2019 年第三季度报告
公司代码：601519 公司简称：大智慧
上海大智慧股份有限公司
2019 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张志宏、主管会计工作负责人陈志及会计机构负责人（会计主管人员）李菁保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 1,953,599,608.19 2,031,381,580.48 -3.83
归属于上市公司股东的净
1,365,982,421.81 1,441,688,119.35 -5.25
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
-58,623,040.65 -61,729,187.78 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 446,148,994.93 417,414,149.75 6.88
归属于上市公司股东的净
-85,148,631.70 -38,821,382.26 不适用
利润
归属于上市公司股东的扣
13,699,105.68 -2,553,488.93 不适用
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -6.07 -2.87 不适用
基本每股收益（元/股） -0.043 -0.020 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.043 -0.020 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 5,994.82 5,994.82
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计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 4,401,005.29 4,598,699.01
定额或定量持续享受的政府补助
除外
与公司正常经营业务无关的或有
-22,068,721.44 -106,906,222.84 计提预计负债等
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
545,997.95 1,649,527.89
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债
和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收
-79,010.98 1,812,174.96
入和支出
所得税影响额 -7,911.22 -7,911.22
合计 -17,202,645.58 -98,847,737.38
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 202,432
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
售条件股 股份 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
份数量 状态
张长虹 704,792,657 35.46 0 冻结 704,792,657 境内自然人
浙江新湖集团股
368,147,900 18.52 0 质押 360,000,000 境内非国有法人
份有限公司
张婷 85,025,402 4.28 0 无 0 境内自然人
张志宏 51,238,600 2.58 0 无 0 境内自然人
MERRILL LYNCH
5,052,418 0.25 0 未知 / 境外法人
INTERNATIONAL
郑红 4,206,000 0.21 0 未知 / 境内自然人
中国证券金融股
3,292,600 0.17 0 未知 / 其他
份有限公司
杨红军 2,676,558 0.13 0 未知 / 境内自然人
张永胜 2,350,000 0.12 0 未知 / 境内自然人
王玫 2,100,000 0.11 0 未知 / 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
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张长虹 704,792,657 人民币普通股 704,792,657
浙江新湖集团股份有限公司 368,147,900 人民币普通股 368,147,900
张婷 85,025,402 人民币普通股 85,025,402
张志宏 51,238,600 人民币普通股 51,238,600
MERRILL LYNCH
5,052,418 人民币普通股 5,052,418
INTERNATIONAL
郑红 4,206,000 人民币普通股 4,206,000
中国证券金融股份有限公司 3,292,600 人民币普通股 3,292,600
杨红军 2,676,558 人民币普通股 2,676,558
张永胜 2,350,000 人民币普通股 2,350,000
王玫 2,100,000 人民币普通股 2,100,000
公司前十名股东、前十名无限售条件股东中，控股股东张长虹先
上述股东关联关系或一致行 生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系；与公司第四大股东张
动的说明 志宏先生系兄弟关系。除上述情况外，未知其他股东之间是否存
在关联关系或者属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及
不适用
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表项目大幅变动及原因
单位：元 币种：人民币
本期期末金额
项目名称 本期期末数 上期期末数 较上期期末变 情况说明
动比例（%）
交易性金 主要系本期新金融工具准则
97,180,198.63 0.00 不适用
融资产 调整。
主要系本期末参股公司宁波
持有待售
0.00 45,000,000.00 -100.00 恺英互联网小额贷款有限公
资产
司的股权已出售。
主要系本期新金融工具准则
其他流动
5,621,387.36 72,694,677.53 -92.27 调整及银行理财金额有所减
资产
少。
应付职工 主要系上期期末计提应支付
4,333,362.88 41,223,027.28 -89.49
薪酬 薪酬费用较高。
其他应付 主要系支付上期期末计提应
25,868,136.73 88,739,296.25 -70.85
款 支付的诉讼赔付金。
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主要系本期诉讼金额有所增
预计负债 278,212,763.23 170,849,526.46 62.84
加。
（2） 利润表项目大幅变动及原因
单位：元 币种：人民币
本期期末金
项目 额较上期期
本期数 上期数 情况说明
名称 末变动比例
（%）
财务 主要系公司银行存单有所增加，相
-22,846,977.12 -5,274,058.14 不适用
费用 应利息收入增加。
主要系上年同期有对原参股公司大
智慧（香港）投资控股有限公司的
投资
1,924,753.92 24,473,497.14 -92.14 投资收益，但该参股公司股权已于
收益
上期期末全部转让，本期相应投资
收益减少。
（3） 现金流量表项目大幅变动及原因
单位：元 币种：人民币
本期期末金额较
项目名称 本期数 上期数 上期期末变动比 情况说明
例（%）
投资活动产生的 主要系本期银行理
7,526,061.02 74,287,516.33 -89.87
现金流量净额 财资金有所减少。
筹资活动产生的 主要系上年同期归
-1,630,286.73 -75,003,383.33 不适用
现金流量净额 还大股东借款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于公司诉讼的情况
公司于2016年7月26日收到中国证监会发布的《行政处罚决定书》（[2016]88号），中国证监
会认定公司存在信息披露违法事实。公司因上述《行政处罚决定书》所涉及的虚假陈述责任，陆
