证券代码：601555      股票简称：东吴证券    公告编号：2016-026

                     东吴证券股份有限公司

     第二届董事会第三十七次（临时）会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    一、董事会会议召开情况

    东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三

十七次（临时）会议通知于 2016 年 4 月 25 日以电子邮件方式发出，

会议于 2016 年 4 月 28 日在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召

开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，占董事总数的 100%（其

中,宋子洲董事以电话方式参会，钱晓红董事委托范力董事长、杨瑞

龙董事委托韩晓梅董事参会并代为表决）。公司部分监事及高管出席

会议。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议召集及表决程序符合

《公司法》及公司《章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

   （一）审议通过《关于公司 2016 年度第一季度报告的议案》；

    表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

                               1
   （二）审议通过《关于提名公司第三届董事会成员（非职工代表

董事）的议案》；

   鉴于公司第二届董事会即将任期届满,现根据《公司章程》、《公司

治理准则》等制度，由董事会提名第三届董事会董事候选人（非职工

代表董事）分别为：范力、朱剑、宋子洲、钱晓红(女)、朱建根、张

统、金德环、裴平、韩晓梅（女）、黄祖严；其中金德环、裴平、韩

晓梅（女）、黄祖严为独立董事候选人。裴平先生尚待取得中国证监

会江苏监管局核准的证券公司独立董事任职资格。

   本议案为分项表决。所有分项表决结果均为：11 票同意、0 票反

对、0 票弃权

   本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

   （三）审议通过《关于确定公司员工基本薪酬总额的议案》；

   表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

   特此公告。




   附：第三届董事会成员（非职工代表董事）候选人简历




                                  东吴证券股份有限公司董事会

                                               2016 年 4 月 29 日


                              2
附件：

   第三届董事会成员（非职工代表董事）候选人简历

   一、非独立董事候选人简历

    1、范力先生，中国国籍，1966 年 12 月出生；硕士，高级经济师。现任公
司党委书记、董事长、总裁、苏州国际发展集团有限公司副董事长、江苏省第
十二届人民代表大会代表。1989 年 7 月至 1997 年 11 月在共青团苏州市委员会
历任常委、办公室主任兼事业部部长。1997 年 11 月至 2002 年 4 月在苏州证券
历任投资部副经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理；2002 年 4 月至 2012
年 3 月在东吴证券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务
副总裁；2012 年 3 月至 2013 年 5 月在东吴证券任总裁、董事；2013 年 5 月至
2014 年 1 月在东吴证券任总裁、副董事长。2014 年 1 月至今任公司党委书记、
董事长、总裁。

    截至目前，范力先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    2、朱剑先生，中国国籍，1963 年 12 月出生，本科。现任苏州国际发展集
团有限公司党委委员、董事，苏州国发置业发展有限公司董事长，苏州企业征
信服务有限公司董事长，公司董事。1982 年 6 月至 1996 年 8 月历任苏州市财政
局办事员、科员、副科长、科长；1996 年 9 月至 2002 年 2 月任苏州丝绸集团公
司总会计师；2002 年 3 月至 2008 年 6 月任苏州工业投资有限公司总会计师；2008
年 7 月至今任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事。

    截至目前，朱剑先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    3、宋子洲先生，中国国籍，1960 年 1 月出生；大学学历，学士学位。现任
中国人寿资产管理有限公司副总裁，国寿财富管理有限公司董事，公司董事。
1984 年 8 月参加工作，曾在对外经济贸易合作部办公厅、中国对外贸易运输（集
团）总公司工作，1999 年 11 月起历任中国人寿保险公司稽核部制度处处长、资


                                     3
金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，2004 年 8 月至 2007 年 8 月
任中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监，2007 年 8 月至 2013 年 3
月任中国人寿资产管理有限公司首席风险管理执行官，2013 年 3 月至今任中国
人寿资产管理有限公司副总裁。

