中原证券股份有限公司第五届董事会
独立董事关于公司董事长菅明军先生兼任总裁职务的
                       独立意见


    我们作为中原证券股份有限公司（以下简称 “公司”）的

独立董事，依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度

的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法

规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，基于独立判断的立

场，对公司第五届四十一次董事会审议的关于公司董事长菅明军

先生兼任总裁职务的议案发表如下独立意见：



（一）公司聘任菅明军先生兼任公司总裁的相关程序符合有关法

律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在被中国证监会确定

为市场禁入者、并且禁入尚未解除之现象，亦不存在被证券交易

所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形。

（二）我们认为公司董事长菅明军先生教育背景、任职经历、专

业能力和职业素养具备兼任总裁职务的条件和履职能力。

（三）作为公司独立董事，我们一致同意公司董事长菅明军先生

兼任总裁职务。