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公司公告

交通银行:H股公告2019-05-07  

						                                                           適用於主板及創業板上市發行人




股份發行人的證券變動月報表

截至月份(日/月/年):               30/4/2019

致:香港交易及結算所有限公司


公司名稱                   交通銀行股份有限公司(「本公司」)
呈交日期                   2019 年 5 月 6 日

I. 法定股本變動
(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本變動(而非法定股本的
變動))

1. 普通股

(1) 股份代號:   03328       說明:          H股

                                                         面值          法定股本
                                      普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            35,011,862,630     1.00       35,011,862,630

增加/(減少)                             無                            無



本月底結存                            35,011,862,630     1.00       35,011,862,630


(2) 股份代號     601328      說明:          A股

                                                         面值          法定股本
                                      普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            39,250,864,015     1.00      39,250,864,015

增加/(減少)                             無                            無



本月底結存                            39,250,864,015     1.00      39,250,864,015
                                                                         適用於主板及創業板上市發行人
2. 優先股
                                               2,450,000,000 美元 5.00%股息率的非累積
股份代號:        4605     說明:              永續境外優先股(「境外優先股」)

                                                          面值               法定股本
                                      優先股數目        (人民幣)      (美元)(見備註 1)

上月底結存                            122,500,000        100.00           2,450,000,000

增加/(減少)                            無                                   無



本月底結存                            122,500,000        100.00           2,450,000,000

                                               45,000,000,000 人民幣 3.90%股息率的非
股份代號:        360021   說明:              累積永續境内優先股(「境内優先股」)

                                                          面值               法定股本
                                      優先股數目        (人民幣)     (人民幣)(見備註 2)

上月底結存                            450,000,000        100.00          45,000,000,000

增加/(減少)                            無                                  無



本月底結存                            450,000,000        100.00          45,000,000,000



3. 其他類別股份

 股份代號:       不適用   說明:              不適用

                                                         面值                法定股本
                                    其他類別股份數目 (請註明貨幣)        (請註明貨幣)

上月底結存                                 無             不適用               無

增加/(減少)                             無                                  無



本月底結存                                 無             不適用               無



本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣)             134,244,476,645(見備註 3)




                                                                                                    2
                                                                          適用於主板及創業板上市發行人
II. 已發行股本變動

                                普通股數目                       優先股數目
                            (1)            (2)               (1)             (2)        其他類別股份
                            H股            A股           境外優先股      境内優先股         數目


上月底結存             35,011,862,630   39,250,864,015    122,500,000     450,000,000       無


本月增加/(減少)           無               無              無              無            無


本月底結存             35,011,862,630   39,250,864,015    122,500,000     450,000,000       無




III. 已發行股本變動詳情


股份期權(根據發行人的股份期權計劃) 本公司未授出任何股份期權
 股份期權計劃詳                                               本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
 情,包括股東特                                                 行人新股份數目   的發行人新股份數目
 別大會通過日期
(日/月/年) 及可發                   本月內變動
   行股份類別       授出          行使         註銷    失效
 1.



  (   / /     )
                  股
 (註 1)

 2.



  (   /   /   )
                  股
 (註 1)

 3.



  (   / /     )
                  股
 (註 1)
                                                   總數 A. (普通股) 無
                                                            (優先股) 無
                                                     (其他類別股份) 無

本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)



                                                                                                     3
                                                                           適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本公司未授出任何該等權證
                                                                                      本月內因此
                                                                                      發行的發行 本月底因此可
                                                                                      人新股份數 能發行的發行
權證說明                                                    本月內已行                    目     人新股份數目
(到期日 – 日/月/年)            面值貨幣       上月底面值       使       本月底面值
  1.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
 2.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
 3.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
 4.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )

                                                               總數 B.  (普通股) 無
                                                                        (優先股) 無
                                                                 (其他類別股份) 無


                                                                                                      4
                                                                             適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
                                                                                            本月內
                                                                                          因此發行的 本月底因此可
                                              上月底       本月內已換       本月底          發行人   能發行的發行
類別及說明                     發行貨幣     已發行總額       股款額       已發行總額      新股份數目 人新股份數目
  1. 根據境外優先股的條款
     與條件在發生觸發事件                                                                             2,918,736,559
     時可被強制轉換的境外                                                                             股H股
     優先股                      美元      2,450,000,000       -         2,450,000,000        -       (見備註 4)
     股份代號 (如已上市)          4605
     可發行股份類別
     (註 1)                       H股
                         初始轉股價為 6.51 港
     認購價                  幣,可調整
     股東特別大會通過日
     期 (如適用)
     (日/月/年)              (18/05/2015)
  2. 根據境內優先股的條款
     與條件在發生觸發事件                                                                             7,200,000,000
     時可被強制轉換的境內                                                                             股A股
     優先股                    人民幣     45,000,000,000       -        45,000,000,000        -       (見備註 5)
     股份代號 (如已上市)        360021
     可發行股份類別
     (註 2)                       A股
                         初始轉股價為人民幣
     認購價                6.25 元,可調整
     股東特別大會通過日
     期 (如適用)
     (日/月/年)              (18/05/2015)
  3.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)              (   /   /   )
 4.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)              (   /   /   )
                                                                   總數 C. (普通股) 無
                                                                        (境外優先股) 無
                                                                        (境內優先股) 無
                                                                     (其他類別股份) 無

                                                                                                           5
                                                                      適用於主板及創業板上市發行人


為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權) 本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
                                                                    本月內              本月底
                                                                  因此發行的        因此可能發行的
                                                              發行人新股份數目    發行人新股份數目
  詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
  份類別
  1.