续收到上海市一中院、上海金融法院和上海市高级人民法院发来的《应诉通知书》、《民事裁定
书》、《民事判决书》及相关法律文书。
截至2019年9月30日，公司收到一中院和上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关
法律文书合计3768例，一中院和上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉
诉讼请求金额合计为63,787.63万元；公司收到上海市高级人民法院发来《民事申请再审案件应诉
通知书》及相关法律文书1例，诉讼请求金额为13.59万元。
公司收到一中院发来的《民事裁定书》及相关法律文书合计698例，法院准许原告撤回对公司
证券虚假陈述责任纠纷案的起诉，撤回的诉讼请求金额合计为14,930.13万元。
公司收到一中院《民事判决书》及相关法律文书，根据《民事判决书》显示，法院已对1120
名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审判决，判决驳回99名原告的诉讼请求；判决公
司赔偿1021名原告投资差额损失及佣金损失，累计判决驳回金额7,689.24万元，累计判决赔偿金
额16,642.13万元。
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公司收到上海市高级人民法院发来的《民事判决书》，二审判决公司赔偿592名原告投资差额
损失及佣金损失。公司根据上述涉诉事项的判断结果确认应赔偿金额9,455.87万元（其中已支付
赔偿金额合计9,052.09万元），对尚在审理中的剩余诉讼计提预计负债金额合计为27,821.28万元。
虽现诉讼时效已届满，但根据民事诉讼法及相关法律规定，诉讼时效届满后原告依然可以起诉，
被告可以以诉讼时效届满进行抗辩，抗辩成立的，人民法院将驳回原告的诉讼请求。公司将密切
关注诉讼事项的进展状况，及时履行信息披露义务。
2、关于公司关联交易的进展情况
公司分别于2019年9月24日、2019年10月15日召开了第四届董事会2019年第七次会议、2019
年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整关联交易方案的议案》。公司根据调整后的交易
方案，与中证置投有限责任公司（以下简称“中证置投”）签署《股份收购协议》，协议约定：
中证置投以每股1.14元的价格收购公司所持中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证
报价”）的全部股份，收购金额共计22,800万元。交易完成后，公司不再持有中证报价的股份。
具体内容可参见公司《关于关联交易的进展公告》、《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公
告编号：临 2019-064、临2019-069）。
现公司已与中证置投签署了《股份收购协议》，交易事项也已经中证报价股东大会审议通过。
目前本次交易未进行交割，交易双方正积极办理交易涉及的工商登记备案手续，待相关工作完成
后公司将及时履行披露义务。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海大智慧股份有限公司
法定代表人 张志宏
日期 2019 年 10 月 31 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,040,035,543.11 1,110,116,758.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 97,180,198.63
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 83,023,173.73 76,933,024.00
应收款项融资
预付款项 11,496,124.83 7,766,902.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 23,982,404.66 15,772,138.16
其中：应收利息 968,891.73 1,331,048.40
应收股利
买入返售金融资产
存货 280,018.09 383,665.65
持有待售资产 45,000,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,621,387.36 72,694,677.53
流动资产合计 1,261,618,850.41 1,328,667,166.54
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产 204,534,754.78
投资性房地产 148,480,104.42 156,394,880.73
固定资产 22,375,605.67 23,722,992.61
在建工程 293,896.96 226,883.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 12,461,687.45 15,621,501.84
开发支出
商誉 296,561,859.78 295,343,445.41
长期待摊费用 4,859,322.26 5,788,288.68
递延所得税资产 471,957.18 661,908.24
其他非流动资产 1,941,569.28 919,758.36
非流动资产合计 691,980,757.78 702,714,413.94
资产总计 1,953,599,608.19 2,031,381,580.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 145,181,421.16 145,549,626.31
预收款项 117,838,597.04 128,096,728.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 4,333,362.88 41,223,027.28
应交税费 12,895,000.01 10,105,708.84
其他应付款 25,868,136.73 88,739,296.25
其中：应付利息
应付股利 349,969.05
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 306,116,517.82 413,714,386.79
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非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 278,212,763.23 170,849,526.46
递延收益 1,100,000.64 1,325,000.28
递延所得税负债 2,187,904.69 2,531,003.57
其他非流动负债
非流动负债合计 281,500,668.56 174,705,530.31
负债合计 587,617,186.38 588,419,917.10
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益 46,891,932.82 37,820,205.50
专项储备
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
一般风险准备
未分配利润 -1,848,978,475.12 -1,764,201,050.26
归属于母公司所有者权益（或股东权
1,365,982,421.81 1,441,688,119.35
益）合计
少数股东权益 1,273,544.03
所有者权益（或股东权益）合计 1,365,982,421.81 1,442,961,663.38
负债和所有者权益（或股东权益）
1,953,599,608.19 2,031,381,580.48
总计
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海大智慧股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
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货币资金 508,375,737.17 614,103,369.73
