意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

中原证券:H股公告2020-03-31  

						                   Central China Securities Co., Ltd.
       (2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司,中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」,
                                 在香港以「中州証券」名義開展業務)
                                      (股份代號:01375)

                   2019       12    31

                       證
                      13.49(3)

                                                                 2019     12    31




                      2019




                       2020    4                                                           2019
                                    2019                                                 2019




                                                                               證




2020     3    30
                                 2019


2020   4   2019           2019




            中原證券   2019         1
                                   2020
                      (COVID-19)




2   中原證券   2019
                    4


                    7


                   31


                   34


                   71


                   83

                   91


                  109


                  137


                  139


                  156




中原證券   2019     3
                        中原證券
    中原證券




                                    571

                                   2020      3   30                2019   12   31




Wind

IPO

A                                                          1.00



H                                                           1.00



                        2019   1    1        2019     12   31

                        2019   12       31


4     中原證券   2019
中原證券   2019   5
                      —




6   中原證券   2019
                   中原證券

                   中原證券

                   CENTRAL CHINA SECURITIES CO., LTD.

                   CCSC




                                         3,869,070,700.00   3,869,070,700.00
                                         6,316,632,921.18   6,970,999,780.73



1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12         50ETF
13
14   IPO
15
16
17
18
19
20
21
22




                              中原證券               2019                      7
     23
     24
     25
     26           IT              ISO/IEC20000
     27
     28
     29
     30
     31
     32
     33
     34
     35
     36
     37
     38
     39
     40
     41
     42
     43
     44
     45




                          20     19                 20         19
                       450018                    450018


               0371–69177590             0371–69177590


               0371–86505911             0371–86505911


               zhuqb@ccnew.com            yangfeng@ccnew.com




8   中原證券   2019
                                               10


    450018


                                               10


    450018


    http://www.ccnew.com


    investor@ccnew.com


                          8                3108




                 http://www.sse.com.cn


                 http://www.hkexnews.hk



                                10   19




A              中原證券               601375
H              中州證券               01375




    中原證券                  2019                  9
      2002      10   25   中原證券
                                                                                        2002    11
         8                                                          103,379



      2008 1 15                                                        103,379
      203,351.57


      2008 6 10
      19,670.42                          9.673%                                         71,525.36
                             35.173%                                                    91,195.78
                                   44.846%


      2011 9 22
          中原證券                  5%
      60,800                                 29.899%


      2014 6 25                                                                  中州證券
          01375                                                  中原證券
                                                    [2013]1070


                                              40,994,778    8,842,345       3,738,231   2,432,074
             1,348,575    884,166        678,113    449,525    442,193
                              9                                                    59,810,000
      2014      10   28
                          2,631,615,700




10   中原證券             2019
2015   8       3                          H         592,119,000                        1
           H            4.28   2015   8   14
                                                 3,223,734,700


2016   11          18                                  700,000,000                          1
                                                                            [2009]94
             中原證券                        A
       [2015]26                       700,000,000


  47,979,175    10,348,840     4,375,124              2,846,433      1,578,336     1,034,804
793,645    526,112     517,531                                                           9
                                                 70,000,000


2017   1       3           A


2018   2       12                                             H             2018   5       18
H                                     H   54,664,000      2018 7      11


3,869,070,700




                                               中原證券              2019                       11
12
                                                                                                                                                                                                                                                                                                1
                                                                                                                                             股東大會

                                                       監事會
                                                                                                                                                                                                                        發展戰略委員會




中原證券
                                           監事會辦公室
                                                                                                                                                                                                                        薪酬與提名委員會
                                           董事會辦公室                                                                                       董事會
                                                                                                                                                                                                                           審計委員會
                                           稽核審計總部
                                                                                                                                                                                                                        風險控制委員會
                                                                                                                                               總裁

                                                                                                                                                                                                                                                                      中原期貨股份有限公司
                                                                                                  副總裁                                                                                 副總裁




2019
                                                                                                                                                                                                                                                              中鼎開源創業投資管理有限公司
                              分支機構                                                                                                                                                  控股企業
                                                                                                                                                                                                                                                              中原股權交易中心股份有限公司

           營業部                                        分公司                                                                                                                                                                                                     中州國際金融控股有限公司

                                                                                                                                             職能部門                                                                                                               中州藍海投資管理有限公司




               公   戰   黨      群   巡     人           計        資        信        交           風             合        法        經           零        金        兩        網          戰        質        證           金        資        資   做    建      後   北   保   證   固
               司   略   委      眾   察     力           劃        金        息        易           險             規        律        紀           售        融        融        絡          略        押        券           融        產        產   市    設      勤   京   險   券   定
               辦   發   工      工   工     資           財        運        技        結           管             管        事        運           業        產        與        金          客        融        研           市        管        托   業    項      服   綜   公   投   收
               公   展   作      作   作     源           務        營        術        算           理             理        務        營           務        品        衍        融          戶        資        究           場        理        管   務    目      務   合   司   資   益
               室   部   部      部   辦     管           總        總        總        總           總             總        總        管           總        部        生        部          部        部        所           部        總        總   總    管      中   管   籌   總   投
                                      公     理           部        部        部        部           部             部        部        理           部                  業                                                               部        部   部    理      心   理   備   部   資
                                      室     總                                                                                         總                               務                                                                                    辦           部   組        總
                                             部                                                                                         部                               部                                                                                    公                          部
                                                                                                                                                                                                                                                               室



                                                                                                                                             投行條線



                                                  投           資        資        質        融           併   債        企        企           企        企        鄭        企          普        企        企           企        企        企
                                                  資           本        本        量        資           購   券        業        業           業        業        州        業          惠        業        業           業        業        業
                                                  銀           市        市        控        管           融   及        融        融           融        融        投        融          金        融        融           融        融        融
                                                  行           場        場        制        理           資   結        資        資           資        資        行        資          融        資        資           資        資        資
                                                  運           一        二        總        部           部   構        一        二           三        四        總        六          部        八        九           十        十        十
                                                  營           部        部        部                          融        部        部           部        部        部        部                    部        部           部        一        二
                                                  管                                                           資                                                                                                                    部        部
                                                  理                                                           部                                                                                   國
                                                  總                                                                                                                                                際
                                                  部                                                                                                                                                業
                                                                                                                                                                                                    務
                                                                                                                                                                                                    部
                                                                                                                                                                                                    
2


                                4                    1




                           88                                                       13
                       2        2             2                    2                1         1
        1         1         1            1                    1                1         72




    1       中原證券                                                           37



    2       中原證券                                                           43



    3       中原證券
                                              138        5A       202


    4       中原證券
                                    61                   20


    5       中原證券                                                           25



    6       中原證券



    7       中原證券                                                          168
                                                                        32      1    2
                                             15


    8       中原證券
                                              4–5




                                             中原證券                        2019                 13
      9         中原證券                             17



      10        中原證券                             119
                                  8

      11        中原證券



      12        中原證券



      13        中原證券                        91



      14        中原證券                                    2



      15        中原證券
                                                A2

      16        中原證券



      17        中原證券



      18        中原證券
                                       20   2         207

      19        中原證券
                                  37

      20        中原證券




14   中原證券              2019
21   中原證券



22   中原證券
                                         111


23   中原證券                            29



24   中原證券
                               A6–8


25   中原證券



26   中原證券                            18



27   中原證券                            240



28   中原證券



29   中原證券                                 7



30   中原證券



31   中原證券



32   中原證券                                 B28
                2




                    中原證券           2019         15
      33        中原證券
                                    8


