证券代码： 601375       证券简称： 中原证券    公告编号：2017-033



             中原证券股份有限公司第五届董事会
                    第三十三次会议决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十三次会议
通知于 2017 年 4 月 12 日以邮件等方式发出，并于 2017 年 4 月 17 日以通讯表决
形式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开
及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的规定。本次会议由
董事长菅明军先生主持，董事会秘书徐海军先生列席了会议，审议并通过了以下
议案：


       一、审议通过了《关于对中州蓝海投资管理有限公司实施增资的议案》
    同意中州蓝海投资管理有限公司注册资本由 5 亿元人民币增至 30 亿元人民
币，增资资金将根据中州蓝海投资业务发展需要逐步到位，并授权中州蓝海在其
经营范围内开展相关业务。本次增资资金来源为公司自有资金及依法募集的资
金。
    详见公司同日披露的《中原证券股份有限公司对全资子公司中州蓝海投资管
理有限公司进行增资的公告》（公告编号：2017-034）
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


       二、审议通过了《关于中鼎开源创业投资管理有限公司股权结构调整及增
资的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》要求，以及中鼎
开源创业投资管理有限公司（以下简称“中鼎开源”）战略定位和发展需要，同
意对中鼎开源进行股权结构调整及增资，具体情况如下：
    （一）同意中鼎开源通过减少公司注册资本方式，调整股权结构，实现外部
股东的退出，满足监管要求，具体减资价格以 2017 年 3 月 31 日为基准日经审计
或资产评估的结果确定。
    （二）同意在中鼎开源减资完成后，由公司以自有资金出资，将中鼎开源注
册资本由 8.95 亿元增加至 20 亿元，并授权中鼎开源在其经营范围内开展相关业
务，具体出资金额根据审计或资产评估结果确定；
    公司将分别根据减资及增资的具体金额进一步履行相应的信息披露义务。

    中鼎开源现有注册资本 13.8 亿元，减少至 8.95 亿元，除公司外的其他股东
全部减资退出，减资金额为 4.85 亿元。具体情况见下表：（单位：元）

股东名称    减资前出资额      出资比例     本次减资       减资后出资额     出资比例


中原证券    895,000,000.00      64.86%         /          895,000,000.00    100.00%

大河传媒    200,000,000.00      14.49%   200,000,000.00         /             /

郑发集团    150,000,000.00      10.87%   150,000,000.00         /             /

上海乾赢     75,000,000.00       5.43%    75,000,000.00         /             /

河南恒昌     60,000,000.00       4.35%    60,000,000.00         /             /

  合计     1,380,000,000.00    100.00%   485,000,000.00   895,000,000.00    100.00%



中鼎开源的基本情况如下：
    1、注册地址：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 501-11 室
    2、注册资本：13.8 亿元人民币
    3、法定代表人：杨峰
    4、成立日期：2012 年 02 月 08 日
    5、公司类型：其他有限责任公司
    6、经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权
投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；为客户提供与股权
投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。（1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和
金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业
提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。企业依
法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动）。
    7、最近一年的主要财务指标：                单位：元
                 主要财务指标           2016 年 12 月 31 日
                    总资产              1,785,386,527.53
                    净资产              1,513,862,449.48
                                         2016 年 1-12 月
                   营业收入              108,143,971.32
                    净利润                63,240,887.99



   中鼎开源为公司控股子公司，本次减资事项不构成关联交易及重大资产重
组；外部股东减资后，公司对中鼎开源的持股比例从 64.86%变为 100%，仍为合
并报表范围内的子公司，不影响公司对其的控股股东地位。


    特此公告。




                                            中原证券股份有限公司董事会
                                                           2017 年 4 月 19 日