                                               ( / /       )
                                               普通股 (註 1)

 2.


                                                (   / /      )
                                                     股 (註 1)

 3.


                                                (   / /      )
                                                     股 (註 1)

                                          總數 D.   (普通股)     無
                                                    (優先股)     無
                                             (其他類別股份)      無




                                                                                                 6
                                                                     適用於主板及創業板上市發行人

已發行股本的其他變動 无任何本公司已发行股本的其他变动


                                                                      本月內     本月底因此
                                                                    因此發行       可能發行
                                                                    的發行人       的發行人
                                                                      新股份       新股份
     發行類別                                                         數目           數目
                                                        ________
                                可發行股份類別 (註 1)
                       請
                                                        ( / /   )
                       註       發行及配發日期:
                價
1.   供股              明       (日/月/年)
                格:
                       貨                               ( / /   )
                       幣       股東特別大會通過日
                                期:
                                (日/月/年)


                                可發行股份類別 (註 1)   ________
                       請
                       註       發行及配發日期:
                價                                      ( / /   )
2.   公開招股          明       (日/月/年)
                格:
                       貨
                       幣       股東特別大會通過日      ( / /   )
                                期:
                                (日/月/年)


                                可發行股份類別 (註 1)   ________
                       請
                       註       發行及配發日期:
                價                                      ( / /   )
3.   配售              明       (日/月/年)
                格:
                       貨
                       幣       股東特別大會通過日      ( / /   )
                                期:
                                (日/月/年)



                                可發行股份類別 (註 1)   ________


                                                        ( / /   )
4.   紅股發行                   發行及配發日期:
                                (日/月/年)              ( / /   )
                                股東特別大會通過日
                                期:
                                (日/月/年)


                                可發行股份類別 (註 1)   ________

                       請       發行及配發日期:
              價       註                               ( / /   )
5.   以股代息                   (日/月/年)
              格:     明
                       貨       股東特別大會通過日      ( / /   )
                       幣       期:
                                (日/月/年)



                                                                                                7
                                                                        適用於主板及創業板上市發行人


                                                                         本月內     本月底因此
                                                                       因此發行       可能發行
                                                                       的發行人       的發行人
                                                                         新股份       新股份
     發行類別                                                            數目           數目

                          所購回股份類別 (註 1)     ________

                          註銷日期:
6.   購回股份                                      ( / /     )
                          (日/月/年)

                          股東特別大會通過日       ( / /     )
                          期:
                          (日/月/年)


                          所贖回股份類別 (註 1)     ________

                          贖回日期:
                                                   ( / /     )
7.   贖回股份             (日/月/年)

                          股東特別大會通過日       ( / /     )
                          期:
                          (日/月/年)


                          可發行股份類別 (註 1)     ________
                     請
                     註   發行及配發日期:
              價                                   ( / /     )
8.   代價發行        明   (日/月/年)
              格:
                     貨
                          股東特別大會通過日       ( / /     )
                     幣
                          期:
                          (日/月/年)



                          可發行股份類別 (註 1)     ________

                          發行及配發日期:
9.   資本重組                                      ( / /     )
                          (日/月/年)

                          股東特別大會通過日       ( / /     )
                          期:
                          (日/月/年)


                          可發行股份類別 (註 1)     ________

                     請   發行及配發日期:
                     註                            ( / /     )
10. 其他     價           (日/月/年)
                     明
    (請註明) 格:
                     貨   股東特別大會通過日
                     幣                            ( / /     )
                          期:
                          (日/月/年)


                                             總數 E.     (普通股) 無
                                                         (優先股) 無
                                                  (其他類別股份) 無


                                                                                                   8
                                                                         適用於主板及創業板上市發行人



 本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                            (1)   無

                                                                                 (2)   無

 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                           (1)    無

                                                                                 (2)   無

 本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                            無
 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)




備註(如有):

1.   根據境外優先股目和每股募集額計算,境外優先股的每股募集額為 20 美元。
2.   根據境内優先股目和每股募集額計算,境内優先股的每股募集額為人民幣 100 元。
3.   根據普通股股本和境外優先股及境内優先股的募集資總額計算,其中境外優先股募集資總額根據 2015 
     7 月 29 日中國人民銀公佈的美元滙中間價進折算,即 1.00 美元兌人民幣 6.1150 元。
4.   境外優先股以審議通過其發行方案的董事會決議之日(2015 年 3 月 26 日)前二十個交易日本行 H 股股票交易
     均價作為初始轉股價格,即每股 H 股港幣 6.51 元。全部境外優先股轉股時可發行的 H 股的數量等於全部境外
     優先股的清算優先金額總額(即每股境外優先股 20 美元,按照 1.00 美元兌港幣 7.7555 元的固定匯率兌換為港
     幣)除以初始轉股價格向下取整至最接近的 H 股整數股數。
5.   境內優先股以審議通過其發行方案的董事會決議之日(2015 年 3 月 26 日)前二十個交易日本行 A 股股票交易
     均價作為初始強制轉股價格,即每股人民幣 6.25 元。全部境内優先股轉股時可發行的 A 股的數量等於全部境
     内優先股的票面金額總額(即每股境内優先股人民幣 100 元)除以初始強制轉股價格。

呈交者:_顧生______________________________

職銜:___公司秘書____________________________
       (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




註:


1.      請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2.      如空位不敷應用,請附加指定的續頁。




                                                                                                     9