      34        中原證券
                                                    A


      35        中原證券
                                             1    107


      36        中原證券                                      3



      37        中原證券



      38        中原證券                                152



      39        中原證券
                                  2–2–1


      40        中原證券
                                            200

      41        中原證券                            306



      42        中原證券



      43        中原證券



      44        中原證券




16   中原證券              2019
45   中原證券



46   中原證券



47   中原證券



48   中原證券



49   中原證券                              3



50   中原證券                      292



51   中原證券



52   中原證券



53   中原證券
                A   1                     14



54   中原證券



55   中原證券




                        中原證券   2019        17
      56        中原證券
                                       1       -06


      57        中原證券
                                                 A   3


      58        中原證券



      59        中原證券
                                  11       6


      60        中原證券                                  595



      61        中原證券
                                  5            109–110    1–2



      62        中原證券
                                       116

      63        中原證券
                                                     301

      64        中原證券



      65        中原證券




18   中原證券              2019
66   中原證券                         260       1



67   中原證券                                     26



68   中原證券
                                  1   3

69   中原證券



70   中原證券
                41                1       301

71   中原證券                                       158



72   中原證券
                             21


73   中原證券                         318       C404



74   中原證券                         2589        1–2



75   中原證券
                        89                  907




                     中原證券              2019           19
      76        中原證券                                                   191
                                  B       3802   3803     3804      3805



      77        中原證券                                                   59
                                                      1       103


      78        中原證券                                         14    53
                                      909


      79        中原證券                                        2
                                                 16   1601    1602


      80        中原證券                                               111
                                                  2       3    301


      81        中原證券                                         955       201
                                  202


      82        中原證券
                                      2    702




20   中原證券              2019
83   中原證券                                          356
                                       2A003


84   中原證券                                      1
                      A       3


85   中原證券
                                  62    106


86   中原證券                                           10
                          7


87   中原證券
                                        7   12         13
                14


88   中原證券                           9




                     中原證券               2019             21
                                  27




      1         中原證券                                 2011/3/10   0371–60155208
                                                    10


      2         中原證券                                 2003/5/20   0377–63205303
                                              170


      3         中原證券                                 2015/6/30   0375–4801728



      4         中原證券                                 2003/6/9    0395–3183866
                                        337 -8


      5         中原證券                                 2014/4/21   0393–8151517
                                       203


      6         中原證券                                 2003/5/8    0372–2095699



      7         中原證券                                 2003/4/29   0373–2068736
                                              250


      8         中原證券                                 2004/5/26   0392–3299909




      9         中原證券                                 2014/6/12   0374–2663273
                                             669


      10        中原證券                                 2006/7/26   0376–6210378
                                        136




22   中原證券              2019
11   中原證券                                2003/6/2            0391–3288118
                1838


12   中原證券                                2006/8/11           0371–23899816



13   中原證券                                2013/11/20          0398–2830400
                       4 -6


14   中原證券                        96      2014/4/24           0370–2580966



15   中原證券                                2006/4/26           0394–8288680
                81



16   中原證券                                2013/11/28          0379–63915178
                      30


17   中原證券                                2003/4/23           0396–2989099
                196


18   中原證券                 261            2003/8/29           021–65080598



19   中原證券                                2015/5/14           0755–83801055
                           123
                           31 04 05



20   中原證券                            2   2011/9/16           010–83065722
                                    16
                1611




                              中原證券                    2019                    23
      21        中原證券                                  2017/2/3    028–86051566
                                     1000 13 2 4


      22        中原證券                                  2017/9/5    025–83696336
                                   168 1205–1206


      23        中原證券                                  2017/9/12   0898–66515090
                                         5           20
                                  2007


      24        中原證券                                  2011/2/25   0531–83130681
                                   159 5     301–305


      25        中原證券                                  2004/2/4    0532–88970289
                                     16          B


      26        中原證券                                  2011/1/11   0731–84598699
                                     70          5


      27        中原證券                                  2009/7/2    021–50588666
                                            1788
                                  1800 T1 22–23




24   中原證券              2019
                                     8                  8




                                                     22




                                                            22
                                                A   6


                              2019   10    11       — 2019      12   31




A


H


    91410000744078476K




                   中原證券              2019                              25
                                                  2019           2018                       2017




                            1                     3,475,769      2,857,917      21.6%       3,192,494
                                                    116,118        101,118      14.8%         680,109
                       —                            58,223         65,789     -11.5%         441,983



                                                         0.02           0.02          —           0.11
                                                         0.02           0.02          —           0.11



                                                                               0.07
                                       %                 0.59           0.66                       4.24


                                                    2019           2018                       2017
                                                  12 31          12 31                      12 31




                                                 43,569,902     42,155,282      3.4%       40,661,468
                                                 33,072,117     30,880,242      7.1%       29,209,349
                                                  8,895,067      6,561,060     35.6%        7,526,503
                                                  9,671,207      9,950,899     -2.8%       10,169,852


                                                  3,869,071      3,869,071            —    3,923,735



                                                         2.50           2.57    -2.7%              2.59
                                                                                 1.4
                       %    2                            69.7           68.3                       65.0

      1                                                                         2017        2018
                2019

      2                                     —                   —                                 —
                                       —

26   中原證券                   2019
        收入及其他收益                                  年度利潤- 歸屬於本公司                                 加權平均淨資產收益率
        (人民幣億元)                                    股東(人民幣億元)

                                34.76
35                                                  6                                                    9%
      31.92

                   28.58
28
                                                            4.42

                                                    4                                                     6%
21

                                                                                                                   4.24%

14
                                                    2                                                     3%


 7
                                                                      0.66       0.58
                                                                                                                               0.66%       0.59%

 0                                                  0                                                    0%
     2017年度      2018年度     2019年度                  2017年度   2018年度   2019年度                          2017年度     2018年度    2019年度




                              資產負債率                                                                       規模指標
                                                                                                        (人民幣億元)

          80%                                                                           500

                                            69.7%                                                                            435.70
                                  68.3%                                                                         421.55
                     65.0%                                                                     406.61
                                                                                        400
          60%



                                                                                        300

          40%

                                                                                        200


          20%
                                                                                                    101.70           99.51         96.71
                                                                                        100




              0%                                                                           0
                     2017年       2018年     2019年                                             2017年            2018年        2019年
                    12月31日     12月31日   12月31日                                           12月31日          12月31日      12月31日

                                                                                                 資產總額           歸屬於本公司股東權益




                                                                      中原證券                            2019                                        27
                             2019          2018          2017          2016          2015



                             3,475,769     2,857,917     3,192,494     3,130,320     5,365,260
                             3,402,076     2,778,885     2,518,951     2,150,498     3,439,869
                               116,118       101,118       680,109       974,567     1,890,969
                —
                               58,223        65,789       441,983       718,646      1,405,501




                               2019          2018          2017          2016          2015
                             12 31         12 31         12 31         12 31         12 31



                            43,569,902 42,155,282 40,661,468 40,384,574 41,651,249
                            33,072,117 30,880,242 29,209,349 28,837,804 32,774,795
                             8,895,067  6,561,060  7,526,503 10,368,090 14,867,251
                             9,671,207  9,950,899 10,169,852 10,582,117  8,161,581
                             3,869,071  3,869,071  3,923,735  3,923,735  3,223,735




                             2019          2018          2017          2016          2015




                                    0.02          0.02          0.11          0.22          0.49


                                    0.02          0.02          0.11          0.22          0.49


          %                         0.59          0.66          4.24          8.89      20.54

                               2019          2018          2017          2016          2015
                             12 31         12 31         12 31         12 31         12 31



                %                   69.7          68.3          65.0          61.5          66.9


                                    2.50          2.57          2.59          2.70          2.53



28   中原證券        2019
            收入及其他收益                                     年度利潤-歸屬於本公司                                加權平均淨資產收益率
            (人民幣億元)                                       股東(人民幣億元)

 60                                                    15                                                      25%
                                                                14.06
       53.65
                                                                                                                      20.54%
 50
                                                       12                                                      20%


