019 年 8 月 24 日 中国人保:第三届监事会第十二次会议决议公告
中国人保:董事会关于 2019 年半年度会计政策和会计
2019 年 8 月 24 日
估计变更的专项说明
中国人保:独立董事关于 2019 年半年度会计政策和会
2019 年 8 月 24 日
计估计变更的独立意见
中国人保:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)关
2019 年 8 月 24 日 于中国人保截至 2019 年 6 月 30 日止 6 个月期间会计
政策和会计估计变更的专项报告
中国人保:监事会关于 2019 年半年度会计政策和会计
2019 年 8 月 24 日
估计变更的专项说明
2019 年 8 月 24 日 中国人保:H 股公告
2019 年 9 月 3 日 中国人保:H 股公告
2019 年 9 月 5 日 中国人保:关于完成注册资本变更登记的公告
2019 年 9 月 17 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 9 月 30 日 中国人保:关于股东股权过户完成的公告
2019 年 10 月 9 日 中国人保:H 股公告
2019 年 10 月 15 日 中国人保:H 股公告
2019 年 10 月 17 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 10 月 30 日 中国人保:2019 年第三季度报告
2019 年 10 月 30 日 中国人保:第三届监事会第十四次会议决议公告
2019 年 10 月 30 日 中国人保:第三届董事会第十六次会议决议公告
2019 年 10 月 31 日 中国人保:关于党委副书记任职的公告
中国人保:关于发布 2019 年投资者开放日相关报告的
2019 年 11 月 1 日
公告
中国人保:坚定推进“3411 工程”优化商业模式持续
2019 年 11 月 1 日
提升价值创造能力
2019 年 11 月 2 日 中国人保:H 股公告
2019 年 11 月 7 日 中国人保:公司章程
中国人保:关于公司章程修改获中国银保监会核准的
2019 年 11 月 7 日
公告
中国人保:中国国际金融股份有限公司和安信证券股
2019 年 11 月 13 日 份有限公司关于中国人民保险集团股份有限公司首
次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
6
2019 年 11 月 13 日 中国人保:首次公开发行部分限售股上市流通公告
2019 年 11 月 15 日 中国人保:第三届监事会第十五次会议决议公告
2019 年 11 月 15 日 中国人保:H 股公告
2019 年 11 月 15 日 中国人保:关于监事长辞任的公告
2019 年 11 月 16 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 11 月 22 日 中国人保:2020 年第一次临时股东大会会议资料
中国人保:关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通
2019 年 11 月 22 日
知
2019 年 12 月 3 日 中国人保:H 股公告
2019 年 12 月 7 日 中国人保:关于人保财险保费收入的公告
2019 年 12 月 18 日 中国人保:保费收入公告
2019 年 12 月 28 日 中国人保:第三届董事会第十七次会议决议公告
2019 年 12 月 28 日 中国人保:H 股公告
2019 年 12 月 28 日 中国人保:H 股公告
2019 年 12 月 31 日 中国人保:H 股公告
经核查，中国人保严格按照《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上
海证券交易所的相关规定履行信息披露义务，公司的信息披露资料不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间，中国人保不存在《证券发行
上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
7
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国人民保险集团股份有限
公司 2019 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
刘华欣 徐威威
中国国际金融股份有限公司
2020 年 月 日
8
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于中国人民保险集团股份有限公司
2019 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
温桂生 田 竹
安信证券股份有限公司
2020 年 月 日
9
