证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2019-066
中原证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 11 月 7 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市商务外环路 10 号，中原广发金
融大厦 17 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
其中：A 股股东人数 9
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,778,823,861
其中：A 股股东持有股份总数 1,681,310,990
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 97,512,871
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 45.975481
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 43.455163
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 2.520318
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 7 人，董事王立新先生、田圣春先生、张笑
齐先生及陆正心先生因公未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 3 人，监事曹宗远先生、张宪胜先生、谢俊生
先生、项思英女士、夏晓宁先生及肖怡忱女士因公未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京
市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2019 年上半年利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 1,681,310,990 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 97,512,871 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,778,823,861 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2、 议案名称：关于计提信用减值准备的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 1,681,310,990 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 97,512,871 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,778,823,861 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
3、 议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 1,681,033,490 99.983495 277,300 0.016493 200 0.000012
H股 95,722,655 98.164123 1,790,216 1.835877 0 0.000000
普通股合计： 1,776,756,145 99.883759 2,067,516 0.116230 200 0.000011
4、 议案名称：关于修改《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 1,681,310,990 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
H股 97,512,871 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,778,823,861 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司 A 股股东中持股比例 5%以下的股东（持有公司股份的
公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 2019 年上半年利润分配方案 319,421,076 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
2 关于计提信用减值准备的议案 319,421,076 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会所审议的议案第 1 项、第 2 项为普通决议议案，以上议案均经
出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一
以上审议通过；议案 3 项、第 4 项为特别决议议案，以上议案均经出席本次大会
的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所
律师：马鹏瑞律师、高烨涵律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东会议的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会
议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会
议决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中原证券股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中原证券股份有限公司
2019 年 11 月 8 日