 40
                                           34.76       9                                                       15%
                 31.30    31.92
 30                                28.58                                  7.19


                                                       6                                                       10%
                                                                                                                                8.89%
 20                                                                                4.42

                                                                                                                                         4.24%
                                                       3                                                       5%
 10

                                                                                            0.66     0.58                                        0.66% 0.59%
  0                                                     0                                                      0%
       2015年度 2016年度 2017年度 2018年度 2019年度             2015年度 2016年度 2017年度 2018年度 2019年度         2015年度 2016年度 2017年度 2018年度 2019年度




                   資產負債率                                                資產總額                                歸屬於本公司股東權益
                                                                        (人民幣億元)                                     (人民幣億元)

100%                                                   500                                                     120

                                                                                                     435.70                    105.82
                                                                                            421.55                                      101.70
                                                                416.51                                                                           99.51   96.71
                                                                         403.85 406.61                         100
80%                                                    400

         66.9%                      68.3% 69.7%                                                                      81.62
                           65.0%                                                                                80
                  61.5%
60%                                                    300

                                                                                                                60

40%                                                    200
                                                                                                                40


20%                                                    100
                                                                                                                20



 0%                                                        0                                                    0
         2015年 2016年 2017年 2018年 2019年                      2015年 2016年 2017年 2018年 2019年                   2015年 2016年 2017年 2018年 2019年
        12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日            12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日         12月31日 12月31日 12月31日 12月31日 12月31日




                                                                                  中原證券                      2019                                                29
                                            6,316,632,921.18    6,970,999,780.73
                                            9,931,785,470.13    9,704,314,003.71
                                            2,935,782,227.93    2,680,306,564.85
                                           31,975,333,174.43   31,868,160,613.18
                %                                     215.16              260.08
                %                                      15.49               14.99
                    %                                 195.70              731.72
                    %                                 129.38              151.80
                        %                              63.60               71.83
                    %                                  29.07               31.86
                    %                                  45.71               44.36
                                   %                   11.00               14.40
                                       %              255.03              200.75
                               %                      118.96              100.99




30   中原證券           2019
中原證券   2019   31
      2018


           2019



                                    2019                    133
                     7.26          2.02           2018                  15.97% 6.88%
                                      3,604.83               1,230.95         2018
                35.37%   84.77%




                                                 12   A+H




32   中原證券               2019
A+H




      中原證券   2019   33
      2019                                     3,475.8          2018          21.6%
                  3,402.1          2018     22.4%
           58.2     2018       11.5%                     0.02          2018
                       0.59%     2018     0.07




                                                            16




34   中原證券     2019
  (OA System)




                30%




中原證券        2019   35
      2019




                             C   B
                            11




                                     40
                       20




36   中原證券   2019
1


    (1)




          2019
                 22.30%           44.08%                    43.79%
                          2019              272.31                35.70%



                                                                   [
             Wind   ]




          2019




                                 中原證券            2019                  37
                             A                     13,416.81               4.93‰
                  22.69                    55.26                  35.72%                   239.23
                                 44.60%                            15.63                34.94%
                                       34.76                   25.90%


                2020


                2020




      (2)




                2019
                                                                                              A
                                                               2019
                39.62                    290.61                       30.81%   37.85%     [
                                     ]




                2019


                                 +




38   中原證券             2019
                                2,487               2.65
        7.69%                              52.03%                 1,881.65
                    10,731.23                 4.88%   8.69%
                                2019                       2019



        2020


        2020




2




                   203                                     2,532.48
    83.76%                              12,791.27                19.22%
                   249                   264.63                56.22%
                     45.18              3.03% [            Wind
               ]




                                        中原證券           2019              39
      2019




                                    30
      19                                                 2019
                                [        Wind             ]


                  IPO               1                     3
                        21.13             523.30%                4
          9        2                                    112.53
      97.42%                                        5                8


      2020


      2020




40   中原證券   2019
3


    (1)




          2019




          2019




                                           76.18                  12
                     50.28                  7             18.60
                 2           7.30


          2020


          2020




                                    中原證券       2019                41
      (2)




                2019
                                         2,710            12,444.04
                                                                          7,630.94
                                29.3%


                VCPE
                2,949                   19.0%       IPO   1,573       57.9%   [
                                    ]




                2019




                                3                             19.06
                2                           3.6
                        15                        51.00


                2020


                2020




42   中原證券                2019
(3)




      2019




      2019



                               13              3.10          6
                 1.65               7          1.45              14
                        3.10                            30
             22.34


      2020


      2020




                                    中原證券     2019             43
  4




       2019


                                         22.30%


                                             10
              1.31%   [          Wind    ]




       2019




                                                  4,776.79
              53,185.33                 55.20%


       2020

       2020




44    中原證券            2019
5




    2019                                        183            16.06%
            3.13                       8.65%
                                                         [
     ]




    2019                       (DCM)
                                                                   128
      105                                      2019
                       7,013                   4.05%                     242.32
              29.00%                                          11             12




    2020

    2020




                                   中原證券            2019                   45
  6

       (1)




                 2019   6   26




                                       6,800       34


                                        12              4.60
                                                               380
                                 425           62.30


                 2020




46    中原證券               2019
(2)




      2019




      2019




             6.95               11.54



      2020


      2020




              中原證券   2019           47
 1.


        2019                                            3,475.8                   2018           21.6%
                    3,402.1          2018            22.4%
             58.2     2018       11.5%                                     0.02           2018
                         0.59%     2018            0.07


 (1)

        2019                                  116.1                     2018         14.8%




                                    2019                  2018




                                      1,146.2                910.4              235.8             25.9%
                                        979.7              1,291.9             -312.2            -24.2%
                                        722.3                348.0              374.3            107.6%


                                        627.6                307.7             319.9             104.0%


                                      3,475.8              2,857.9             617.9             21.6%


                                      3,402.1              2,778.9             623.2             22.4%


                                            42.4                 22.1             20.3           91.9%


                                        116.1                101.1                 15.0           14.8%
                                         41.0                  5.3                 35.7          673.6%
                                         75.1                 95.9                -20.8          -21.7%
                                         58.2                 65.8                 -7.6          -11.5%




48     中原證券     2019
(2)

      2019                                              3,475.8                  2018    21.6%
                              33.0%        2018           1.2                            28.2%
       2018     17                            20.8%         2018           8.6
              18%    2018        7.2


                            2019           2018             2017           2016         2015



                               33.0%            31.9%          35.7%          48.0%       59.3%
                               28.2%            45.2%          39.8%          36.7%       27.9%
                               20.8%            12.2%          12.8%          12.9%       12.2%
                               18.0%            10.7%          11.7%           2.4%        0.6%
                              100.0%           100.0%         100.0%         100.0%      100.0%




                                                           2.4%     0.6%
                      100
                                       10.8%    11.7%              12.2%
                             18%                          12.9%

                                       12.2%    12.8%

                            20.8%                                  27.9%
                                                          36.7%

                                       45.2%    39.8%
                       50   28.2%


                                                                   59.3%
                                                          48.0%
                            33.0%      31.8%    35.8%



                        0
                            2019年度 2018年度 2017年度 2016年度 2015年度

                                 其他收入及收益         利息收入
                                 淨投資收益             佣金及手續費收入




                                           中原證券                 2019                          49
 (3)

        2019                                                                                        2,265.8
                  2018                694.1                   44.2%




                                                         2019             2018




                                                               889.5            635.9       253.6        39.9%
                                                               129.4             74.0        55.4        74.9%
                                                               887.5            542.2       345.3        63.7%
                                                               359.4            319.6        39.8        12.5%

                                                              2,265.8          1,571.7      694.1        44.2%

 2.