    截至目前，宋子洲先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    4、钱晓红女士，中国国籍，1969 年 3 月出生；硕士，高级会计师、正高级
经济师。现任园区国控董事长、总裁，园区发展董事长，元禾控股董事长，中
新苏州工业园区市政公用发展集团有限公司副董事长，苏州物流中心有限公司
董事，苏州纳米科技发展有限公司董事，苏州广融实业有限公司董事，苏州三
星电子液晶显示科技有限公司副董事长，苏州银行董事，苏州财融产业投资有
限公司董事长，苏州文化博览中心有限公司董事，江苏省苏州宿迁工业园区开
发有限公司董事长，公司董事。1991 年 7 月至 1999 年 9 月在苏州大学财经学院
任会计系教师。1999 年 10 月至 2001 年 3 月在苏州工业园区国有资产经营公司
任财务科员。2001 年 4 月至 2002 年 10 月在苏州工业园区经济发展有限公司任
财务部总经理助理。2002 年 10 月至 2004 年 7 月在苏州工业园区金鸡湖大酒店
有限公司任财务经理。2004 年 8 月至 2005 年 2 月在苏州工业园区教育发展有限
公司任财务总监。2005 年 3 月至 2006 年 5 月在园区国控任审计部总经理。2006
年 6 月至 2014 年 3 月任园区国控副总裁。2014 年 4 月起任园区国控董事长、总
裁，2009 年 9 月起兼任园区发展董事长。

    截至目前，钱晓红女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    5、朱建根先生，中国国籍，1963 年 6 月出生，本科。现任苏州市营财投资
集团公司总经理，苏州国发创业投资控股有限公司董事，苏州市国润发小额贷
款股份有限公司董事，苏州企业征信服务有限公司董事，苏州市基础设施投资
管理有限公司董事，紫金财产保险股份有限公司董事，苏州市信用再担保有限
公司监事长，苏州工业园区股份有限公司监事，公司董事。1983 年 8 月至 1993
年 8 月任职于苏州市总工会财务科；1993 年 9 月至 1996 年 10 月任苏州市财政


                                     4
局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司总经理助理；1996 年 11 月至今
历任苏州市营财投资集团公司投资部职员、投资部经理、公司副总经理、总经
理。

    截至目前，朱建根先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

   6、张统先生，中国国籍，1971 年 4 月出生；本科，注册会计师。现任苏州
国际发展集团有限公司监事、资产管理部经理，江苏东吴保险经纪有限公司董
事，公司董事。1993 年 8 月至 2000 年 3 月在苏州丝绸印花厂任生产计划科科员、
染整车间副主任、成品车间主任；2000 年 4 月至 2006 年 4 月在江苏公证会计师
事务所任审计、评估师、项目经理、高级经理；2006 年 4 月起历任苏州国际发
展集团有限公司资产管理部副经理、经理。

    截至目前，张统先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

   二、独立董事候选人简历

    1、金德环先生，中国国籍，1953年4月出生；硕士、教授；现任上海财经
大学金融学院教授，兼任兴证期货有限公司、海证期货有限公司、光大保德信
基金管理有限公司、吴江东方丝绸市场股份有限公司独立董事，公司独立董事。
曾任上海财经大学财政系副主任、证券期货学院副院长、金融学院副院长。

    金德环先生与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外
的关联关系。截至目前，金德环先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

   2、裴平先生,中国国籍，1957 年 4 月出生；管理学博士、教授。现任南京
大学商学院教授、博士生导师，江苏汇鸿国际集团股份有限公司独立董事、江
苏金融租赁股份有限公司独立董事。曾任南京大学国际金融与保险学系主任、
南京大学商学院副院长等。

    裴平先生与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外的
关联关系。截至目前，裴平先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会

                                     5
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

   3、韩晓梅女士，中国国籍，1975 年 6 月出生；管理学博士，教授。现任南
京理工大学经济管理学院教授、博士生导师，江苏省广电有线信息网络股份有
限公司独立董事，公司独立董事。1994 年 8 月至 2005 年 4 月在南京审计学院审
计系任教。2005 年 4 月至今在南京理工大学经济管理学院任教。

    韩晓梅女士与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外
的关联关系。截至目前，韩晓梅女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

   4、黄祖严先生，中国国籍，1944 年 10 月出生；本科，高级审计师。现任
公司独立董事。1969 年 12 月至 1981 年 6 月历任浙江省新昌丝厂基建会计、主
办会计、财务科长，1981 年 7 月至 1983 年 12 月历任江苏沙州县财政局办事员、
副股长，1984 年 1 月至 2004 年 12 月历任江苏省张家港市审计局股长、科长、
副局长。2005 年 1 月至 2012 年 1 月任苏州海陆重工股份有限公司内部审计人员。

    黄祖严先生与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外
的关联关系。截至目前，黄祖严先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。




                                    6