证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2014-047
东吴证券股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议
暨中小投资者表决结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议没有否决或修改提案的情况；
● 本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况；
● 本次会议没有新提案提交表决；
● 为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的
重大事项的参与度，本次会议相关议案采用中小投资者单独计票。
一、会议召开和出席情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第一次临时
股东大会于2014年8月22日召开。本次会议采用现场投票与网络投票
相结合的方式，其中：现场会议于2014年8月22日下午14：00在苏州
工业园区星阳街5号公司总部5楼会议室召开；网络投票时间为2014
年8月21日下午15：00－2014年8月22日下午15：00。
出席本次股东大会会议的股东和代理人人数具体如下：
出席会议的股东和代理人人数 14
所持有表决权的股份总数（股） 1,141,836,373
占公司有表决权股份总数的比例（%） 42.29%
通过网络投票出席会议的股东人数 0
所持有表决权的股份数（股） 0
占公司有表决权股份总数的比例（%） 0
会议由公司董事长、总裁范力先生主持，本次股东大会的召集、
召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
公司在任董事 11 人，出席本次股东大会 10 人，因公务原因，钱
晓红董事未出席本次股东大会；公司在任监事 6 人，出席本次股东大
会 4 人，因公务原因，朱立教、陆春喜两位监事未出席本次股东大会；
公司副总裁、董事会秘书魏纯女士出席本次股东大会。
二、议案审议情况
出席会议的股东及股东代表，以记名投票方式对各项议案进行了
逐项表决，大会审议通过了下列议案：
同意 反对 弃权 表决结果
议案内容
占有效表决权 占有效表决权 占有效表决权
票数（股） 票数（股） 票数（股） 是否通过
股权比例(%) 股权比例(%) 股权比例(%)
一、关于修订《东吴证券股份有限
1,141,836,373 100% 0 0% 0 0% 通过
公司章程》的议案
二、关于修订《东吴证券股份有限
1,141,836,373 100% 0 0% 0 0% 通过
公司股东大会议事规则》的议案
三、关于再次就公司发行短期融资
1,141,836,373 100% 0 0% 0 0% 通过
券进行授权的议案
四、关于设立新加坡子公司的议案 1,141,836,373 100% 0 0% 0 0% 通过
五、关于新增2014年日常关联交易
310,730,386 100% 0 0% 0 0% 通过
预计的议案
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共 11 人，持有有效表
决权的股份 310,730,386 股，中小投资者表决情况如下表：
同意 反对 弃权
占中小投资者 占中小投资者 占中小投资者
议案内容
票数（股） 有效表决权股 票数（股） 有效表决权股 票数（股） 有效表决权股
权比例(%) 权比例(%) 权比例(%)
一、关于修订《东吴证券股份有限
310,730,386 100% 0 0% 0 0%
公司章程》的议案
二、关于修订《东吴证券股份有限
310,730,386 100% 0 0% 0 0%
公司股东大会议事规则》的议案
五、关于新增2014年日常关联交易
310,730,386 100% 0 0% 0 0%
预计的议案
上述议案，第一项议案，为特别决议事项，需获得出席会议股东
或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过，其中，章程重
要条款的变更待监管部门核准后生效；第五项议案，关联股东回避表
决，分别为：苏州国际发展集团有限公司，持有公司713,407,433股；
苏州市营财投资集团公司，持有公司64,578,554股；苏州信托有限公
司持有公司53,120,000股。
三、律师见证情况
国浩律师（上海）事务所邵禛律师、何欣燕律师见证了本次会议，
并出具了《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席
人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）公司2014年第一次临时股东大会决议
（二）经见证律师签署的《法律意见书》
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2014 年 8 月 23 日