        2019                                       43,569.9               2018                42,155.3
          3.4%                        33,072.2                 2018                  30,880.2            7.1%
                                              9,671.2                    2018                9,950.9
        2.8%

                                                                        2019
                            12,245.0
                                                        28.1%                               10,172.6
                                                                                                23.3%
                                19,646.1
        45.1%                                                                                            1,506.2
                         3.5%     2019



                                    2019
                                                       24,177.1                   2018
        24,319.2                           142.1              0.58%
                                                            2019                           69.7%       2018
                         68.3%           1.4




50     中原證券             2019
(1)




                                                 2019                2018
                                               12 31               12 31




                                                   12,245.0         9,884.9         2,360.1      23.9%
                                                   10,172.6        14,880.8        -4,708.2     -31.6%
                                                   19,646.1        16,353.6         3,292.5      20.1%
                                                    1,506.2         1,026.6           479.6      46.7%
                                                         —             9.4            -9.4    -100.0%


                                                   43,569.9        42,155.3        1,414.6           3.4%




                                                   0.02%
           3.5%                             2.4%
                                                                              現金類資產
                         28.1%                                 23.5%
                                                                              融資類資產
                                 38.8%

                                                                              金融投資類資產
45.1%
                                                                              其他物業及設備等運營類資產
                                                                              分類為持作出售的資產
                     23.3%
                                                           35.3%



        2019年12月31日                   2018年12月31日




                                               中原證券                     2019                            51
 (2)

             2019                                    33,072.2                              2,192.0
             7.1%           2019                                            8,895.1             2018
           35.6%                                                                           8,721.1
           2018             14.3%
                       13,022.5            2018          1%                                2,433.5
           2018             93.3%




                                                       2019           2018
                                                     12 31          12 31




                                                       8,895.1        6,561.1          2,334.0        35.6%
                                                       8,721.1       10,171.8         -1,450.7       -14.3%
                                                      13,022.5       12,888.1            134.4         1.0%
                                                       2,433.5        1,259.2          1,174.3        93.3%


                                                      33,072.2       30,880.2         2,192.0          7.1%




                     7.4%                             4.1%


                                   26.8%                            21.3%
                                                                                 應付經紀業務客戶賬款

                                                                                 賣出回購金融資產款
       39.4%                               41.7%                                 銀行借款、拆入資金及
                                                                                 應付債券
                                                                                 其他運營負債
                               26.4%                             32.9%




                  2019年12月31日                   2018年12月31日




52     中原證券               2019
(3)

      2019              10,497.8                 2018           6.9%




                             2019               2018
                           12 31              12 31



                                3,869.1        3,869.1            —         —
                                5,713.9        5,843.7         -129.8     -2.2%
                                   88.2          238.2         -150.0    -63.0%
                                  826.6        1,324.1         -497.5    -37.6%


                            10,497.8          11,275.0         -777.2     -6.9%


3.




                 2019                     2018


                           %                              %                  %



             1,790.1     50.9       1,308.2             45.4     481.9      36.8
               217.0      6.2          95.1              3.3     121.9     128.2
               215.7      6.1         229.6              8.0     -13.9      -6.0
               933.5     26.5         586.7             20.4     346.8      59.1
               -90.5     -2.5         184.3              6.4    -274.8    -149.1
               578.5     16.4         495.2             17.2      83.2      16.8
              -126.1     -3.6         -19.1             -0.7    -107.0


             3,518.2    100.0       2,880.0         100.0        638.2     -10.0




                            中原證券                   2019                        53
                           2019                2018


                                     %                   %                 %



                       1,602.3     47.1    1,075.6     38.7    526.7     49.0
                         209.1      6.1      136.1      4.9     73.0     53.7
                          50.6      1.5       79.9      2.9    -29.3    -36.6
                         638.6     18.8      555.7     20.0     82.9     14.9
                         241.1      7.1      193.9      7.0     47.2     24.4
                           688     20.2      742.0     26.7      -54     -7.3
                         -27.6     -0.8       -4.3     -0.2    -23.3


                       3,402.1    100.0    2,778.9    100.0    623.2    -10.0




                           2019                2018


                                     %                   %                 %



                         187.8     161.7     232.6     230.1    -44.8   -19.3
                           7.8       6.8     -41.1     -40.8     48.9
                         165.1     142.2     149.6     148.0     15.5    10.4
                         294.9     254.0      31.0      30.7    263.9   851.3
                        -331.6    -285.6      -9.6      -9.5   -322.0
                        -109.4     -94.2    -246.7    -244.0    137.3
                         -98.5     -84.8     -14.7     -14.5    -83.8


                        116.1     100.0     101.1     100.0     15.0    -10.0




54   中原證券   2019
                 1,104.7                         165.4
17.6%




                           10
1993  4 18
      3.3
51.357%


0371–68599199
    2019 12 31                     14.47                 4.11
       2019                 6.86           1,541.6




                     中原證券       2019                    55
                                   18   1   501–11
                2012   2   8
                       8
                100%


                0371–69177108
                    2019 12 31                               11.04                8.05
                      2019                   4,271.27                 2,407.87



                               8              1505    1508
                2014 10 29
                    10
                100%
                00852–25001375
                    2019 12 31                        22.76             4.13
                2019                -2.02              -3.31
                    1


                               2




                2015   3 25
                       30.00
                100%


                0371–86503971
                    2019 12 31                               33.41               24.18
                       2019                    1.61                  5,833.29




56   中原證券          2019
                                23
              2015   6 29
                     3.5
              35%


              0371–61775086
                  2019 12 31                             3.65                3.36
                     2019                     3,849.61              968.13




                            9




1


                            2             8                           3




    (1)

                                                                3
          2          8




                                     中原證券            2019                   57
      (2)




                                2019   6     4




                2019   7    4


                           52%




                2019   12 27                               2.4
                         10



                2019   12       19
                                           22.56



                2019   6    4
                                                                 20
                            8          2019        8   8


                2019   12       19
                                                 6.8




58   中原證券                   2019
2



                                                       2019




                           1,299                          2,324
    394,302         663,825                             11                   14
                   1,149                       1,212                     7
              14




                                              2019               2018


                                          394,302             395,601   -1,299
                                          663,825             666,149   -2,324
                                            1,149               1,160      -11
                                            1,212               1,226      -14
                                                7                   6        1
                                               14                  12        2
                                                0                   0        0
                                                0                   0        0




                                   中原證券               2019                   59
  3


       2019




                            APP




                                                          201.5%
                              APP3.0         208.6%
                                       WCI            [
                        ]




60    中原證券   2019
2019




   2020



          12




2020




               中原證券   2019   61
      2019




62   中原證券   2019
1




    (1)   (2)              (3)
                                 (4)




                  (1)
                                                    (2)



                                              (3)


                                                          (4)




                中原證券               2019                     63
  2




                          (1)


                                (2)


                        (3)




64    中原證券   2019
3




4




5




    中原證券   2019   65
  6




                             IT



       (1)                        IT



       (2)




       (3)




       (4)



       2019             IT




66    中原證券   2019
                                    1




2019   12    31
                                                              XV
       (i)                          XV        7   8
                                                                                 (ii)
                         352                                        (iii)




                                                                    H


                                                       %            %


         H                              750,000       0.019        0.063
                                        539,754       0.014        0.045

                  2019    12   31                                                18


                                                                            18




                                    中原證券               2019                     67
           2019   12   31
                                                                            XV        2       3
                                                  336




                                                                                 A     H


                                                                     %                 %


                       A                             822,983,847   21.271            30.781
                       H                            72,034,000 1    1.862             6.026



                       A                            534,309,767    13.810            19.984
                       A                            534,309,767    13.810            19.984




                       A                            177,514,015     4.588             6.639



      1.
                   H       46,733,000                                  H    25,301,000
                                        H   72,034,000                          H                 6.026%


                            2019   12       31
                                                                                           336




68   中原證券               2019
                           11




H
         8.08   13.32




    中原證券        2019        69
                       600




70   中原證券   2019
                                            中原證券
                                                A

