证券代码：601555       股票简称：东吴证券        公告编号：2014-048

                     东吴证券股份有限公司

   关于受让东吴基金管理有限公司 21%股权获批的公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

   2014 年 2 月 14 日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）

第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《关于收购东吴基金

管理有限公司部分股权的议案》，公司拟收购江阴澄星实业集团有限

公司（以下简称“澄星实业”）持有的东吴基金管理有限公司（以下

简称“东吴基金”）21％股权，若交易完成，公司将持有东吴基金 70％

的股权。同日，公司与澄星实业签订了《关于东吴基金管理有限公司

之股权转让合同》，转让价格以评估结果为基础，经双方协商后确定

交易价格为人民币 11,900 万元。 详见公司 2014 年 2 月 15 日上海交

易所公告）

       近日，东吴基金收到了中国证监会《关于核准东吴基金管理有限
公司变更股权的批复》（证监许可〔2014〕83 号），核准澄星实业将
持有的东吴基金 21％股权转让給公司。转让完成后，东吴基金股权
结构为：

                                        出资额
序号             股东名称                               出资比例
                                    （人民币：元）


                                1
 1         东吴证券股份有限公司          70,000,000         70%


 2       上海兰生（集团）有限公司        30,000,000         30%


                  合计                  100,000,000        100%


     东吴基金将根据上述批复依法办理相关股权的变更手续，公司将
把东吴基金纳入财务报表合并范围。

     特此公告。




                                        东吴证券股份有限公司董事会

                                              2014 年 8 月 27 日




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