工商银行：简式权益变动报告书2020-01-11
中国工商银行股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：中国工商银行股份有限公司
股票简称：工商银行
股票代码：601398.SH
股票上市地点：上海证券交易所
信息披露义务人：全国社会保障基金理事会
住所：北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座
通讯地址：北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座
股份变动性质：股份增加
签署日期：二○二○年一月九日
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信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管
理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号
——权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益
变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在中国
工商银行股份有限公司中直接拥有权益的股份变动情况。截至本报告
书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通
过任何其他方式增加或减少其在中国工商银行股份有限公司中拥有
权益的股份。根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》《全国社
会保障基金境外投资暂行规定》《基本养老保险基金投资管理办法》
以及全国社会保障基金理事会与投资管理人签署的相关合同，全国社
会保障基金理事会委托投资管理人管理的委托投资组合由投资管理
人自主管理，与信息披露义务人不存在一致行动关系，因此，本报告
书披露的信息披露义务人持股信息不包括该等委托投资组合的持股
情况。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其
履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之
相冲突。
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四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披
露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的
信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
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目 录
第一节 释义 .............................................................................. 5
第二节 信息披露义务人介绍 ................................................. 6
第三节 本次权益变动目的 ....................................................... 8
第四节 权益变动方式 ............................................................... 9
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................... 11
第六节 其他重大事项 ............................................................. 12
第七节 声明 ........................................................................... 13
第八节 备查文件 ..................................................................... 14
附表：简式权益变动报告书 ................................................... 15
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第一节 释义
除非文意另有所指或另有说明，下列简称在本报告书中具有如下含
义：
权益变动报告书、本报告书、 指 中国工商银行股份有限公司简
本报告 式权益变动报告书
上市公司、工商银行 指 中国工商银行股份有限公司，
股票代码：601398.SH
信息披露义务人、社保基金会 指 全国社会保障基金理事会
财政部 指 中华人民共和国财政部
人力资源社会保障部 指 中华人民共和国人力资源和社
会保障部
社保基金会国有资本划转账 指 全国社会保障基金理事会国有
户 资本划转一户、二户、七户、
八户、九户、十户
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第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
名称：全国社会保障基金理事会
住所：北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座
法定代表人：刘伟
开办资金：800 万元
组织类型及经济性质：事业单位
宗旨和业务范围：管理运营社会保障基金，促进社会保障事业发
展。全国社会保障基金管理运营；划转的中央企业国有股权受委
托集中持有与管理；基本养老保险基金受委托管理运营；基金收
支、管理和投资运营情况定期公开。
统一社会信用代码：12100000717800822N
有效期：2019 年 6 月 13 日至 2024 年 6 月 13 日
通讯地址：北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座
邮编：100032
二、 信息披露义务人的法定代表人情况
其他国家或地
姓名 性别 国籍 长期居住地 职务
区的居留权
刘伟 男 中国 北京 无 理事长
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三、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份
达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
占公司股份
公司名称 股票代码
总数比例
601288.SH
中国农业银行股份有限公司 6.95%
01288.HK
601328.SH
交通银行股份有限公司 16.54%
03328.HK
中国华融资产管理股份有限公司 02799.HK 7.61%
