新华人寿保险股份有限公司
                信息披露管理办法

                         第一章 总则


   第一条 为规范新华人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”）

及其控股子公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《公司条例》（香港法例第 32 章）、《上市

公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联

合交易所有限公司上市规则》、《保险公司信息披露管理办法》等法律

法规、交易规则及监管规定（以下统称为“相关监管规定”）以及《新

华人寿保险股份有限公司章程》，特制定《新华人寿保险股份有限公

司信息披露管理办法》（以下简称“本办法”）。



    第二条 本办法所称信息披露是指所有可能对公司股票价格、交

易量或投资人的投资决策产生重大影响的信息，以及中国证券监督管

理委员会、香港证券及期货事务监察委员会、中国银行保险监督管理

委员会等有关监管机构（以下统称为“监管机构”）和上市地证券交

易所要求披露的信息，公司应按相关监管规定及时向监管机构或证券

交易所报告、公告，并按规定方式通过指定媒体发布信息，包括但不

限于定期报告、临时报告等。



                                1
    第三条 本办法适用于如下人员和机构：

   （一）公司董事和董事会；

   （二）公司监事和监事会；

   （三）公司高级管理人员；

   （四）公司董事会秘书和董事会办公室；

   （五）公司各部门以及各分公司、各控股子公司；

   （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；

   （七）公司的关联人；

   （八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；

   （九）相关中介机构、工作人员等内幕信息知情人。



               第二章 信息披露的基本原则


    第四条 公司应当及时、公平地披露信息，保证信息披露内容的

真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    第五条 公司除按照强制性信息披露要求履行信息披露义务外，

