中国国际金融股份有限公司关于秦皇岛港股份有限公司
                          定期现场检查报告

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准秦皇岛港股
份有限公司首次公开发行股票的批复》(（证监许可[2017]1097 号）)核准，秦皇岛港
股份有限公司（以下简称“秦港股份”或“上市公司”）首次向社会公众公开发行人
民币普通股 A 股 558,000,000 股，发行价格为每股 2.34 元，本次募集资金总额
1,305,720,000.00 元，该等股票已于 2017 年 8 月 16 日在上海证券交易所（以下简称
“上交所”）上市。

    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为秦港
股份本次首次公开发行 A 股股票并持续督导的保荐机构，负责对秦港股份的持续督
导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等有关规定，中金公司于 2018 年 8 月对秦港股份进行了现场检查。
现将本次检查的情况报告如下：

   一、本次现场检查基本情况

    中金公司于 2018 年 8 月 6 日对秦港股份进行了持续督导期间的现场检查。中金
公司查看了自发行上市以来公司治理和内控等相关制度的实施情况，“三会”文件和
信息披露情况，募集资金使用的相关资料等，财务相关凭证，重大合同等资料，并
对秦港股份的相关高管及部门负责人进行了访谈。

   二、针对现场检查事项逐项发表的意见

   （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了秦港股份的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事
规则、募集资金管理制度等相关公司治理和内控制度，查阅了秦港股份董事会、股
东大会、监事会的议案、会议决议、会议记录等资料，检查了公司内部控制等制度
的执行情况，并对相关部门负责人进行了访谈，重点关注了上述三会会议召开方式
与程序是否合法合规、公司治理内控制度是否落实等情况。


                                      1
    经现场核查，保荐机构认为：秦港股份根据《公司法》、《证券法》等有关法
律法规的规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《独立董事工作规则》等一系列规章制度，明确了股东大会、
董事会、监事会及管理层的权责范围和工作程序，公司依据上述规章制度规范公司
日常的经营和管理活动。公司制订的各项内部控制制度合理、有效，得到有效执行，
促进了公司经营的正常、有效进行。

   （二）信息披露情况

    现场检查人员检查了公司的“三会”文件、信息披露文件和相关工作底稿，就
公告内容与公司实际情况进行了对照，认为公司己披露的公告内容真实、准确、完
整，格式符合相关规定，未发现公告内容与实际情况不一致情况。

   （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了公司基本账务情况、相关重大业务合同、银行对账单等资
料。经现场核查，保荐机构认为：公司严格执行《公司章程》，并相应制订了《防范
控股股东及其他关联方资金占用制度》、《关联交易决策制度》和《对外担保管理制
度》等内部制度，公司资产完整，人员、机构、业务、财务独立，不存在关联方违
规占用上市公司资金的情形。

   （四）募集资金使用情况

   现场检查人员查阅了募集资金使用的相关资料和银行对账单等，认为公司已建立
募集资金专户存储制度，并按照制度的规定存放和使用募集资金，履行了相关信息
披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

   （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司财务相关凭证以及重大合同等资料，并对公司相关部
门负责人进行了访谈，认为自上市以来，秦港股份与关联方发生的关联交易履行了
必要的内部审批程序和信息披露义务，不影响公司经营的独立性，不存在损害股东
利益的情况。

   （六）经营状况

    现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料，对公司相关人员进行了访


                                    2
谈，对公司的经营状况进行了核查，认为公司经营状况总体正常。

   （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

   三、提请上市公司注意的事项及建议

   保荐机构已提请公司关注本次公开发行股票的募投项目实施情况，关注信息披
露的审批及管理。

   四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则
规定应向中国证监会和上交所报告的事项

    秦港股份在 2017 年度持续督导期间不存在按《证券发行上市保荐业务管理办
法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。

   五、上市公司及其他中介机构配合情况

   在本阶段持续督导期间，秦港股份积极提供所需文件资料，安排检查人员对上
市公司高管及员工进行访谈和实地检查，为现场核查工作提供便利；其他中介机构
也积极配合相关检查工作。

   六、现场检查结论

   经现场检查，保荐机构认为：秦港股份制订了公司治理等一系列规章制度，依据
相关规章制度规范公司日常的经营和管理活动，各项内部控制制度得到有效执行；
公司信息披露情况符合上交所的相关规定；公司资产完整，人员、机构、业务、财
务独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形；公司不存在违规存放或违规
使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违
法违规现象；公司经营管理状况正常。



   特此报告。




                                      3
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于秦皇岛港股份有限公司 2017 年
度现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：


                             马青海




                             杜祎清




                                          保荐机构：中国国际金融股份有限公司


                                                             年     月    日




                                      4