                                                       36

                                                            中原
                                            證券
                                                   A

                                                12



                                            中原證券2014
                                              3 10




                                            2014 3 10



                                            1




1   (1)   2020   2022
              3% (2) 2020         2022
                             6%     (3)                            A
                     1
             (4)   2020   2022
          (5)                 A




                                          中原證券                     2019   71
                2019 1 1          16   —
                    2018
         2019   1 1


                             16             17   —
                                                 2019   1   1




72   中原證券         2019
中原證券                       1              20,000.00          1               1

中原證券                       2              20,000.00          2               2


中原證券                       3              18,799.98          3               3


中原證券                       4              20,000.00          4               4

中原證券                       5              43,165.83          5               5

                               6              10,580.88          6               6




                               7              17,210.92          7               7


                               8              24,688.40          8               8



   1
                                                                 2019   8   22
                (2019)   706                                                         2019
           9   23




                                   中原證券               2019                          73
        2

                                       2019          4    25                                                              2019   12
                30                                                    (2019)   07      198
                                            2
                31850000                                                                002147



        3
                                                           2019       9   23                                (2019)          8
                                                                                       1.88
                                                                                    24,529,900
                               300221
                                                                                                                          600
                                                               2019       10   5



        4
                           2019        12       10                                      (2019)         11
                                                                  2

                5040



        5
                                                         43,165.83                                     2019    11    29
                 2019    12     20



        6
                        2019    10      31                                            (2019)     01     1407
                                                                                               9,969

                410102103004GB00071W00000000

                 8




74   中原證券                   2019
7
                                2019    10    21                2020   1    17



8
     2019   10   21




                                                         2019     3    27


     2019   1    1       2021   12     31                                                   2021   12
31
                     123.00                   123.00                       123.00
                              12.43                     12.43                       12.43


                 33.81                  33.81                     33.81




                                             中原證券              2019                             75
      (1)




      (2)



                     2019   8    27


                                    2021    12   31
      34.00                        18.00              15.00




          2019




                                                              2019     2019




                                                              123.00    11.00
                                       *                       34.00    23.50




                                                               33.81     3.54

      *




      2019       3    27        2019   8   27




76   中原證券                   2019
                                     10%
                                        2019      3      27
                                                                                           2019    1     1
      2021   12     31                                                  2021    12   31
                                                                                                       75.00
                    75.00                 75.00
             2.40                  2.40                       2.40
                                                                                          1.95
      1.95                  1.95
               10.10                  10.10                          10.10




(1)



(2)



    2019



                                                                         2019                     2019




                                                                             75.00                 20.00
                            *                                                 2.40                  0.00



                                                                              1.95                     0.00
                                                                             10.10                     0.10

*




                                              中原證券                   2019                                 77
                                                                                               2019
         3   27




         2019     7    4
                                                  Sino Oriental International Limited




                                                                                          48%


                  Sino Oriental International Limited
                                                 52%                      847,080,000




                                                          52%



                           100%                         664,416,272


                                                         52%


                                                                                        100%
                      40,200,000




78   中原證券               2019
          14A.07
                        34%




                                                2019
7   4   2019   7   10




                              中原證券   2019      79
                                                                                                      0
                     (A)                                                                              0




                                                                                          421,016,600.00
                                (B)                                                       421,016,600.00




            (A+B)                                                                         421,016,600.00
                                %                                                                   4.35

                                            (C)
                            70%                   (D)
                    50%               (E)
                      (C+D+E)


                                                        421,016,600.00   470,000,000.00




80   中原證券              2019
                 A

2019 6     11             2018                     2019             A         2019
    H                                         A


                                                          A                   1.00
                 773,814,000   A   773,814,000       A                          55
           55




      20                            A                         90%




                                                                        (1)
(2)                      (3)                                  (4)
           (5)




                                        中原證券               2019                  81
      2019 10 21
          192628
                                                            A



      2019      11    21
                     2019    12     19




                      2018                          2019              A         2019                     H
                                                                                                                    A


                                               2020     3       29
                                                                                                   2.5
                                                                                   1.5
                            52.5                                 55


           2020       2     14
                                                                                              —



                                        2020   3   30




                                                                                      A                             H



                                                                               2019       4    18            2019       6
         11       2020       3    30                              2019 5 21
                                  2019     4     19    2019 6 12      2019 10 22        2019             12     19
                                               2019–024 2019–041 2019–060 2019–073)




82   中原證券                    2019
           中原證券
                      2019



                              2019/3/25        3.9%        2,000.00      2019/4/3       2,000.00         2022/3/26
           中原證券




中原證券
                      2019

                              2019/4/15        3.8%        1,500.00     2019/4/25       1,500.00         2020/4/16
           中原證券
                      2019




2019
                             2019/10/29        4.9%        1,000.00    2019/11/11       1,000.00        2020/10/30

                                          19   01                 20            3.9%          3    19    F1
                      15        3.8%       1    19    C1               10              4.9%         3




83
                                                               118,999
                                                                   A 118,955   H            44



                                                               120,568
                                                                   A 120,525   H            43




                                                     %


                                    1,195,137,900   30.89


                                     822,983,847    21.27   822,983,847
                      -73,690,233    534,309,767    13.81
                —


                                     177,514,015     4.59                      42,287,900
                                      75,046,245     1.94


                                      48,824,693     1.26                      24,412,346
                                      47,979,175     1.24    47,979,175


                                      26,073,089     0.67
                                      20,000,000     0.52


                                      17,749,930     0.46                      17,749,900




84   中原證券        2019
     1,195,137,900           1,195,137,900

—
      534,309,767             534,309,767
      177,514,015             177,514,015


       75,046,245              75,046,245
       48,824,693              48,824,693
       26,073,089              26,073,089
       20,000,000              20,000,000
       17,749,930              17,749,930
       16,000,000              16,000,000
       15,000,000              15,000,000




           中原證券   2019                   85
      1                822,983,847   2020 1 3   822,983,847   36



      2                 47,979,175   2020 1 3    47,979,175   36




86   中原證券   2019
1991   12     18




                             001896)       738,700,684
        64.20%
                       000885)       278,907,035
  56.19%
600207         407,835,649                         47.26%



                            002179
                                      002936)



                   01216
                   06196)




            中原證券             2019                       87
                                 河南投資集團有限公司

                                                    21.27%

                                 中原證券股份有限公司

 1




      [2019]128
                          2020    1   10




                                 2017      6   29     2019   11 6      2020 1 4      2020 1
        14                                                    2017–054 2019–065 2020–001
      2020–005)




88   中原證券      2019
2


        河南省財政廳




    河南投資集團有限公司

              21.27%

    中原證券股份有限公司




             中原證券      2019   89
90
中原證券
           2006 12 28         911200007178678241   2




2019
                        10%                            H
                                                   A   A

           57   2015   9    10    2021   10   16            97.66    73.58
           49   2018   10    16   2021   10   16           160.03   112.51
                2018   5    17    2021   10   16
                2018   4    25    2021   10   16
           55   2015   10    12   2021   10   16                0        0
           53   2015   9    10    2021   10   16             3.60     3.07
           45   2018   10    16   2021   10   16                0        0
           34   2015   9    10    2021   10   16             3.60     3.07
           38   2018   11    1    2021   10   16             3.60     3.51
           44   2015   9    10    2021   10   16            25.00    22.69
           63   2015   9    10    2021   10   16            25.00    21.00




中原證券
           51   2015   12    7    2021   10   16            25.00    21.00
           67   2018   10    16   2021   10   16            25.00    21.00
           53   2015   9    10    2021   10   16            84.47    64.52
           53   2018   5    17    2021   10   16                0        0
           54   2018   5    17    2021   10   16                0        0
           53   2016   10    13   2021   10   16                0        0