交易性金融资产 20,024,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 8,988,083.50 13,546,505.45
应收款项融资
预付款项 3,796,553.99 2,823,197.59
其他应收款 42,223,390.00 31,474,731.16
其中：应收利息 588,683.42 740,777.72
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 553,851.19 516,631.43
流动资产合计 583,961,615.85 662,464,435.36
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 642,947,829.00 637,906,334.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 204,534,754.78
投资性房地产 51,521,467.48 53,941,179.22
固定资产 2,310,960.93 2,667,458.44
在建工程 127,358.50 60,344.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 191,335.54 367,882.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 527,179.51 527,179.51
非流动资产合计 902,160,885.74 899,505,133.66
资产总计 1,486,122,501.59 1,561,969,569.02
流动负债：
短期借款
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2019 年第三季度报告
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 109,456,027.65 147,175,450.75
预收款项 12,115,750.44 9,217,238.07
应付职工薪酬 30,256.38 6,696,483.14
应交税费 819,863.76 1,968,063.57
其他应付款 199,522,393.52 251,975,386.77
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 321,944,291.75 417,032,622.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 278,212,763.23 170,849,526.46
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 278,212,763.23 170,849,526.46
负债合计 600,157,054.98 587,882,148.76
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
未分配利润 -2,282,103,517.50 -2,193,981,543.85
所有者权益（或股东权益）合计 885,965,446.61 974,087,420.26
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2019 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股东权益）
1,486,122,501.59 1,561,969,569.02
总计
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 156,193,958.40 139,906,776.40 446,148,994.93 417,414,149.75
其中：营业收入 156,193,958.40 139,906,776.40 446,148,994.93 417,414,149.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 143,152,459.97 150,768,135.70 423,816,823.13 426,118,733.84
其中：营业成本 62,474,415.74 67,996,773.51 186,871,791.98 187,359,756.16
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 416,229.02 -966,847.38 487,423.28 -896,440.25
销售费用 22,010,704.56 20,083,675.19 66,052,732.65 61,060,415.38
管理费用 39,027,277.88 41,609,459.92 116,891,763.03 118,252,415.00
研发费用 26,440,715.48 23,867,282.53 76,360,089.31 65,616,645.69
财务费用 -7,216,882.71 -1,822,208.07 -22,846,977.12 -5,274,058.14
其中：利息费用 11,841.67 564,827.97
利息收
7,623,151.46 1,920,226.84 23,224,190.40 6,083,574.75
入
加：其他收益 4,802,557.99 5,570,464.16 5,576,537.06 8,181,405.34
投资收益（损失
1,170,155.47 12,320,840.26 1,924,753.92 24,473,497.14
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资 7,109,931.88 15,863,207.05
收益
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2019 年第三季度报告
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动
收益（损失以“－”号 -624,157.52 -275,226.03
填列）
信用减值损失
-75,213.16 -212,700.95
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
-76,115.99 -1,084,410.75
（损失以“－”号填列）
资产处置收益
5,994.82 420.01 5,994.82 98,686.05
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
18,320,836.03 6,954,249.14 29,351,530.62 22,964,593.69
“－”号填列）
加：营业外收入 402,951.15 1,993,190.70 1,943,692.50
减：营业外支出 22,147,732.42 14,807,372.24 107,087,238.58 53,891,642.06
四、利润总额（亏损总
-3,826,896.39 -7,450,171.95 -75,742,517.26 -28,983,355.87
额以“－”号填列）
减：所得税费用 3,332,290.72 2,870,430.45 9,408,574.46 9,838,478.76
五、净利润（净亏损以
-7,159,187.11 -10,320,602.40 -85,151,091.72 -38,821,834.63
“－”号填列）
（一）按经营持续性
分类
1.持续经营净利
润（净亏损以“－”号 -7,159,187.11 -10,320,602.40 -85,151,091.72 -38,821,834.63
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属
分类
1.归属于母公司
股东的净利润（净亏损 -7,159,187.11 -10,319,465.09 -85,148,631.70 -38,821,382.26
