股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/10/2017
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中原证券股份有限公司(在香港以「中州证券」名義開展業務)
呈交日期 二零一七年十一月六日
I. 法定股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號： 01375 說明： H股
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣)
人民幣 人民幣
上月底結存 1,250,029,000 1.00 1,250,029,000
增加／（減少） 沒有 沒有
( )
人民幣 人民幣
本月底結存 1,250,029,000 1.00 1,250,029,000
(2) 股份代號 601375 說明： A股
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣)
人民幣 人民幣
上月底結存 2,673,705,700 1.00 2,673,705,700
增加／（減少） 沒有 沒有
(見備註)
人民幣 人民幣
本月底結存 2,673,705,700 1.00 2,673,705,700
(3) 股份代號 不適用 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
(見備註)
本月底結存
2. 優先股
股份代號： 不適用 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
3. 其他類別股份
股份代號： 不適用 說明：
面值
其他類別股份數 （請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
本月底法定股本總額（請註明貨幣） 人民幣
3,923,734,700
II. 已發行股本變動
普通股數目 其他類別股份數
H股 A股 優先股數目 目
上月底結存 1,250,029,000 2,673,705,700 不適用 不適用
本月增加／（減少）
(見備註) 沒有 沒有 不適用 不適用
本月底結存 1,250,029,000 2,673,705,700 不適用 不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期 本月內變動
(日/月/年) 及可發
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1.
( / / )
股
(註 1)
2.
( / / )
股
(註 1)
3.
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 沒有
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 沒有
承諾發行將予上市的發行人股份的權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的 本月底因此可
發行人 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
1.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
本月內
因此發行的 本月底因此可
發行人 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
4.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期
權）
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 不適用
( / / )
股 (註 1)
2. 不適用
( / / )
股 (註 1)
3. 不適用
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
已發行股本的其他變動
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
所購回股份類別 (註 1) ________
註銷日期：
6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
所贖回股份類別 (註 1) ________
贖回日期：
7. 贖回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
請註明
8. 代價發行 價格： (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
10. 其他 請註明 (日/月/年) ( / / )
價格：
(請註明) 貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
總數 E. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 不適用
(2) 不適用
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
呈交者： 鄺燕萍
職銜： 公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。