2019
91
92
中原證券
                                                        A   A

           56   2015   9    10     2021   10       16             12.00      10.08
           59   2016   5    9      2021   10       16             12.00      11.29
           50   2015   9    10     2019   6    2                  61.74      47.90
                2019   10     29   2021   10    16
           51   2017   6    16     2021   10    16                67.78      52.59




2019
           35   2018   1    12     2021   10    16                37.39      29.07
           48   2019   6    3      2021   10    16                53.77      42.28
           56   2015   9    10     2021   10    16                84.19      63.77
           50   2015   9    10     2021   10    16                71.14      54.01
           49   2016   9    3      2021   10    16                68.91      52.35
           50   2018   1    29     2021   10    16                65.72      50.73
           47   2018   4    12     2021   10    16                73.49      56.88
                2019   2    25     2021   10    16
           49   2016   9    3      2019   2    25                  34.24      27.32
           43   2019   1    9      2021   10    16                126.21      91.81
           55   2018   1    18     2021   10    16                 65.72      50.62
           49   2019   10     29   2021   10    16                 65.19      50.26
                                                                1,352.45   1,036.91
1                            97.66



2                            160.03



3                            84.47



4




    1963



                                  2008   10    2012   8          2012   8
                      2014   11


    1971
    1993   7
    1998   3   2018    2




    1964




                                         中原證券         2019              93
                1966




                1975
                       1998




                1985




                1982




94   中原證券             2019
1975




        01190



1956


                                                  2019 1
                                                    600817



1968
                  2016 5
                      08310)          2016   12
                                  600155


1953
       1969   9




                       中原證券          2019                95
                1966                                                     1992   9         2002 10
                                                                                              2002            11
                                                        2002   11    2013   3                                  2013    3
                   2015      9                                  2015 9


                1966                                                    1989 6            1992       1
                                                           1992 1      2001 7
                                                             2001 7      2007 10
                                                         2007 10     2008 9
                                                 2008    9    2013 7
                         2013 7           2016 6
                       2016 6           2019 6                                              2019          6



                1965
                1983    8        1990    4                                  1990 4          2006 4
                                                                               2006 4         2015 7
                                                                              600569
                                         2015    7      2016    12                                       2016     12
                 2017       11                                              2017     11
                                         2015    11


                1967                                                     1989   9     1994       6
                                                             1994    7   2002   12
                             2002       12      2010    10                                                       2010
                 10




96   中原證券                    2019
1963                                                  1988     9    1991 7
                                                             1993 5     1996 8
                                               1996   8       2004 3
                                                                            2004               3
    2010     6
2010 6           2016   3                                               2016       3   2018
3                                       2008   5
                                   00651)                 2017 9
                                                           01303

1960                               1989   3    1995   3
1995    4      2008 9
            2008 12   2012    9
2012    9                                             2016 12
                                                      00383


1969                                                             1993    5         2002   10
                                                   2002    11
               2002 11      2013   12
 2013       12    2017 3                                          2017         3




                                    中原證券              2019                                 97
                1972                                                              1995       6       2002   10
                                             2002         11                                                2002        11
                2009   1
                                       2009       1        2013    3                                         2013       3
                2013   7                                               2013   7      2019 12
                           2019       12                                              2018 10



                1984                                              2010 3      2014       1
                                             2014         12       2018 1
                       2018       1        2018       4                                                     2018    5



                1963


                                                                      2007    8      2015        9
                2015   9                                           2018 9




98   中原證券                 2019
1969
                                                                2002 11     2009       9
                                                             2009 9     2012 8
                                                         2012 8     2018 1
                        2012         8


1970


        2004     1     2018          1
                                          2016       9

1969
     1991   7   2004        10
2004 10     2017 11
                                         2017    11                      2018      1




1972
     1993   11       2001    4                                            2001 4
2004 10                                                    2004    10   2018 3


                                                                           2018        4
                      2019       2




                                          中原證券          2019                           99
                 1977


                                                         2018   10                       2019     1



                 1964
                 2002   11     2015   12
                                                                            2015   12      2018       1
                                      2018   1


                 1971                             1996    7
                                                         2002   2015


                                                2015     2017                                   2017
                 2019                        2019


                 1970                             1993   7
                                                                                        2002      2019


                                                                     2015      2019
                             2019




100   中原證券                2019
           2010    6
           2016    12
           2013    6


           2019    6
           2017    11
           2010    10




中原證券    2019        101
                        2013   6
                        2015   1
                        2018   3
                        2018   3

                        2018 6
                        2018 8
                        2018 11

                        2018   8
                        2016   7
                        2017   9
                        2014   3
                        2018   9
                        2014   1
                        2014   8
                        2010   11
                        2009   5
                        2016   11
                        2019   1
                        2004   1
                        2016   5
                        2016   12




102   中原證券   2019
                               2008   3    2019 5
                               2016   4
                               2015   11
                               2018   4    2019 12
                               2015   12
                               2018   11   2019 9
                               2015   12   2019 7
                               2015   11
                               2017   12

                               2008 5
         0651)
                               2017 9

01303)
                               2012 9
                               2016 12
          00383
                               2018   10
                               2018   4
                               2019   11
                               2017   7
                               2017   8
                               2019   9
                               2019   9
                               2019   3
                               2019   9
                               2019   3




                 中原證券   2019                     103
                        2016   7




                                   1,352.45




104   中原證券   2019
      2017   5    24             中原證券
                                   [2017]10


                  2017   8      11
                             2017 5   24                                       2017   5   25
                                            2017–041


2017 12                                                         2018   2   9
    中原證券
        [2018]1
                                           2018   2   13
        2018–010


2018 8 2                                                    [2018]76
  2018 8 2                                        2018     8 3
             2018–050




                                           中原證券             2019                           105
                        2,478
                          357
                        2,835




                        1,639
                          317
                           60
                           51
                           36
                           54
                           96
                          114
                          121
                          276
                           71
                        2,835




                           15
                          671
                        1,927
                          222
                        2,835




106   中原證券   2019
                              CIIA   CFA   FRM




15         1,457


                     115             232
     15                              350


                           2020




          中原證券            2019               107
                                43.68
                                 518.39




                   2019   363




108   中原證券   2019
1


2


3


4


5


6


7


8


9


10


11


12




     中原證券   2019   109
           13                                30%


           14


           15


           16


           17


           18




      1




                                        11
                                                   11
                     2              5
                                4




110       中原證券       2019
         3.13



2


    1


    2



    3


    4


    5


    6


    7


    8


    9


    10




    11


    12


    13




                中原證券   2019   111
       14



       15


       16


       17


       18




       19


                        7   8   12



  3




112   中原證券   2019
4




1




                                     9
         2019   4   22                                         2019       4
    23
                2019     6   3
                                                           9          1
                                 3                                        2
                                         3




                                         中原證券   2019                  113
      2


           1.


           2.



           3.


           4.



           5.




           6.



           7.


           8.


           9.


           10.