以“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填 -1,137.31 -2,460.02 -452.37
列）
六、其他综合收益的税 7,527,780.27 17,799,429.93 9,442,934.16 20,933,345.29
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2019 年第三季度报告
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税 7,527,780.27 17,799,429.93 9,442,934.16 20,933,345.29
后净额
（一）不能重分类
进损益的其他综合收
益
1.重新计量设
定受益计划变动额
2.权益法下不
能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工
具投资公允价值变动
4.企业自身信
用风险公允价值变动
（二）将重分类进
7,527,780.27 17,799,429.93 9,442,934.16 20,933,345.29
损益的其他综合收益
1.权益法下可
转损益的其他综合收
益
2.其他债权投
资公允价值变动
3.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
5.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投
资信用减值准备
7. 现金流量套
期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报
7,527,780.27 17,799,429.93 9,442,934.16 20,933,345.29
表折算差额
9.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
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2019 年第三季度报告
七、综合收益总额 368,593.16 7,478,827.53 -75,708,157.56 -17,888,489.34
归属于母公司所有
368,593.16 7,479,964.84 -75,705,697.54 -17,888,036.97
者的综合收益总额
归属于少数股东的
-1,137.31 -2,460.02 -452.37
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.004 -0.005 -0.043 -0.020
(元/股)
（二）稀释每股收益
-0.004 -0.005 -0.043 -0.020
(元/股)
定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 26,114,275.70 16,922,705.44 73,462,619.26 57,379,218.46
减：营业成本 12,713,730.24 11,862,778.45 36,705,212.23 31,332,477.59
税金及附加 288,483.15 -1,099,129.33 -425,030.97 -1,950,980.71
销售费用 4,471,079.91 2,675,142.17 6,191,582.24 6,211,471.49
管理费用 9,142,524.05 12,618,552.41 28,628,754.35 33,853,790.11
研发费用
财务费用 -5,260,740.98 -1,029,460.37 -16,091,483.54 -3,561,396.78
其中：利息费用 552,986.30
利息收入 5,264,351.51 1,043,161.25 16,193,034.40 4,167,184.92
加：其他收益 138,466.67 1,909,436.01 366,223.15 2,210,486.01
投资收益（损失
10,595,081.46 2,104.64 19,429,991.17
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收 6,488,413.08 14,335,528.14
益
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－”号填 24,000.00 24,000.00
列）
信用减值损失 151,499.99 45,341.63
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2019 年第三季度报告
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
5,630,595.43 -207,465.94
（损失以“－”号填列）
资产处置收益
5,994.82 825.22 5,994.82 94,075.70
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以
5,079,160.81 10,030,760.23 18,897,249.19 13,020,943.70
“－”号填列）
加：营业外收入 401,670.48 401,670.48
减：营业外支出 22,081,721.44 14,807,372.24 107,019,222.84 53,891,642.06
三、利润总额（亏损总额
-17,002,560.63 -4,374,941.53 -88,121,973.65 -40,469,027.88
以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以
-17,002,560.63 -4,374,941.53 -88,121,973.65 -40,469,027.88
“－”号填列）
（一）持续经营净利
润（净亏损以“－”号填 -17,002,560.63 -4,374,941.53 -88,121,973.65 -40,469,027.88
列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后
656,049.53 2,984,864.15
净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
656,049.53 2,984,864.15
益的其他综合收益
1.权益法下可转损
656,049.53 2,984,864.15
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资
产公允价值变动损益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益的金
额
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2019 年第三季度报告
5.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
6.其他债权投资信
用减值准备
7. 现金流量套期
储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折
算差额
9.其他
六、综合收益总额 -17,002,560.63 -3,718,892.00 -88,121,973.65 -37,484,163.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 453,181,854.52 411,730,028.95
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 5,134,471.76 4,389,559.72
收到其他与经营活动有关的现金 191,908,166.56 293,723,516.98
经营活动现金流入小计 650,224,492.84 709,843,105.65
购买商品、接受劳务支付的现金 184,720,994.37 159,456,587.60
客户贷款及垫款净增加额