在不涉及国家机密、商业秘密的基础上，应主动、及时披露对股东和

其他利益相关者决策产生较大影响的信息。



    第六条 公司严格按照《新华人寿保险股份有限公司内幕信息知

情人备案管理办法》管理内幕信息及知情人。在内幕信息依法披露前，

                              2
任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交

易。



    第七条 公司严格按照《新华人寿保险股份有限公司信息披露暂

缓与豁免事务管理制度》管理信息披露暂缓、豁免事项，对于涉及国

家机密、商业秘密等特殊原因导致确实不便披露的信息，依照相关监

管规定执行暂缓/豁免披露程序。



                   第三章 信息披露的职责


    第八条 本办法由公司董事会负责制定、修订和实施，公司董事

长为实施本办法的第一责任人，董事会秘书负责具体组织协调公司信

息披露日常事务。



    第九条 公司董事会应对本办法的年度实施情况进行自我评估，

并纳入年度报告中进行披露。



    第十条 公司监事会负责监督本办法的实施情况，发现重大缺陷

及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对本办法予以

修订。



    第十一条 公司监事会应对本办法的年度实施情况进行评价，并

                                3
纳入年度报告中进行披露。



    第十二条 公司高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营

或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或变化情况及其他

相关信息。



    第十三条 公司董事会秘书负责组织和协调公司境内外信息披露

事务。董事会秘书不能履行职责时，由公司证券事务代表代行职责。



    第十四条 公司董事会办公室为信息披露事务的常设机构，在董

事会秘书的领导下，负责信息披露的日常组织和管理工作。



    第十五条 公司各部门、各控股子公司的负责人为信息披露的第

一责任人。公司各部门、各控股子公司应严格履行信息披露义务，及

时将本单位发生的应披露信息通报公司董事会秘书和董事会办公室，

并对信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，确保公司信息披露

工作能够及时、准确进行。公司将另行制定《信息披露工作细则》规

范信息披露工作流程。



    第十六条 公司股东、实际控制人发生以下事项时，应当主动告

知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：

    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有公

                             4
司股份或者控制公司的情况发生较大变化；

    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持有的公司股份，任一股

东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托

或者被依法限制表决权；

    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

    （四）有权监管机关规定的其他情形。

    应当披露的信息依法披露前已在媒体上传播，或导致公司股票出

现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作

出书面报告，并配合公司履行信息披露义务。



    第十七条 公司明确了与投资者、证券服务机构、媒体等的信息

沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系

管理工作的顺利开展。

    公司确立了内部信息披露文件、资料的档案管理制度以及董事、

监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度。



                  第四章 信息披露的内容


    第十八条 公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报

告包括年度报告、中期报告和季度报告，除定期报告外的其他公告为

临时报告。



                             5
    第十九条 公司需按照境内外相关法律法规及上市地监管规则的

要求在规定期限内编制并披露定期报告。

    年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应

当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内；季度报告应当在每

个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。



    第二十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大

影响的重大事项，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件

的起因、目前的状态和可能产生的影响。

    公司应当在以下任一时点最先发生时（信息披露暂缓或豁免情况

除外），及时披露可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影

响的重大事项：

    （一）公司董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附

加条件或期限）时；

    （三）公司任何董事、监事或者高级管理人员知道或者应当知道

该重大事项时。



    第二十一条 重大事项尚处于筹划阶段，但在第二十条所述有关

时点发生之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情况

和既有事实：

    （一）该重大事项难以保密；

                             6
    （二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。



    第二十二条 若公司已披露的重大事项出现可能对公司证券及其

衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进

展或者变化情况、可能产生的影响。



    第二十三条 公司各控股子公司发生的应当披露的交易、关联交

易和其他重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本办法的规定。

    公司参股公司发生的应当披露的交易和其他重大事项，或者与公

司的关联人进行的各类交易可能对公司股票及其衍生品种交易价格

产生较大影响的，应当参照本办法的规定，履行信息披露义务。



          第五章 应披露信息的编制及披露流程


    第二十四条 公司定期报告的编制、审核和披露程序如下：

    （一）董事会办公室在董事会秘书的指令下组织编制定期报告，

公司相关部门、各控股子公司应积极予以配合，根据要求提供相关材

料；

    （二）定期报告经公司管理层初步审核后，提交董事会审议；

    （三）监事会对定期报告进行审核，以监事会决议的形式说明定

期报告编制和审核程序是否符合相关规定，报告的内容是否能够真

                             7
实、准确、完整地反映公司的实际情况；

    （四）董事会秘书负责定期报告的披露工作。



    第二十五条 公司临时报告的编制、审核和披露程序如下：

    （一）公司相关部门及各控股子公司如有本办法第二条规定的拟

披露信息，需提前与董事会办公室沟通拟披露信息情况，编制拟披露

信息公告文稿，并在提交公司法律部门审核确认后（如需），及时报

送董事会办公室。

    （二）董事会办公室汇总拟披露信息公告文稿，根据信息披露相

关要求审核确认后，提交董事会秘书审核、披露。



    第二十六条 对于重大、疑难、紧急的临时公告事项，公司可成

立由董事长牵头的“重大信息披露工作组”进行处理，确保及时、准

确、完整地履行披露程序。



    第二十七条 所有已披露的信息需及时向全体董事和监事报告。



               第六章      对外信息发布注意事项


    第二十八条 依法需披露的信息应在监管机构或上市地证券交易

所指定的媒体上（以下简称“指定媒体”）披露。公司及各控股子公

司根据监管规定或根据需要在其他媒体上披露信息的，应当保证在非

                               8
指定媒体的披露时间不早于在指定媒体的披露时间，且披露内容要保

持一致。公司及各控股子公司不得以新闻发布、答记者问、投资者交

流等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。



    第二十九条 在非指定媒体的报刊杂志、网络等公共媒体、公司

网站及刊物上发布的，以及公司内部使用范围较广的内部材料、领导

讲话等信息，不得包含可能对公司股票价格、交易量或投资人的投资

决策产生影响且投资者尚未知晓的重大信息。



    第三十条 公司在接洽投资者、证券分析人员或接受媒体访问时，

对可能影响公司股价的敏感信息应特别谨慎，所披露的信息内容不得

超出公司已公开披露信息的范围。



    第三十一条 公司各部门、各控股子公司在内部网站或内刊上刊

登的有关内容应经部门或控股子公司负责人审核；如有不适合刊登的

信息，公司董事会秘书和董事会办公室有权制止。



                  第七章 披露规范及责任


    第三十二条   公司信息披露相关工作人员应根据法律法规及本

法的要求，切实履行信息收集、传递、编制、审核、审议和披露等信

息披露工作职责，确保公司信息披露文件合法、合规、准确、完整。

                             9
    第三十三条 公司内部人员在公司信息披露工作中失职或违反本

办法，导致公司信息披露工作出现重大差错，公司可按照公司内部规

定或相关劳动合同约定追究当事人的责任；依据法律法规有权获取公

司内幕信息的外部单位或人员违反本办法的行为，公司将在知情范围

内依法向监管机构报告；给公司造成损失的，公司可依据相关法律法

规追究其赔偿责任。



    第三十四条 员工离职时，应上交相关内幕信息资料并不得披露

或泄露上述信息，否则公司将根据国家有关规定，采取必要的法律措

施。



    第三十五条 公司关联人、聘请的专业顾问、中介机构等擅自披

露或泄露公司信息，给公司造成损失或带来较大影响的，应根据相关

法律法规及合同约定，追究其责任。



                       第八章     附则


    第三十六条 本办法未尽事宜，根据相关监管规定和公司上市地

证券交易所有关规定执行。



    第三十七条 本办法由公司董事会负责解释和修订。

                             10
   第三十八条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效，并依法履

行报备和披露程序。自本办法生效之日起，《新华人寿保险股份有限

公司信息披露管理细则》（新保法[2011]13 号）自动废止。




                             11