           2018                 2019 6 11   http://www.sse.com.cn/   2019   6    12
                                            http://www.hkexnews.hk   2019   6    11
           2019      A          2019 6 11   http://www.sse.com.cn/   2019   6    12
                                            http://www.hkexnews.hk   2019   6    11
           2019      H          2019 6 11   http://www.sse.com.cn/   2019   6    12
                                            http://www.hkexnews.hk   2019   6    11
           2019                 2019 11 7   http://www.sse.com.cn/   2019   11    8
                                            http://www.hkexnews.hk   2019   11    7




114       中原證券       2019
                            4                                1                 1    A
1   H           1


1      2018                     2019   6    11                            2018
         2018                              2018                  2018
    2018                                   2019                                         2018
                                   2018
                                                                                          2019
                                                                           A
                        A                                                 A


    A                                                                              2019–2021
                                                                                      A



2       2019        A                      2019     6   11
          A
            A


3       2019        H                      2019     6   11
          A
            A


4       2019                           2019       11    7                          2019




                                                  中原證券         2019                          115
                        12   12   10   0   0    1
                        12   12   10   0   0    4
                        12   12   10   0   0    4
                        12   12   10   0   0    0
                        12   12   10   0   0    3
                        12   12   10   0   0    0
                        12   12   10   0   0    0
                        12   12   10   0   0    4
                        12   12   10   0   0    4
                        12   12   10   0   0    1
                        12   12   10   0   0    4

                                               12
                                                0
                                               10
                                                2




116   中原證券   2019
                           12


1                                  2019     1   9
                                                                          中原證券
                                                     中原證券



2                                  2019     1   30
                                                      2019



3                                  2019     2   25
                                                                                  2019


                         2019                                                           2019
                                                                            2019
                                                                            2019



4                                  2019     3   28                               2018
                  2018                            2018                                  2018
           A                       2018               H                2018 12    31
                  2018                                                  2018
                           2018                                                  2018
                                     2018                       2018                     2018
                                                                  2018
           2019                                              2018
    2018
                                  2018




                                         中原證券               2019                           117
       5                                        2019      4       18                        2019
                                                         A
                 A                                                    A
                     A
                                                     A
                                           2019–2021
                                                     A                                        2018
                         2019               A                         2019              H


       6                                        2019     6        4




       7                                        2019     7        4



       8                                       2019 8 27                                         2019
                                                2019 6 30                    6               2019
                                2019
                                                                                 2019


                                                         2019


                                  2019


       9                                          2019        9       19


                                       中原證券



       10                                         2019        10       30                     2019


                                中原證券




118   中原證券           2019
11              2019    11   15



12              2019    12   11




                1



1    2019   6    2019


2    2019   7                            2019



3    2019   9




                 中原證券         2019          119
      1




      2




      3




      4




120       中原證券   2019
1




                                                     2018
     2018                                  2018             2018
                           A                                       A
                           A                                       A


                    A
    2019–2021
          A


2




                 2019                                          2018
                  2018              2018




                         中原證券             2019                 121
      3




                              2018
                     2018




           3%




122       中原證券     2019
4




       2018    12     31              2018             2018
                              2018
                                                                     2019


    2018               A     2018         H            2018    12     31
                           2018           2018                        2018
               2018                          2019
                               2018
                                             2019
                                                    2019
    2019   6   30      6              2019                            2019
                                                     2019
                                                                   2019
                                          中原證券




                                      中原證券              2019             123
                        7       7          5    0   0          4
                        7       7          5    0   0          0
                        7       5          5    0   0          0
                        7       7          5    0   0          3
                        7       7          5    0   0          3
                        7       7          5    0   0          3
                        4       4          3    0   0          0
                        7       7          5    0   0          4
                        7       7          5    0   0          3
                        3       3          2    0   0          4

                                                               7
                                                               2
                                                               5




                            7


       1.                       2019   1   9



       2.                       2019   2   25           2019




124   中原證券   2019
3.                          2019   3       28                      2018
              2018                                                        2018
                     2018              A                    2018          H
     2018   12 31                             2018                    2018
            2018                              2018
              2018                          2018


4.                          2019       4    18                      2019



5.                          2019   7       4



6.                          2019 8 27                                     2019
                             2019 6 30           6                    2019
               2019
       2019



7.                          2019   10       30                      2019




                               中原證券              2019                    125
                 2014   3    10




                                   中原證券




126   中原證券              2019
中原證券   2019   127
       1




128   中原證券   2019
2




3




1




    中原證券   2019   129
       2
                             17




       2019                                             20




                                           96
                                  6
                        25            61            4
                             1                  1




130   中原證券   2019
       2019



2019




                                2019




              中原證券   2019          131
                        81              10%       10%




                                         10
                                                              5


                                   10
       10%
                                              5


                                         90                   10%
                             110
                   3%                                   111




132   中原證券   2019
                                3.29
     15




1              2020     1   3




    中原證券     2019                  133
                        E.1.2




                          2019
         E




134   中原證券   2019
                    2019




1.


     A.5.6




2.




             中原證券      2019   135
      3.




      4.




            (1)


            (2)              4       5       2



            (3)                  2       9


            (4)




136        中原證券   2019
                                                                                      %


     中原證券             17        01 145644   2017/7/25     2020/7/26   15          5.15
       2017


     中原證券             17        02 145663   2017/11/16 2020/11/17     10          5.49
       2017


     中原證券             18        01 150323   2018/4/26     2021/4/27   15          5.58
       2018


     中原證券             19        01 155259   2019/3/25     2022/3/26   20           3.9
       2019



     中原證券             19        F1 151407   2019/4/15     2020/4/16   15           3.8
       2019


     中原證券             19        C1 162323   2019/10/30 2022/10/30     10           4.9
       2019




                17   01        17        02     18          01                  19           01   19   F1
19     C1




                                                            中原證券           2019                         137
        17       01      17         02        18   01


                                                                           19
       01



                               19        F1


                                                        19    C1



                      5.34




                                                        160        35.52




138   中原證券                2019
...................................................   140


    ...............................................   141


    ...............................................   142


    ...............................................   144




                   中原證券        2019                 139
      2019


                                  12      31
                                2019              2018




        —               3   1,146,159           910,394
        —               4     979,726         1,291,898
        —               5     722,269           347,964


                             2,848,154         2,550,256
                               627,615           307,661


                             3,475,769         2,857,917


                              (185,030)          (175,036)
                              (951,228)        (1,032,165)
                              (889,463)          (635,930)
                              (129,423)           (74,005)
                              (887,473)          (542,173)
                         6    (359,459)          (319,576)


                             (3,402,076)       (2,778,885)


                                73,693            79,032


                                42,425            22,086


                               116,118           101,118
                         7     (41,035)           (5,260)


                                75,083            95,858



                                58,223            65,789
                                16,860            30,069


                                75,083            95,858



        —               8         0.02              0.02




140          證   2019
                                2019


                  12      31
             2019               2018



                 75,083          95,858




                  2,251                —

—                2,939           4,469
—                 (735)         (1,117)

                  7,962          40,847


                 12,417          44,199


                 87,500         140,057



—               66,559          88,748
—               20,941          51,309


                 87,500        140   057




     證   2019                              141
      2019   12    31


                                       2019           2018
                                     12 31          12 31




                                       228,610       229,038
                                       275,295
                                        17,290         18,105
                                        22,372         22,042
                                        66,893        158,630
                                     1,104,721        939,294
                                       460,695        471,936
                               9     1,278,147      1,095,561
                                        10,248          5,089
                                        13,210        378,822
                                        93,141        275,904
                                       345,626        251,316
                                       395,170        282,711
                                        29,328         25,759

                                     4,340,746      4,154,207



                               10    6,060,740      4,720,498
                                       204,001        253,692
                               9    15,948,871     12,836,196
                                       628,042        688,805
                                     3,010,679      8,537,746
                                       994,885        967,819
                                        11,384         62,986
                                     2,518,050      2,340,353
                                     6,581,562      4,654,821
                                     2,750,186      2,606,941
                                       520,756        321,865

                                    39,229,156     37,991,722

                                              —        9,353

                                    39,229,156     38,001,075

                                    43,569,902     42,155,282




                               11    3,869,071      3,869,071
                                     5,713,904      5,843,673
                                        88,232        238,155

                                     9,671,207      9,950,899

                                      826,578       1,324,141

                                    10,497,785     11,275,040



142           證        2019
                       2019    12    31


             2019               2018
           12 31              12 31




                  —          1,502,926
     12    4,623,940          4,097,519
              13,203                 —
              91,446
               8,258                3,461