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2019 年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 216,646,846.87 206,595,728.25
支付的各项税费 14,378,519.05 11,842,062.20
支付其他与经营活动有关的现金 293,101,173.20 393,677,915.38
经营活动现金流出小计 708,847,533.49 771,572,293.43
经营活动产生的现金流量净额 -58,623,040.65 -61,729,187.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 194,000,000.00 921,081,796.94
取得投资收益收到的现金 1,936,779.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资
277,901.54 634,747.47
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 196,214,681.36 921,716,544.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资
6,188,620.34 8,429,028.08
产支付的现金
投资支付的现金 182,500,000.00 839,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 188,688,620.34 847,429,028.08
投资活动产生的现金流量净额 7,526,061.02 74,287,516.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 5,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 358,254.09 3,383.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、
349,020.42
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,272,032.64 80,000,000.00
筹资活动现金流出小计 1,630,286.73 80,003,383.33
筹资活动产生的现金流量净额 -1,630,286.73 -75,003,383.33
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2019 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,646,050.69 15,239,650.30
五、现金及现金等价物净增加额 -45,081,215.67 -47,205,404.48
加：期初现金及现金等价物余额 510,116,758.78 381,297,764.30
六、期末现金及现金等价物余额 465,035,543.11 334,092,359.82
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 82,175,077.85 43,910,107.69
收到的税费返还 1,732,901.00 2,854,582.74
收到其他与经营活动有关的现金 164,327,907.63 231,170,524.29
经营活动现金流入小计 248,235,886.48 277,935,214.72
购买商品、接受劳务支付的现金 69,367,492.26 34,328,720.49
支付给职工及为职工支付的现金 27,961,512.91 31,219,376.57
支付的各项税费 3,644,521.51 1,224,692.09
支付其他与经营活动有关的现金 157,263,944.11 250,868,371.40
经营活动现金流出小计 258,237,470.79 317,641,160.55
经营活动产生的现金流量净额 -10,001,584.31 -39,705,945.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 450,565,969.88
取得投资收益收到的现金 2,104.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资
307,955.60 665,317.95
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 310,060.24 451,231,287.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资
494,613.57 280,822.93
产支付的现金
投资支付的现金 25,541,494.92 365,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 26,036,108.49 365,280,822.93
投资活动产生的现金流量净额 -25,726,048.25 85,950,464.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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2019 年第三季度报告
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 80,000,000.00
筹资活动现金流出小计 80,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -80,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -13,870.00
五、现金及现金等价物净增加额 -35,727,632.56 -33,769,350.93
加：期初现金及现金等价物余额 84,103,369.73 55,794,680.50
六、期末现金及现金等价物余额 48,375,737.17 22,025,329.57
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,110,116,758.78 1,110,116,758.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 24,455,424.66 24,455,424.66
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 76,933,024.00 76,933,024.00
应收款项融资
预付款项 7,766,902.42 7,766,902.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 15,772,138.16 15,772,138.16
其中：应收利息 1,331,048.40 1,331,048.40
应收股利
买入返售金融资产
存货 383,665.65 383,665.65
持有待售资产 45,000,000.00 45,000,000.00
21 / 26
2019 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 72,694,677.53 48,239,252.87 -24,455,424.66
流动资产合计 1,328,667,166.54 1,328,667,166.54
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78 -204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 204,034,754.78 204,034,754.78
投资性房地产 156,394,880.73 156,394,880.73
固定资产 23,722,992.61 23,722,992.61