中国信达资产管理股份有限公司 01359.HK 13.99%
中节能风力发电股份有限公司 601016.SH 8.78%
601319.SH
中国人民保险集团股份有限公司 16.54%
01339.HK
注：表中持股比例不含社保基金会通过委托投资组合（含港股通）间接持有的部分。
四、一致行动人信息披露
工商银行的股东名册中，社保基金会国有资本划转账户（划转一
户、二户、七户、八户、九户、十户）为社保基金会实际控制的证券
账户，与社保基金会存在一致行动关系。
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第三节 本次权益变动目的
一、 本次权益变动的目的
为贯彻落实《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实
施方案的通知》（国发〔2017〕49 号），财政部将其持有工商银行
股权的 10%一次性划转给社保基金会持有。
二、 信息披露义务人未来十二个月内增持或减持计划
除本报告书披露的权益变动外，截至本报告书签署之日，信息披
露义务人暂无在未来十二个月内继续增加或减少其在工商银行中拥
有权益的股份的计划。若信息披露义务人做出增持或减持工商银行股
份的决定，届时将按照相关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。
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第四节 权益变动方式
一、 本次权益变动的方式
根据财政部、人力资源社会保障部出具的划转通知，社保基金会
国有资本划转账户接收财政部一次性划转给社保基金会持有的工商
银行股份 12,331,645,186 股 A 股。
二、 本次权益变动情况
（一）本次权益变动具体情况
权益变动
信息披露义务人
数量（股） 占比 方式
全国社会保障基金理事会 国有股行政划转
12,331,645,186 3.46%
（国有资本划转账户） 或变更
（二）本次权益变动前后持股情况
权益变动前 权益变动后
信息披露义务人
数量（股） 占比 数量（股） 比例
全国社会保障基金理事会
8,037,177,174 2.26% 8,037,177,174 2.26%
（H 股）
全国社会保障基金理事会
0 0 12,331,645,186 3.46%
（国有资本划转账户）
合计 8,037,177,174 2.26% 20,368,822,360 5.72%
注 1：表（一）、表（二）中全国社会保障基金理事会国有资本划转账户持股数
为划转一户、二户、七户、八户、九户、十户持有本次划转股份的合计数。
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2：表中持股比例不含社保基金会通过委托投资组合（含港股通）间接持有的
部分。
三、 信息披露义务人本次涉及上市公司股份的权利限制情况
根据《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案
的通知》（国发〔2017〕49 号）有关规定，社保基金会对本次划转
股份，自股份划转到账之日起，履行 3 年以上的禁售期义务。
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第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
除本次已披露的权益变动外，信息披露义务人在本次权益变动事
实发生之日起前六个月内，不存在通过证券交易所买卖上市公司股票
的情况。
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权
益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用及为避免对
报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大
信息。
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第七节 声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
全国社会保障基金理事会
2020 年 1 月 9 日
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第八节 备查文件
1.信息披露义务人事业单位法人证书复印件
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附表：简式权益变动报告书
基本情况
中国工商银行股份有 上 市 公 司
上市公司名称 北京市
限公司 所在地
股票简称 工商银行 股票代码 601398.SH
信 息 披 露 北京市西城区丰汇
信息披露义务 全国社会保障基金理
义 务 人 注 园 11 号楼丰汇时
人名称 事会
册地 代大厦南座
增加 √ 减 少 □ 有无一致
拥有权益的股 有 √ 无 □
不变，但持股人发生变 行动人
份数量变化
化 □
信息披露
信息披露义务
义务人是
人是否为上市
是 □ 否 √ 否为上市 是 □ 否 √
公司第一大股
公司实际
东
控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
权益变动方式 国有股行政划转或变更 √ 接方式转让 □
（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
继承 □ 赠与 □ 其他 □（请注明）
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信息披露义务 社保基金会账户（H 股）持股数量：8,037,177,174 股，持股比
人披露前拥有 例：2.26% ；
权益的股份数
量及占上市公 社保基金会国有资本划转账户持股数量：0 股 持股比例：0%
司已发行股份
比例 合计持股数量：8,037,177,174 股 持股比例：2.26%
本次权益变动 社保基金会账户（H 股）变动数量：0 股，变动比例：0% ；
后，信息披露 社保基金会国有资本划转账户变动数量：12,331,645,186 股，
义务人拥有权 变动比例：3.46%；
益的股份数量 合计变动数量：12,331,645,186 股，变动比例：3.46%
变动后合计持股数量：20,368,822,360 股，变动后合计持股比
及变动比例 例：5.72%
信息披露义务
信息披露义务人不排除未来 12 个月内增/减持工商银
人是否拟于未
行股份的可能，若发生相关权益变动事项，将严格按相
来 12 个月内继
关法律法规的规定执行并及时履行信息披露义务。
续增持
信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级 是 □ 否 √
市场买卖该上
市公司股票
注：表中持股比例不含社保基金会通过委托投资组合（含港股通）间接持有的部分。
信息披露义务人名称：全国社会保障基金理事会
法定代表人:刘伟
日期：2020 年 1 月 9 日
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