           4,736,847          5,603,906



           8,721,089          8,668,864
     12    4,080,866          4,136,652
           1,568,748          1,874,987
              86,391
           1,114,552            380,028
              56,986             59,563
     13      374,581            537,577
           2,361,160          2,241,402
                  84                 —
           8,895,067          6,561,060
           1,075,746            816,203

          28,335,270      25,276,336

          33,072,117      30,880,242


          43,569,902      42,155,282




證        2019                              143
      1




      2

                    2019   1    1                          16
                2018                                                          2019
          1    1


                                      16                        17    —
                                                                       2019   1   1
                                                2019   1   1
                                      5.27%                          5.56%


                                           16




                    2019   1     1              12




144           證               2019
2



                                                  2019
                                                  1 1


    2018    12   31                               237,637
                                                   (8,427)

                                                  229,210

                                                   (6,614)

                                                  132,279

     2019    1   1
                                                  126,594

                                                   43,615
                                                   82,979

                           2018   12   31




                                                  2019
                                                  1 1


                                                  158,369
                                                   90,317

3

                                   2019          2018


                                       613,891    486,527
                                       143,735     47,762
                                       109,789     79,571
                                        78,741     52,366
                                        81,473    110,237
                                        82,983    104,218
    掛牌服務及其他                      35,547     29,713

                                   1,146,159      910,394



                      證           2019                      145
      4

                      2019        2018



                       389,238     418,923
                       211,953     176,974
                       193,981     509,854
                       100,539     126,022
                        45,067      14,744
                        38,948      45,358
                            —          23


                       979,726    1,291,898


      5

                      2019        2018




                       676,473     569,389


                        25,468     (210,040)


                        (8,395)         124
                       (36,565)      (6,893)


                        11,813           —
                        54,249        2,076
                          (774)      (6,692)


                       722,269     347,964




146       證   2019
6

              2019         2018



                177,420     209,817
                 39,402      42,348
                  5,408      14,518
                121,734      15,467


                     17         131
                     —      28,714
                 15,478       8,581


                359,459     319,576


7

              2019         2018




    —          133,460      82,777
    —           (2,664)     15,956


                130,796      98,733


                (89,761)     (93,475)


                 41,035       5,260




         證   2019                      147
      7

                                                                          25%




                                                                 2019           2018



                                                                  116,118        101,118
            25%                                                    29,029         25,280
                                                                   29,272              814
                            (1)                                    (38,861)       (26,597)
                                  (2)                                5,084         4,332
                                                                    16,511         1,431


                                                                   41,035          5,260


          (1)



          (2)


      8




                                                                 2019           2018



                                                                   58,223         65,789


                                                                 3,869,071      3,916,400


                                                                        0.02           0.02


                     2019         12    31      2018   12   31




148             證                       2019
9

            2019        2018
          12 31       12 31


           695,610      667,073
           261,781       20,000
                —      100,233
           308,102       90,902
            12,654      217,353


          1,278,147    1,095,561



            226,849           —
             13,271           —
          1,038,027    1,095,561


          1,278,147    1,095,561



         13,548,486    8,822,289
          1,382,978    2,487,450
            752,766    1,091,910
            163,533      303,816
            101,108       81,231
                 —       49,500


         15,948,871   12,836,196



         14,146,111    9,360,332
              1,215      104,434
          1,801,545    3,371,430


         15,948,871   12,836,196




    證   2019                      149
      10

                                              2019              2018
                                            12 31             12 31



           —                               5,820,790         4,428,457
           —                                 310,947           372,334


                                            6,131,737         4,800,791
                                              (70,997)          (80,293)


                                            6,060,740         4,720,498


            2019 12 31                                   18,251.03
           2018 12 31           13,540.89


      11

                                                1



                                              2019              2018
                                            12 31             12 31



           —                               2,673,706         2,673,706
           —H                              1,195,365         1,195,365


                                            3,869,071         3,869,071




           —                               2,673,706         2,673,706
           —H                              1,195,365         1,195,365


                                            3,869,071         3,869,071




150        證            2019
12




                                  2019           2018
                                12 31          12 31


                                2,565,557     4,097,520
                                2,058,383            —


                                4,623,940     4,097,520




                                  2019           2018
                                12 31          12 31


                                2,540,420     2,573,068
                                1,540,446      1,563,583


                                4,080,866      4,136,651


     2017   7    26   15                    5.15%          3



     2017   11   17   10                    5.49%          3



     2018   4    27        15               5.58%          3



     2019   3    26        20               3.90%          3



     2019   4    16        15               3.80%          1



     2019   10   30        10               4.90%          3




                      證        2019                       151
      13

                                                                                    2019             2018
                                                                                  12 31            12 31


                                                                                   374,581          537,577


                 2019   12       31                                   2.75%     6.00%


      14




           (i)


           (ii)                        10%    5%


           (iii)                       11%


           (iv)                        10%


           (v)



                      2018                               2018   10   16                              2018
                                             2018   12   31                                38,690,707.00
                        0.01


                      2019                               2019   11   07                              2019
                                             2019   12   31                                77,381,414.00
                        0.02


                                                                          (i)
                          (ii)




152              證                   2019
15




     (a)



     (b)


     (c)


     (d)



     (e)



     (f)




           證   2019   153
      15

                                                         2019




                       788,611   216,795           —     (64,785)    (46,464)    (39,342)    9,838 (1,146,159)
                       393,298        —     (145,453)    (25,410)    (34,596)   (396,294)   15,325 (979,726)


                        17,982         —    (785,843)   (125,151)   169,612     (104,974)   99,644     (764,694)
                       590,207       200       (2,236)       (392)     1,931      (37,797)    1,286     (627,615)


                  (1,602,290)    (209,149)   638,639      50,649     241,124     687,817     (27,592) 3,402,076


                       187,808      7,846    (294,893)   (165,089)   331,607     109,410     98,501     (116,118)


                                                         2018




                       621,547    94,654           —     75,905      87,577      33,828      (3,117) 910,394
                       406,864        —     283,176      34,570      44,647     522,641          — 1,291,898


                           250         —    290,271     115,592      49,175      (70,585)   (14,653)   370,050
                       279,572       400      13,225       3,496       2,894        9,370     (1,296)   307,661


                  (1,075,616)    (136,143)   (555,697)    (79,926)   (193,872)   (741,974)    4,343 (2,778,885)


                       232,617    (41,089)    30,975     149,637       (9,579)   (246,720)   (14,723)   101,118




154        證   2019
16

     (1)

                  2019     10   15
                                                      A



     (2)

           2020   3   24
                                                 [2020]543
                                                             [2020 544




     (3)

                                     2020




                                            證       2019                155
           3                           2                          8

      1




           1         中原證券                                              2018/12/19     2019/5/31
                                                       21   [2018]315
           2         中原證券                                              2018/12/19     2019/5/31
                                                            [2018]315
                                                 116
           3         中原證券                                              2018/12/19     2019/5/31
                                                            [2018]315
                                           111


      2




           1         中原證券          中原證券                                         2019/8/21
                                                                        4 –6
           2         中原證券          中原證券                                   2     2019/8/14

                                                            16   1611




156       中原證券              2019
3




    1   中原證券              中原證券                                           2019/10/14



    2   中原證券              中原證券                                           2019/9/19

    3   中原證券              中原證券                                           2019/7/2



    4   中原證券              中原證券                                           2019/8/26

                                                             1    3
    5   中原證券              中原證券                                           2019/8/28
                                                        318 C404
    6   中原證券              中原證券                                           2019/6/6
                                                        14   53          909
    7   中原證券              中原證券                                           2019/8/14
                                                        2
                                                        16   1601 1602
    8   中原證券              中原證券                                           2019/11/20
                                                             1             A 3




    1        2019   10   29


                                   [2019]270




                     2019                           B    BBB




                                         中原證券                 2019                        157