在建工程 226,883.29 226,883.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,621,501.84 15,621,501.84
开发支出
商誉 295,343,445.41 295,343,445.41
长期待摊费用 5,788,288.68 5,788,288.68
递延所得税资产 661,908.24 661,908.24
其他非流动资产 919,758.36 919,758.36
非流动资产合计 702,714,413.94 702,714,413.94
资产总计 2,031,381,580.48 2,031,381,580.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 145,549,626.31 145,549,626.31
预收款项 128,096,728.11 128,096,728.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 41,223,027.28 41,223,027.28
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2019 年第三季度报告
应交税费 10,105,708.84 10,105,708.84
其他应付款 88,739,296.25 88,739,296.25
其中：应付利息
应付股利 349,969.05 349,969.05
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 413,714,386.79 413,714,386.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 170,849,526.46 170,849,526.46
递延收益 1,325,000.28 1,325,000.28
递延所得税负债 2,531,003.57 2,531,003.57
其他非流动负债
非流动负债合计 174,705,530.31 174,705,530.31
负债合计 588,419,917.10 588,419,917.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益 37,820,205.50 37,448,998.66 -371,206.84
专项储备
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
一般风险准备
未分配利润 -1,764,201,050.26 -1,763,829,843.42 371,206.84
归属于母公司所有者权益（或
1,441,688,119.35 1,441,688,119.35
股东权益）合计
少数股东权益 1,273,544.03 1,273,544.03
所有者权益（或股东权益）
1,442,961,663.38 1,442,961,663.38
合计
负债和所有者权益（或股 2,031,381,580.48 2,031,381,580.48
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2019 年第三季度报告
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第
37 号—金融工具列报》，并要求单独在境内上市企业自 2019 年 01 月 01 日起施行。
公司自 2019 年 01 月 01 日起执行上述新金融会计准则，根据实际情况将“其他流动资产”数
据调整至“交易性金融资产”报表项目列报；将“可供出售金融资产”数据调整至“其他非流动
金融资产”报表项目列报；对年初其他综合收益和未分配利润进行调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 614,103,369.73 614,103,369.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 13,546,505.45 13,546,505.45
应收款项融资
预付款项 2,823,197.59 2,823,197.59
其他应收款 31,474,731.16 31,474,731.16
其中：应收利息 740,777.72 740,777.72
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 516,631.43 516,631.43
流动资产合计 662,464,435.36 662,464,435.36
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78 -204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 637,906,334.08 637,906,334.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 204,034,754.78 204,034,754.78
投资性房地产 53,941,179.22 53,941,179.22
固定资产 2,667,458.44 2,667,458.44
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2019 年第三季度报告
在建工程 60,344.83 60,344.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 367,882.80 367,882.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 527,179.51 527,179.51
非流动资产合计 899,505,133.66 899,505,133.66
资产总计 1,561,969,569.02 1,561,969,569.02
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 147,175,450.75 147,175,450.75
预收款项 9,217,238.07 9,217,238.07
应付职工薪酬 6,696,483.14 6,696,483.14
应交税费 1,968,063.57 1,968,063.57
其他应付款 251,975,386.77 251,975,386.77
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 417,032,622.30 417,032,622.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 170,849,526.46 170,849,526.46
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 170,849,526.46 170,849,526.46
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2019 年第三季度报告
负债合计 587,882,148.76 587,882,148.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
未分配利润 -2,193,981,543.85 -2,193,981,543.85
所有者权益（或股东权益）
974,087,420.26 974,087,420.26
合计
负债和所有者权益（或
1,561,969,569.02 1,561,969,569.02
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第
37 号—金融工具列报》，并要求单独在境内上市企业自 2019 年 01 月 01 日起施行。
公司自 2019 年 01 月 01 日起执行上述新金融会计准则，根据实际情况将“可供出售金融资产”
数据调整至“其他非流动金融资产”。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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